Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd.
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como institución patrocinadora de Shenzhen dingyang Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “dingyang Science and technology” o “Company”) para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en la Junta de creación de Ciencia y tecnología, De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados por dingyang Science and Technology en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Shenzhen dingyang Science and Technology Co., Ltd. (c
Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 336765.400 Yuan de los fondos recaudados, de los cuales 91.818500 Yuan se habían deducido de los gastos de emisión en 2021, y 1.946900 yuan y 10.000 yuan se habían invertido directamente en proyectos de recaudación de fondos.
En 2021, los cambios en los fondos de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa son los siguientes:
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Total de fondos recaudados 124266,82
Menos: proyectos de inversión directa en 2021194,69
Liquidez complementaria 24.300,00
Gastos de emisión 9.181,85
Más: ingresos por concepto de intereses procedentes de la recaudación de fondos
Saldo final de la cuenta especial de recaudación de fondos
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y El uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Sobre la base de la situación real de la empresa, se formula el sistema de gestión de los fondos recaudados de Shenzhen dingyang Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”), se aplica el sistema de almacenamiento de cuentas especiales a los fondos recaudados, se establecen disposiciones para el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, el cambio de los proyectos de inversión y la supervisión de la utilización de los fondos recaudados.
El sistema de gestión fue examinado y aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020.
Ii) Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de Shanghai y las normas pertinentes, la empresa y la institución patrocinadora firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (en adelante, el “acuerdo tripartito de supervisión”) El 23 de noviembre de 2021 con la Subdivisión de Shenzhen soft Park ( Industrial Bank Co.Ltd(601166) ) \ \
No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos mencionado anteriormente y el modelo de acuerdo de supervisión de la bolsa de Shanghai, y el Acuerdo de Supervisión tripartito de la empresa se ha aplicado efectivamente.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían depositado de la siguiente manera:
Unidad: RMB
Saldo de la cuenta bancaria
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen software Park Branch 338, 190, 1001, 143, 663 Current Deposit 907, 589, 221.08
Total 90758922108
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Los proyectos de inversión del capital recaudado de la oferta pública inicial de la empresa son “el proyecto de investigación y desarrollo de chips y algoritmos básicos de instrumentos de medición de pruebas electrónicas generales de alta gama”, “el proyecto de modernización tecnológica de la línea de producción” y “el proyecto de investigación y desarrollo e industrialización de instrumentos de medición de pruebas electrónicas generales de alta gama”.
Para más detalles sobre el uso de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa, véase el cuadro comparativo sobre el uso anual de los fondos recaudados en 2021, que figura en el anexo de las presentes observaciones de verificación.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
La empresa celebró la 16ª reunión del primer Consejo de Administración y la primera Junta de supervisores el 31 de diciembre de 2021
En la octava reunión, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de antemano.
Acuerda utilizar los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de inversión de fondos recaudados por adelantado, hasta el 26 de noviembre de 2021,
El importe real de la inversión de la empresa en el proyecto de recaudación de fondos con fondos recaudados por adelantado es de 29.610000 Yuan RMB. La situación de la recaudación de fondos con fondos recaudados para reemplazar el proyecto de recaudación de fondos con fondos recaudados por adelantado se ha verificado con la empresa contable (Asociación General Especial) y se ha emitido un informe especial de verificación de la sustitución de fondos recaudados por tongzhuangzi (2021) No. 441a019331.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez.
Situación.
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía efectivo para la gestión de los fondos recaudados ociosos.
Productos relacionados.
V) reposición permanente de los fondos de operaciones con fondos recaudados en exceso
La empresa convocó la 15ª reunión del primer Consejo de Administración y la séptima reunión del primer Consejo de supervisión el 3 de diciembre de 2021, y la primera junta general provisional de accionistas en 2021 el 22 de diciembre de 2021, examinó y aprobó por separado la propuesta sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara 243 millones de yuan para reponer permanentemente los fondos de liquidez. Y se compromete a no utilizar más del 30% del total de fondos recaudados en un plazo de 12 meses; La reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos de sobreoferta no afectará a las necesidades de capital para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos, y no se llevará a cabo ninguna inversión de alto riesgo ni se prestará apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de control en un plazo de 12 meses a partir de la reposición permanente de la liquidez. El director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora de la empresa han expresado claramente su acuerdo sobre la cuestión de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso. (para más detalles, véase el anuncio sobre la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados, publicado por la empresa el 6 de diciembre de 2021).
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos o proyectos no de recaudación de fondos.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna otra información sobre el uso de los fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados
No se han producido cambios en los proyectos de inversión de la empresa en 2021.
Ii) transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No hay transferencia o sustitución de proyectos de inversión en 2021.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, la empresa ha divulgado de manera oportuna, exacta y completa el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, as í como las directrices sobre el formato de los anuncios temporales de las empresas que cotizan en bolsa pertinentes. No hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Verificado, La institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por dingyang Science and Technology en 2021 se ajustan a las medidas de gestión de las empresas patrocinadoras que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de Shenzhen dingyang Science and Technology Co., Ltd., etc., y las disposiciones de los documentos del sistema de la empresa, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, y ha cumplido oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información, y el uso específico de los fondos recaudados es coherente con la divulgación de la empresa. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados. (no hay texto)
Calendario:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021
Preparado por: Shenzhen dingyang Science and Technology Co., Ltd.
Total de fondos recaudados 11507172 total de fondos invertidos y recaudados 2649846
Total de fondos recaudados para fines de cambio
Proporción del total de fondos recaudados invertidos y recaudados
Si la inversión acumulada al final del período hasta el final del período después del ajuste de los fondos recaudados hasta el final del período hasta el final del período hasta el final del período hasta que el proyecto alcance los compromisos previos para el año en curso (incluye el importe total de los ingresos (1) El importe (2) La diferencia entre el importe de los ingresos (%) la fecha en que se prevé un cambio significativo en los beneficios
