Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Firm
Sobre el objeto de incentivo, el ajuste cuantitativo de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de la opción de compra de acciones en 2018
Cuestiones relativas al tercer período de ejercicio
Dictamen jurídico
Marzo de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Chengdu, Wuhan, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Hong Kong, Tokio, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco
Beijing Shanghai Shenzhen Guan Zhou Cheng Du Wu han Chong Qing Dao han Zhou Hong Kong Tokyo London New York los Ángeles San Francisco
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Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Firm
Sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2018
Objeto de incentivo, ajuste cuantitativo de la opción de compra de acciones y
Cuestiones relativas al tercer período de ejercicio
Dictamen jurídico
A: Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Beijing zhonglun (Shenzhen) Law Firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) \ De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos publicados por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”); El presente dictamen jurídico se emite sobre el objeto de incentivo del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2018, el ajuste cuantitativo de las opciones sobre acciones (en lo sucesivo denominado “el ajuste”) y cuestiones conexas relativas al tercer período de ejercicio.
En relación con esta opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. La presente opinión jurídica se ha emitido con la garantía de la empresa de que los documentos y la información proporcionados por la empresa a la bolsa, as í como las declaraciones y declaraciones formuladas por ella, son completos, auténticos y válidos, y de que todos los hechos y documentos que puedan afectar a la presente opinión jurídica Se han revelado a la bolsa sin ocultación, falsedad u omisiones importantes; Todas las firmas y sellos de los documentos proporcionados por la empresa son auténticos, y las copias, fotocopias o faxes de los documentos coinciden con el original.
2. Los abogados de la bolsa emiten opiniones jurídicas de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica y las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas.
3. In relation to the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relies on the relevant government authorities, Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) \
4. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
5. La presente opinión jurídica se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos en China y no está debidamente calificada para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones profesionales como la auditoría contable y otras cuestiones jurídicas en el extranjero. Cuando el contenido de la presente opinión jurídica se refiere a cuestiones de auditoría contable, etc., se citan estrictamente de conformidad con los documentos profesionales y las instrucciones de los organismos intermediarios pertinentes.
6. El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente a los efectos del presente plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento previo por escrito de la bolsa. La Bolsa está de acuerdo en que esta opinión jurídica se considerará un documento necesario para el plan de incentivos de la empresa y se presentará o anunciará junto con otros documentos y materiales.
Sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa, de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas: 1. Los asuntos pertinentes de este ajuste
Aprobación y autorización de este ajuste
1. Aprobación y autorización del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018
El 22 de octubre de 2018, en su segunda reunión, el Comité de remuneración y evaluación del sexto Consejo de Administración examinó y aprobó el plan de incentivos de opciones sobre acciones (proyecto) para 2018 (en adelante denominado “Plan de incentivos (proyecto)”, y decidió presentar el plan de incentivos (proyecto) al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 26 de octubre de 2018, la séptima reunión del sexto Consejo de Administración examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2018 (proyecto) y su resumen y otras propuestas relacionadas con el plan de incentivos de capital, y los directores afiliados que eran objeto de incentivos del plan de incentivos se abstuvieron de votar.
El director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente sobre el plan de incentivos (proyecto).
El 26 de octubre de 2018, la sexta reunión de la Sexta Junta de supervisores examinó y aprobó la propuesta relativa al plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018 (proyecto) y su resumen, y verificó la lista de objetivos de incentivos establecida en el plan de incentivos (proyecto), y consideró que no había ninguna situación en la que los objetivos de incentivos estuvieran prohibidos por las medidas administrativas. Como objeto principal del plan de incentivos de la empresa, la calificación es legal y eficaz.
El 2 de noviembre de 2018, en la octava reunión (provisional) del sexto Consejo de Administración, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa para 2018 (proyecto revisado) y su resumen, y los directores afiliados que eran objeto de este plan de incentivos se abstuvieron de votar. El director independiente de la empresa ha emitido un dictamen independiente sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2018 (proyecto revisado).
El 2 de noviembre de 2018, la séptima reunión (provisional) de la Sexta Junta de supervisores examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2018 (proyecto revisado) y su resumen, y la Junta de supervisores consideró que el contenido del plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2018 (proyecto revisado) (en adelante denominado “Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2018 (proyecto revisado)”) se ajustaba al derecho de sociedades. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la Ley de valores y las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, el procedimiento y la adopción de decisiones sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018 son legales y conformes, y No hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El nombre y la posición de la list A de objetos de incentivo otorgados por la empresa se anunciaron en el sistema de oficinas oa dentro de la empresa durante el período comprendido entre el 30 de octubre de 2018 y el 9 de noviembre de 2018. Durante el período de publicidad, ninguna organización o persona planteó objeciones a la lista de objetivos de incentivos, y el 10 de noviembre de 2018 se publicaron las opiniones de auditoría y las notas de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018.
