Informe del director independiente sobre
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la cuarta reunión de la Junta de Síndicos en su cuarto período de sesiones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM en la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa. De conformidad con las disposiciones del reglamento de trabajo de los directores independientes, como directores independientes de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) (en lo sucesivo, « La empresa»), en una actitud responsable hacia la empresa, todos los accionistas y los pequeños y medianos inversores, tras examinar los documentos pertinentes, expresamos opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la propuesta de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios en 2022 y cotizar en el GEM (en lo sucesivo, « La oferta»):
Dictamen independiente sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para emitir acciones a determinados destinatarios y cotizar en el GEM
Tras la verificación, creemos que, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (Para su aplicación experimental) y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2020), se comparan las condiciones de emisión de acciones de las empresas que cotizan en GEM a determinados destinatarios. Verificamos y demostramos cuidadosamente la situación real de la empresa y las cuestiones conexas, punto por punto, y creemos que la empresa cumple con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes sobre la emisión de acciones por las empresas que cotizan en bolsa a determinados objetos, y tiene la calificación y las condiciones para la emisión de acciones por GEM a determinados objetos. Opiniones independientes sobre los planes y planes de la empresa para emitir acciones a determinados destinatarios y cotizar en el GEM en 2022
Después de examinar cuidadosamente el plan y el plan de la Junta de directores de la empresa para la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022 y su inclusión en el GEM, creemos que el plan y el plan de esta emisión se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y no perjudican los intereses de La empresa y otros accionistas. El precio de emisión y el método de fijación de precios se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las normas detalladas para la aplicación de la oferta no pública de acciones de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020), etc., sin perjuicio de los intereses de la empresa o de los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de la demostración del plan de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios y cotizar en el GEM en 2022
Después de la verificación, creemos que el proyecto de ley demuestra plenamente la necesidad de emitir acciones a un objeto específico y cotizar en el GEM, la idoneidad del alcance, la cantidad y las normas de selección del objeto de emisión, la racionalidad de los principios, bases, métodos y procedimientos de fijación de precios, la viabilidad de Los métodos de emisión, la equidad y la racionalidad del plan de emisión y la viabilidad de las medidas para llenar el rendimiento al contado diluido. Creemos que la emisión de la empresa tiene la necesidad y viabilidad, la empresa a un objetivo específico de la emisión de acciones y la implementación del programa de listado en GEM, ayudará a mejorar la rentabilidad continua de la empresa y la fuerza integral, de acuerdo con la estrategia de desarrollo de la empresa, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Dictamen independiente sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios en 2022 y los fondos recaudados cotizados en el GEM
Después de la verificación, creemos que este proyecto de inversión de capital recaudado se ajusta a la política industrial nacional, la situación actual y la tendencia de desarrollo de la industria de la empresa, la situación real de la empresa y las necesidades de desarrollo, y es propicio para mejorar la rentabilidad de la empresa y lograr el objetivo de Desarrollo a largo plazo de la empresa.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa
Después de la verificación, creemos que: después de revisar el informe de la empresa sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente, creemos que la empresa ha cumplido estrictamente con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y la empresa sobre el almacenamiento y uso de los fondos recaudados, la información relacionada sobre el uso de los fondos recaudados divulgados es verdadera, exacta y completa, y no hay ninguna violación de las regulaciones sobre el almacenamiento y uso de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre los consejos de riesgo y las medidas de compensación de los rendimientos al contado diluidos de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios
Después de la verificación, creemos que: para proteger los intereses de los pequeños y medianos inversores, la empresa ha llevado a cabo un análisis sobre el impacto de la cuestión de la oferta en la dilución de los rendimientos al contado, y ha propuesto medidas concretas de compensación de los rendimientos, las partes interesadas también han prometido que las Medidas de compensación de los rendimientos de la empresa se pueden cumplir efectivamente. Las medidas y compromisos pertinentes se ajustan a las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el progreso y el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales (gbf [2013] No. 110), las opiniones del Consejo de Estado sobre la promoción ulterior del desarrollo saludable del mercado de capitales (gbf [2014] No. 17) y las opiniones de orientación sobre cuestiones relacionadas con la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado (anuncio de la c
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2022 - 2024)
Después de la verificación, creemos que la propuesta de la empresa sobre la elaboración del plan de rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2022 - 2024) se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, como la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre La aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 - dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa. Creemos que el plan no sólo presta atención al rendimiento razonable de la inversión de los inversores, sino que también tiene en cuenta el desarrollo sostenible de la empresa, lo que redunda en interés de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Opiniones independientes sobre el establecimiento de una cuenta especial para la recaudación de fondos por la empresa
Después de la verificación, creemos que la empresa tiene la intención de emitir acciones a objetos específicos para recaudar fondos no más de 80 millones de yuan. En el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados, la empresa firmará un acuerdo tripartito de supervisión con el patrocinador y el banco comercial que deposite los fondos recaudados. En nuestra opinión, a fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, el proyecto de ley se ajusta a las "Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa" y al "sistema de gestión de los fondos recaudados" de las empresas.
Opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la emisión de acciones por la sociedad a determinados destinatarios
Tras la verificación, creemos que, a fin de garantizar la aplicación sin tropiezos de la presente emisión, el Consejo de Administración de la empresa solicita a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración y a su persona autorizada a ocuparse plenamente de las cuestiones pertinentes de la presente emisión. Las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la firma de un acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional para la emisión de acciones a un objeto específico entre la sociedad y el objeto de la suscripción
Después de la verificación, creemos que el Acuerdo de suscripción de acciones firmado por la empresa y el Sr. JIANG Zhenlin y Ningbo Zhenyu New Energy Co., Ltd. Bajo su control cumple con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y el acuerdo mencionado se establece razonablemente sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa y el Sr. JIANG Zhenlin y Ningbo Zhenyu New Energy Co., Ltd., bajo su control, firmen un acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional para la emisión de acciones a determinados destinatarios, y acuerdan presentar la propuesta pertinente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas relacionadas con la emisión de acciones a determinados destinatarios
Después de la verificación, creemos que el objeto de la emisión de acciones a objetos específicos incluye al Sr. JIANG Zhenlin, el controlador real de la empresa, y Ningbo Zhenyu New Energy Co., Ltd. Bajo su control. El objeto de la suscripción es en efectivo. La emisión de acciones a un objeto específico constituye una transacción conexa.
