China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: nombre abreviado de la empresa patrocinadora:
China Securities Co.Ltd(601066) Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) ( Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) )
Nombre del Representante patrocinador: Xu chao tel.: 021 – 50113454
Nombre del Representante patrocinador: Zhu mingqiang tel.: 021 – Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 65
Nombre del personal de inspección in situ: Xu chao inspección in situ período correspondiente: 2021 inspección in situ tiempo: 10 de marzo de 2021
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices):
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los materiales de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
¿5. Are the Directors and Supervisors of the company performing their duties in accordance with relevant laws and Regulations and the relevant Business Rules of the exchange? Si el Consejo de Administración y la Escuela Superior de supervisión de la empresa han cumplido los procedimientos correspondientes y las obligaciones de divulgación de información en caso de cambios importantes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido los procedimientos correspondientes y las obligaciones de divulgación de información en caso de cambio
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices): 1. Establecimiento de un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecimiento de un Departamento de Auditoría Interna (si procede) 2. Establecimiento de un sistema de auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
Departamento de auditoría del Ministerio (si procede) 3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría (cuando proceda) 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por los auditores internos, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de Administración, al menos trimestralmente, sobre la marcha de los trabajos, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y, cuando proceda, sobre las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe interno de evaluación del control del Departamento (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices):
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el boletín de la estación interactiva de intercambio de Internet √ (ⅳ) medios de inspección in situ para el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices): 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas, etc.
8. Si se ha vuelto a cumplir el procedimiento de examen y aprobación y la obligación de divulgación (V) de recaudar fondos mediante controles in situ (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices) Si la obligación garantizada sigue estando garantizada después de su vencimiento:
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros, confiando la gestión financiera, etc.
4. Whether there are no circumstances such as unlawful Changes in the purpose of raising funds, supplementing Current funds at the time of temporary √, Replacing the pre – input, and Changing the implementation location without performing the deliberation procedure 5. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados para reponer el capital de trabajo o reembolsar los préstamos bancarios Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, y si el progreso del proyecto, la inversión y los beneficios son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Medios de inspección in situ del desempeño (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices):
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √ (ⅶ) medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices):
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Viii) otros medios importantes de inspección in situ (incluidos, entre otros, los enumerados en el artículo 33 de las presentes directrices):
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios importantes o riesgos en el curso de inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes; ii. Los problemas encontrados en la inspección in situ y la explicación de que la inspección in situ de la organización patrocinadora no ha encontrado ninguna violación de las leyes y reglamentos de la empresa en relación con la gobernanza empresarial, el control interno, la divulgación de información, el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación, el uso de los fondos recaudados, etc.
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua correspondiente a 2021)
Representante patrocinador:
Xu chao Zhu mingqiang
22 de marzo de 2022
