Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 7 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 7 (II) número de acciones restringidas concedidas… 8 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión y calendario pertinente de las acciones restringidas 8 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 11 (V) condiciones de concesión y atribución del plan de incentivos… 11 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 16 (ⅰ) views on the verification of the restricted Stock Incentive Plan in 2022 in compliance with Policy and Regulation… 16 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 17 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 17 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 17 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 18 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 18 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 19 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 21 (Ⅸ) opiniones sobre la verificación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 21 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 22 (XI) Otros… 22 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 24 (ⅰ) documentos de referencia 24 (ⅱ) modo de consulta… 24 I. Interpretación 1. Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) nuestra 2. Plan de incentivos, plan de incentivos, plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 (proyecto). 3. Junta General de accionistas: la Junta General de accionistas de la sociedad. 4. Consejo de administración: el Consejo de Administración de la empresa. 5. Junta de supervisores: se refiere a la Junta de supervisores de la empresa. 6. Personal directivo superior: el Director General, el Director General Adjunto, la persona encargada de las finanzas, el Secretario del Consejo de Administración y otras personas reconocidas como personas que ocupan puestos importantes por resolución del Consejo de Administración serán el personal directivo superior de la empresa. 7. Acciones restringidas, acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de concesión del plan de incentivos y cumpla las condiciones de atribución correspondientes. 8. Objeto del incentivo: se refiere al personal directivo superior de la empresa, al personal directivo básico de la empresa y sus filiales, a la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) y a otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para obtener acciones restringidas de conformidad con el plan de incentivos. 9. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 10. Precio de adjudicación: el precio de cada acción restringida concedida por una empresa a un objeto incentivador. 11. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 12. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa de registrar una parte de las acciones correspondientes en la cuenta del objeto incentivador después de que el objeto incentivador de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 13. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas debe ser la fecha de negociación después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 14. Condiciones de atribución: cuando se establezca un plan de incentivos restrictivos para las acciones, el objetivo de los incentivos será obtener las condiciones de beneficio necesarias para las acciones de incentivos. 15. El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China. 16. La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 17. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
18. Listing Rules: refers to listing Rules of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange (revised in December 2020). 19. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa. 20. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. 21. Medidas de gestión de la evaluación: se refiere a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022. 22. C
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encargará de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, que se aplicará a los objetivos de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente emitirá un dictamen profesional sobre este plan de incentivos limitados a las acciones. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El número total de incentivos concedidos por primera vez en el Plan asciende a 153 personas, entre ellas:
Personal directivo superior de la empresa;
Ii) personal directivo básico y personal técnico básico (empresarial) de la empresa;
Otros empleados que el Consejo de Administración de la empresa considere necesarios para la motivación.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los empleados extranjeros, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos. Entre los incentivos mencionados, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben trabajar en la empresa y firmar contratos de trabajo, contratos de empleo o contratos de trabajo en el momento de la adjudicación de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación del plan.
El objeto de incentivo de la parte reservada para la concesión se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente sobre el objeto de incentivo se revelará con precisión en el sitio web designado a petición de la Junta Directiva, el director independiente y La Junta de supervisores emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
La lista de personas motivadas por el plan y la distribución de las acciones restringidas entre los objetivos de incentivos son las siguientes:
Participación restringida concedida en el plan de incentivos
Nombre Número de billetes de trabajo
Proporción del total de acciones
Zhou maowei Deputy General Manager 3.50 0.82% 0.04%
Personal directivo básico, tecnología básica
El personal y la Junta consideraron que era necesario un aumento de 399,30 93,89% 4,29%
Otras personas motivadas (152)
Parte reservada 22,50 5,29% 0,24%
Total 425,30 100,00% 4,57%
Nota: 1. Los objetivos del plan no incluyen a los directores y supervisores independientes.
2. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas por cualquier objeto de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no excederá del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones objeto del plan de incentivos durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas para su examen.
3. La base para la determinación del objeto de incentivo reservado se referirá a la base de la primera adjudicación, y la empresa revelará la información pertinente sobre el objeto de incentivo de manera oportuna y precisa, según sea necesario, en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, Tras la presentación del Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El segundo tipo de acciones restringidas cubiertas por el plan son las acciones ordinarias de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) \ a acciones emitidas por la
2. Número de acciones restringidas concedidas
El número total de acciones restringidas de la segunda categoría que se concederán a los participantes en el plan de incentivos es de 4.253 millones de acciones, lo que representa el 4,57% del total de 93.080 millones de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 4.028000 acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 4,33% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del plan de incentivos y el 94,71% del capital social total concedido. La reserva de 225000 acciones representa el 0,24% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del plan de incentivos y el 5,29% del capital social total concedido. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 20% del total de acciones de la empresa, y el número total de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan a través de todos los planes de incentivos de capital de La empresa durante el período de validez no excederá del 1% del total de acciones de la empresa. Período de validez, fecha de concesión y calendario de las acciones restringidas
1. Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 84 meses a partir de la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos
Fecha de concesión del plan de incentivos
