Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 33ª reunión del séptimo Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa No. 1 – funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal y los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante denominados “los estatutos”), Como director independiente de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sobre la base de la posición y la actitud de buscar la verdad de los hechos y juzgar independientemente, hemos verificado los asuntos relacionados con la 33ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, y ahora emitimos las siguientes opiniones independientes:
Opiniones independientes sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la oferta pública de acciones
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos jurídicos y normativos pertinentes, la empresa ha realizado un examen y una demostración serios de la situación real de la empresa y las cuestiones conexas, en comparación con la calificación y las condiciones pertinentes para la emisión no pública de acciones por las empresas que cotizan en bolsa. Considera que la empresa tiene la calificación y las condiciones para la oferta privada de acciones.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de oferta pública de acciones de la empresa
El plan de la empresa para la emisión no pública de acciones se ajusta a las disposiciones de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de Los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, etc. El plan de emisión de acciones no públicas abarca cuestiones básicas como el tipo y el valor nominal de las acciones emitidas, el método de emisión y el tiempo de emisión, los principios de fijación de precios, la fecha de referencia de fijación de precios y el precio de emisión, la cantidad de emisión, el objeto de emisión y El método de suscripción, el período de restricción de la venta, el acuerdo sobre el depósito de beneficios no distribuidos de la empresa, el lugar de cotización en el mercado, el período de validez de la resolución de emisión, la cantidad y el uso de los fondos recaudados, etc. el plan de emisión es amplio, completo y razonable. Es operable. El uso de los fondos recaudados se ajusta a las políticas nacionales pertinentes y a la dirección de desarrollo de la empresa. Una vez concluida la emisión, se mejorará la calidad de los activos de la empresa, se mejorará la situación financiera y se mejorará la rentabilidad sostenible, de conformidad con el objetivo de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses de todos los accionistas, y no se producirá ningún daño a los intereses de la empresa y de Los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por consiguiente, estamos de acuerdo con la cuestión y estamos de acuerdo en presentarla a la primera Junta General (provisional) de accionistas en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de oferta pública de acciones de la empresa
El plan de acciones a del Banco de desarrollo no público de 2022, preparado por la empresa para esta oferta no pública, tiene en cuenta la industria y la etapa de desarrollo de la empresa, la planificación financiera, la situación financiera y la demanda de fondos, y demuestra plenamente la necesidad de esta oferta no pública de acciones, El principio y la base de la fijación de precios de esta oferta no pública de acciones. La racionalidad de los métodos y procedimientos, as í como la equidad y racionalidad del plan de oferta pública de acciones, no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública de acciones
Después de revisar el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados por el Banco de desarrollo no público a – Share, creemos que el uso de los fondos recaudados por la empresa en esta oferta no pública de acciones se ajusta a las políticas industriales pertinentes del Estado y a la Dirección General de desarrollo de la empresa En el futuro, y tiene buenas perspectivas de mercado y beneficios económicos. Después de que el capital recaudado de la oferta no pública de acciones esté en su lugar y se utilice, ayudará a mejorar la estructura del capital de la empresa, reducir el riesgo financiero, mejorar el nivel de beneficios y promover el desarrollo sostenible y saludable del negocio de la empresa.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre la introducción de inversores estratégicos y la firma del Acuerdo de cooperación estratégica condicional
La empresa tiene la intención de introducir Byd Company Limited(002594) (en lo sucesivo denominada Byd Company Limited(002594) ) como inversor estratégico y firmar un acuerdo de cooperación estratégica condicional con Byd Company Limited(002594) \
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre la firma del Acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional
Con el fin de garantizar la ejecución sin tropiezos de la oferta privada, la empresa firmará el Acuerdo de suscripción de acciones con Byd Company Limited(002594)
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con las transacciones conexas relacionadas con la oferta privada de acciones de la empresa en 2022
Se prevé que esta oferta no pública introduzca Byd Company Limited(002594) \ \ \ Una vez concluida la emisión, la cooperación comercial entre Byd Company Limited(002594) \ \ \ Las transacciones conexas relacionadas con esta oferta no pública se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, y el precio y el método de fijación de precios de las transacciones conexas son razonables y justos, de conformidad con los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, y no Hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados
Tras el examen y la verificación, creemos que el contenido del informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, se ajusta a las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre El almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no hay irregularidades en el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones no públicas, las medidas de cobertura y los compromisos de las partes interesadas
El análisis de la empresa sobre el impacto de la oferta no pública de acciones en la dilución de los rendimientos al contado y las medidas de compensación de los rendimientos, as í como el compromiso de los accionistas controladores, los controladores reales y sus agentes coherentes, los directores y el personal directivo superior de la empresa con las medidas de compensación de los rendimientos, se ajustan a las condiciones reales de funcionamiento y a los requisitos del desarrollo sostenible de la empresa, son razonables y factibles y favorecen la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
El plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) elaborado por la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de la circular sobre la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos En efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, teniendo en cuenta el rendimiento razonable de la inversión de los inversores y los requisitos de desarrollo sostenible de la empresa. Puede proteger mejor los intereses de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. El plan perfecciona y perfecciona aún más el mecanismo científico, sostenible y estable de toma de decisiones y supervisión de dividendos de la empresa, y orienta a los inversores (especialmente a los pequeños y medianos inversores) a establecer el concepto de inversión a largo plazo y racional.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la oferta pública de acciones
El Consejo de Administración de la empresa solicita a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones específicas de la oferta no pública de acciones. El contenido de la autorización está dentro del ámbito de las competencias de la Junta General de accionistas. Los arreglos de autorización pertinentes son beneficiosos para promover la aplicación de la oferta no pública de acciones y redundarán en interés de la empresa y los accionistas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la primera Junta General (provisional) de la empresa en 2022 para su examen.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 33ª Reunión de la Junta de Síndicos en su séptimo período de sesiones)
He Xiao Zhou Yi Ma Tao
22 de marzo de 2022