El 16 de noviembre de 2018, la primera junta general provisional de accionistas de 2018 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa para 2018 (proyecto revisado) y su resumen, la propuesta sobre el método de evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa para 2018 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones de acciones para 2018. Autorizar al Consejo de Administración a determinar la fecha de concesión del plan de incentivos de capital en 2018 y autorizar al Consejo de Administración a conceder un período de acciones a un objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos
El 27 de noviembre de 2018, en la novena reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del número de subvenciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 y la lista de objetivos de incentivos, y la propuesta sobre la concesión de opciones sobre acciones a los objetivos de incentivos. Los directores afiliados que son los objetivos de incentivos del plan de incentivos se han abstenido de votar, y los directores independientes de la empresa han expresado opiniones independientes claramente de acuerdo con la subvención y el ajuste.
El 27 de noviembre de 2018, en la octava reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del número de planes de incentivos de opción de compra de acciones concedidos y la lista de objetivos de incentivos en 2018 y la propuesta sobre la concesión de opciones de compra de acciones a los objetivos de incentivos.
El 26 de julio de 2019, en la 15ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta de ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018. Debido a la distribución anual de los derechos e intereses de la empresa en 2018, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opciones de acciones de 2018 (proyecto revisado), el Consejo de Administración de la empresa decidió ajustar el precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones de acciones de 2018 en consecuencia, y El precio de ejercicio de las opciones de acciones se ajustó en consecuencia a 3,7 Yuan / acción. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el ajuste.
El 26 de julio de 2019, la 12ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta de ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018. La Junta de supervisores consideró que el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez por el Plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 se ajustaba a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 (proyecto revisado). Acordó ajustar el precio de ejercicio de las opciones de acciones concedidas por primera vez por el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2018.
El 30 de marzo de 2020, la 22ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 que cumple las condiciones de ejercicio y el derecho viable” y la “propuesta de ley sobre el ajuste de los Objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 y el número de opciones sobre acciones”, y los directores afiliados se han abstenido de votar. Las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio establecido en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2018 se han cumplido y pueden ejercerse. No hay diferencia entre el contenido pertinente del plan de incentivos de 2018 y el plan de incentivos divulgado. En el primer período de ejercicio del plan de incentivos, el número de opciones de acciones ejecutables es de 613, el número de opciones de acciones ejecutables es de 12.064800, el precio de ejercicio es de 3,70 Yuan, el período de ejercicio es del 5 de enero de 2020 al 4 de enero de 2021. 69 personas como Huang Xinyu y Yang shengcang renunciaron y abandonaron la empresa por razones personales, que ya no cumplían los requisitos para convertirse en objeto de incentivos de capital. La empresa decidió cancelar 2.666 millones de opciones de acciones que no habían sido ejercidas por los empleados que abandonaron la empresa, y el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa 2018 redujo el número de empleados que abandonaron la empresa a 684.
615 personas, el número total de opciones sobre acciones disminuyó de 42.887 millones a 40.281 millones; Zhang xiangyou y Zhang Xiaofeng, los objetos de incentivo en servicio, no están cualificados debido a los resultados de la evaluación anual de 2019, no cumplen las condiciones de ejercicio, los objetos de incentivo Zhu Jincheng debido a los resultados de la evaluación anual de 2019 son buenos, la proporción de derechos viables es del 75% de la cuota de ejercicio, los tres no cumplen las condiciones de ejercicio de 195000 opciones de acciones serán canceladas por la empresa. El director independiente de la empresa estuvo de acuerdo.
El 30 de marzo de 2020, la 15ª reunión de la 6ª Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018 que cumple las condiciones de ejercicio y el derecho viable” y la “propuesta de ley sobre el Ajuste del objeto de incentivo del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018 y el número de Derechos del período de acciones”. Después de la verificación, la Junta de supervisores considera que se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio establecido en el plan de incentivos de capital de la empresa en 2018, que la calificación de ejercicio de 613 sujetos de incentivos de la empresa es legal y válida, que se cumplen las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de capital de la empresa en 2018, y que los sujetos de incentivos están de acuerdo en ejercer el derecho en el primer período de ejercicio estipulado en el plan de incentivos de capital. De acuerdo con el plan de incentivos de opciones de acciones de 2018 (proyecto revisado) y las disposiciones pertinentes de la empresa, 69 personas, como Huang Xinyu y Yang shengcang, renunciaron y abandonaron la empresa por razones personales, que ya no cumplían las condiciones para convertirse en objeto de incentivos de capital, y acordaron que la empresa cancelara la calificación del objeto de incentivos de personal mencionado y las 2.660 opciones de acciones involucradas; Zhang xiangyou y Zhang Xiaofeng, los objetos de incentivo en servicio, no están cualificados debido a los resultados de la evaluación anual de 2019, no cumplen las condiciones de ejercicio, los objetos de incentivo Zhu Jincheng debido a los resultados de la evaluación anual de 2019 son buenos, la proporción de derechos viables es del 75% de la cuota de ejercicio.