Los directores asociados se abstuvieron de examinar y votar las propuestas pertinentes. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) y las normas detalladas para la Aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa. Esta transacción con partes vinculadas se ajusta a los principios de apertura, equidad y equidad y a los intereses de todos los accionistas de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la emisión de acciones de la empresa a un objeto específico implica transacciones relacionadas, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta pertinente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la exención de los accionistas del aumento de las acciones de la sociedad mediante oferta
Tras la verificación, creemos que, de conformidad con las "medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa" de la Comisión Reguladora de valores de China, si las acciones que posean derechos en una empresa que cotiza en bolsa alcanzan o superan el 50% de las acciones emitidas por la empresa, el aumento continuo de sus derechos e intereses en la empresa no afectará a la posición de la empresa que cotiza en bolsa, y los inversores estarán exentos de hacer ofertas. JIANG Zhenlin y Ningbo Zhenyu New Energy Co., Ltd., bajo su control, planean suscribirse en efectivo a la empresa para emitir acciones a objetos específicos esta vez. Los controladores reales de la empresa, JIANG Zhenlin y Hong ruidi, respectivamente, poseen directamente el 31,52% y el 14,16% de las acciones de la empresa, lo que representa el 45,68% del capital social total de la empresa antes de la emisión; El Sr. JIANG Zhenlin controla la inversión de juxin y posee el 5,35% de las acciones de la empresa. Por consiguiente, el Sr. JIANG Zhenlin y la Sra. Hong ruidi controlan conjuntamente el 51,03% de los derechos de voto de la empresa mediante acciones directas e indirectas. Esta suscripción está dirigida a JIANG Zhenlin y Ningbo Zhenyu New Energy Co., Ltd. Bajo su control. Después de la emisión, los controladores reales JIANG Zhenlin y Hong ruidi todavía poseen más del 50% de la empresa, por lo que están exentos de la oferta.
Opiniones independientes sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 y su resumen
1. The formulation and deliberation process of the Limited Stock Incentive Plan (Draft) of 2022 (hereinafter referred to as the Incentive Plan (Draft)) and its Summary meet the provisions of relevant laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents such as the management measures for Equity incentive of Listed Companies (hereinafter referred to as the Management Measures). Al examinar la propuesta mencionada, el Consejo de Administración de la empresa se abstuvo de votar.
2. La empresa no tiene "medidas de gestión" y otras leyes, reglamentos y documentos normativos que prohíban la aplicación del plan de incentivos de capital, la empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de capital.
3. Los objetivos de incentivo establecidos en el presente plan de incentivos de la empresa tienen la calificación de sujeto estipulada en el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y estatutos, y no existen las siguientes situaciones:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
El personal de la lista de incentivos se ajusta a las condiciones de los objetivos de incentivos estipulados en las "medidas de gestión" y al alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el "Plan de incentivos (proyecto)", y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa es legal y eficaz.
4. El contenido del plan de incentivos (proyecto) y su resumen se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de adjudicación y el Acuerdo de atribución de las acciones restringidas de cada objeto de incentivo (incluidas las cuotas de adjudicación, la fecha de adjudicación, las condiciones de adjudicación, el precio de adjudicación, el período de atribución, las condiciones de atribución, etc.) se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y no perjudican los derechos e intereses legítimos de la sociedad ni de todos los accionistas.
5. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos.
6. La aplicación del plan de incentivos por la empresa es beneficiosa para establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, as í como el mecanismo de intercambio entre el personal y los propietarios, atraer y mantener talentos de gestión sobresalientes y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios), combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales de los altos directivos, la gestión básica y la columna vertebral de la tecnología (negocios) de la empresa, y promover que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa. Garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos empresariales de la empresa.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa aplique este plan de incentivos y en que el asunto se presente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la cientificidad y racionalidad de los índices establecidos en las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 de la empresa
El establecimiento del índice de evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2022 se ajusta a las leyes y reglamentos y a las disposiciones básicas de los Estatutos de la empresa. La evaluación se divide en dos niveles: la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa y la evaluación de la actuación profesional a nivel individual. En la evaluación de la actuación profesional a nivel de la empresa, el beneficio neto es el reflejo final de la rentabilidad y el crecimiento de la empresa, y puede establecer una mejor imagen del mercado de capitales. La determinación de los valores específicos tiene en cuenta el entorno macroeconómico, el desarrollo de la industria, la competencia en el mercado y la planificación del desarrollo futuro de la empresa, as í como la posibilidad de realización y el efecto de estímulo de los empleados de la empresa, y el establecimiento de indicadores es razonable y científico. Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con el resultado de la evaluación del desempeño del año anterior a la atribución del objeto incentivador, la empresa tomará como condición personal para determinar si el objeto incentivador puede pertenecer o no.
En resumen, el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, y al mismo tiempo tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos. Estamos de acuerdo con las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación de este plan y estamos de acuerdo en remitir el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
(no hay texto debajo de esta página)
(no hay texto en esta página, sólo la página de firma de la opinión independiente del director independiente de la empresa sobre cuestiones relacionadas con la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración)
Director independiente: Bei hongjun
Director independiente: Yu tinghui
Director independiente: Qin ke
