Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores desempeñarán sus funciones de manera diligente y honesta, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y las leyes y reglamentos pertinentes, y ejercerán sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley, a fin de garantizar el funcionamiento normal de la sociedad y salvaguardar los intereses de la sociedad y los accionistas. La Junta de supervisores supervisó el plan de desarrollo a largo plazo de la empresa, las actividades de producción y gestión, las cuestiones importantes, la situación financiera y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior, lo que promovió el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para el año en curso son los siguientes:
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró 10 reuniones, como se indica a continuación:
1. El 14 de enero de 2021, la quinta reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas a los empleados que abandonaron el empleo en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018.
2. El 5 de marzo de 2021, la sexta reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa y se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe anual 2020 y el resumen, la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores 2020, la propuesta sobre el informe financiero final 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios 2020 y la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno 2020. Proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores de las empresas en 2020, proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018 que cumple las condiciones de ejercicio y el Derecho viable, proyecto de ley sobre el ajuste del objeto de incentivo del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018 y el número de opciones de compra de acciones, La propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2018, la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para comprar productos financieros bancarios y la propuesta sobre la provisión de reservas para el deterioro de los activos en 2020.
3. El 21 de abril de 2021, la séptima reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de juntas de la empresa y se examinó y aprobó la propuesta de prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas de la empresa en 2020.
4. El 26 de abril de 2021, la octava reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021 y la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018.
5. El 8 de junio de 2021, la novena reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez y el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para reemplazar los fondos autofinanciados por adelantado.
6. El 28 de julio de 2021, la décima reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa y se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe semestral 2021 y el resumen, y la propuesta sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
7. El 13 de octubre de 2021, la undécima reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de Gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021.
8. El 27 de octubre de 2021, la 12ª reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa y se examinó y aprobó la propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021.
9. El 2 de noviembre de 2021, la 13ª reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste del número de subvenciones y la lista de objetivos de incentivos para el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 y la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos.
10. El 7 de diciembre de 2021, la 14ª reunión (provisional) de la séptima Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del número de subvenciones y la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones conexas
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, la Junta de supervisores supervisa la legalidad del procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas en 2021, la legalidad de las cuestiones examinadas, la aplicación por el Consejo de Administración de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el establecimiento del sistema de control interno y el desempeño de las funciones y facultades de los altos directivos. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración puede desempeñar seriamente las funciones y facultades que le confieren el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, aplicar plenamente las resoluciones de la Junta General de accionistas, establecer un sistema de control interno más perfecto, y que el personal directivo superior de la empresa desempeña sus respectivas funciones y facultades, aplicar seriamente las resoluciones de la Junta, y que los directores y gerentes de la empresa son leales a sus funciones y diligentes y concienzudamente responsables. No hay violación de las leyes y reglamentos nacionales, los Estatutos de la sociedad, no hay daños a los intereses de la empresa y a los intereses de los pequeños y medianos inversores.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado y examinado cuidadosamente la situación financiera y el sistema de supervisión financiera de la empresa y ha llegado a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa es perfecto y el sistema es perfecto. El informe financiero anual 2021 de la empresa puede reflejar realmente la situación financiera de la empresa, y el informe de auditoría estándar sin reservas emitido por la empresa contable Ruihua es objetivo e imparcial.
3. Utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa gestionó y utilizó estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados, y los proyectos de inversión reales y los proyectos de inversión comprometidos fueron los mismos. La divulgación sobre la gestión y el uso de los fondos recaudados en 2021 en el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa se ajusta a la situación real. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados para salvaguardar plenamente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
4. La Junta de supervisores ha examinado el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y ha llegado a la conclusión de que el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 se ajusta a las normas básicas de control interno de la empresa, las normas de publicación de la información de la empresa para la emisión pública de certificados no. 21 – Disposiciones generales sobre el informe anual de evaluación del control interno, etc. Refleja objetivamente el establecimiento, la perfección y la aplicación del sistema de control interno de la empresa, y el control interno es eficaz.
5. Durante el período que abarca el informe, la empresa no adquirió ni vendió activos importantes.
6. Durante el período que abarca el informe, la empresa no realizó transacciones importantes con partes vinculadas.
7. En el presente año, la empresa contable ha publicado un informe de auditoría estándar sin reservas.
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas y políticas pertinentes del Estado, a fin de seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa.
Junta de supervisores 22 de marzo de 2022
