Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240)
Opiniones de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 33ª reunión del séptimo Consejo de Administración
Consejo de administración:
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y los estatutos, como directores independientes, hemos examinado cuidadosamente todos los documentos pertinentes de la 33ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad y de la posición de juicio independiente, se emitieron las siguientes opiniones de aprobación previa sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 33ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones sobre el reconocimiento previo de que la empresa cumple las condiciones para la emisión no pública de acciones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, tras un examen cuidadoso de la situación real de la empresa y las cuestiones conexas, creemos que la empresa tiene las calificaciones y condiciones para la emisión de acciones no públicas.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre la aprobación previa del plan de oferta pública de acciones de la empresa
El plan de la empresa para la emisión no pública de acciones se ajusta a las disposiciones de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de Los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, etc. El plan de emisión de acciones no públicas abarca cuestiones básicas como el tipo y el valor nominal de las acciones emitidas, el método de emisión y el tiempo de emisión, los principios de fijación de precios, la fecha de referencia de fijación de precios y el precio de emisión, la cantidad de emisión, el objeto de emisión y El método de suscripción, el período de restricción de la venta, el acuerdo sobre el depósito de beneficios no distribuidos de la empresa, el lugar de cotización en el mercado, el período de validez de la resolución de emisión, la cantidad y el uso de los fondos recaudados, etc. el plan de emisión es amplio, completo y razonable. Es operable. El uso de los fondos recaudados se ajusta a las políticas nacionales pertinentes y a la dirección de desarrollo de la empresa. Una vez completada la emisión, la emisión es beneficiosa para mejorar la calidad de los activos de la empresa, mejorar la situación financiera y mejorar la rentabilidad sostenible, de conformidad con el objetivo de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses de todos los accionistas, y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre la aprobación previa del plan de oferta pública de acciones de la empresa
El plan de acciones a del Banco de desarrollo no público de 2022, preparado por la empresa para esta oferta no pública, tiene en cuenta la industria y la etapa de desarrollo de la empresa, la planificación financiera, la situación financiera y la demanda de fondos, y demuestra plenamente la necesidad de esta oferta no pública de acciones, El principio y la base de la fijación de precios de esta oferta no pública de acciones. La racionalidad de los métodos y procedimientos, as í como la equidad y racionalidad del plan de oferta pública de acciones, no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública de acciones de la empresa
Después de revisar el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados por el Banco de desarrollo no público a - Share, creemos que el uso de los fondos recaudados por la empresa en esta oferta no pública de acciones se ajusta a las políticas industriales pertinentes del Estado y a la Dirección General de desarrollo de la empresa En el futuro, y tiene buenas perspectivas de mercado y beneficios económicos. Después de que el capital recaudado de la oferta no pública de acciones esté en su lugar y se utilice, ayudará a mejorar la estructura del capital de la empresa, reducir el riesgo financiero, mejorar el nivel de beneficios y promover el desarrollo sostenible y saludable del negocio de la empresa.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre la introducción de inversores estratégicos y la firma del Acuerdo de cooperación estratégica condicional
La empresa tiene la intención de introducir Byd Company Limited(002594) (en lo sucesivo denominada Byd Company Limited(002594) ) como inversor estratégico y firmar el Acuerdo de cooperación estratégica condicional con Byd Company Limited(002594)
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre la aprobación previa de la firma del Acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional
Con el fin de garantizar la ejecución sin tropiezos de la oferta privada, la empresa firmará el Acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional con Byd Company Limited(002594) \
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
En cuanto a la aprobación previa de las cuestiones relacionadas con las transacciones conexas en la oferta privada de acciones de la empresa en 2022, se propone introducir Byd Company Limited(002594) como inversor estratégico de la empresa después de la finalización de la oferta no pública de acciones se espera que posea más del 5% de Las acciones de la empresa. De conformidad con las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, se espera que Byd Company Limited(002594) se convierta en una parte vinculada de la empresa, por lo que, La participación en la suscripción de las acciones no emitidas constituye una transacción conexa de la empresa. Una vez concluida la emisión, la cooperación comercial entre Byd Company Limited(002594) \ \ \ Las transacciones relacionadas con la emisión se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y el precio y el método de fijación de precios de las transacciones relacionadas son razonables y justos, de conformidad con los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre la aprobación previa del informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados
Tras el examen y la verificación, creemos que el contenido del informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, se ajusta a las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre El almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no hay irregularidades en el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opiniones sobre el reconocimiento previo de los rendimientos al contado diluidos, las medidas de compensación y los compromisos de las partes interesadas en las ofertas no públicas
De conformidad con las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales (Guo Ban fa [2013] No. 110) y las directrices sobre cuestiones relativas a la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado diluido (csrc circular [2015] No. 31), La empresa analizó la influencia del rendimiento al contado diluido de las acciones de la oferta no pública en los índices financieros de la empresa y propuso medidas específicas de rendimiento de llenado. Las medidas de rendimiento de llenado propuestas por la empresa y los compromisos emitidos por los sujetos relacionados con el rendimiento al contado diluido de las acciones de la oferta no pública se ajustan a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, que se ajustan a los intereses de todos los accionistas y no dañan los intereses de la empresa y de los inversores medianos y pequeños.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2022 - 2024)
El plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 - 2024) elaborado por la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de la circular sobre la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 - dividendos En efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, teniendo en cuenta el rendimiento razonable de la inversión de los inversores y los requisitos de desarrollo sostenible de la empresa. Puede proteger mejor los intereses de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. El plan perfecciona y perfecciona aún más el mecanismo científico, sostenible y estable de toma de decisiones y supervisión de dividendos de la empresa, y orienta a los inversores (especialmente a los pequeños y medianos inversores) a establecer el concepto de inversión a largo plazo y racional.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la oferta no pública de acciones
El Consejo de Administración de la empresa solicita a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones específicas de la oferta no pública de acciones. El contenido de la autorización está dentro del ámbito de las competencias de la Junta General de accionistas. Los arreglos de autorización pertinentes son beneficiosos para promover la aplicación de la oferta no pública de acciones y redundarán en interés de la empresa y los accionistas.
Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del dictamen de aprobación previa del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 33ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa) firmado por el director independiente:
He Xiao Zhou Yi Ma Tao
21 de marzo de 2022
