Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas relativas a la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones de los Estatutos de Shenzhen Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Limited Company, Como director independiente de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en un espíritu de buena fe, diligencia y diligencia, hemos examinado y comprendido cuidadosamente las propuestas pertinentes de la 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa y emitido las siguientes opiniones independientes:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Al examinar cuidadosamente el plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración para 2021, creemos que el plan de distribución se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los estatutos sobre la distribución de beneficios, y en combinación con el funcionamiento real de la empresa, estamos de acuerdo en presentar el Plan a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
Después de consultar el sistema de control interno pertinente de la empresa, creemos que el informe de evaluación del control interno refleja objetivamente la situación de la empresa, el sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos del Departamento de supervisión de valores, y ha desempeñado un buen papel en todos los aspectos de la gestión de la producción de la empresa.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y el personal directivo superior en 2021
Creemos que la empresa puede seguir estrictamente la remuneración de los directores y el personal directivo superior y el sistema de evaluación de incentivos pertinente en 2021. El procedimiento de evaluación de la actuación profesional y el pago de la remuneración se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta de remuneración de los directores a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, el depósito y el uso real de los fondos recaudados por las empresas en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá irregularidades en el depósito y El uso de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre el tercer ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 que cumple las condiciones de ejercicio y es ejecutable
1. Después de la verificación, el tercer período de ejercicio estipulado en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 (proyecto revisado) ha cumplido las condiciones de ejercicio, y el objeto de incentivo puede estar en el tercer período de ejercicio de la empresa.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
Derecho interno (desde el primer día de negociación 36 meses después de la fecha de autorización hasta el último día de negociación 48 meses después de la fecha de autorización, es decir, del 5 de enero de 2022 al 4 de enero de 2023), la calificación del sujeto de incentivo es legal y válida;
2. La empresa se compromete a no proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otro plan o arreglo de apoyo financiero al objeto incentivador de este ejercicio, y este ejercicio no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas;
3. Este ejercicio es propicio para fortalecer la estrecha relación entre la empresa y el objeto de incentivos, fortalecer el concepto de desarrollo sostenible común, estimular la creación de valor a largo plazo y promover el desarrollo estable a largo plazo de la empresa.
Estamos de acuerdo en que 543 participantes ejercerán sus derechos durante el tercer período de ejercicio previsto en el plan de incentivos de capital de 2018.
Opiniones independientes sobre el ajuste de los objetivos de incentivos y el número de opciones de compra de acciones del plan de incentivos de opciones de compra de acciones en 2018
Dado que 22 personas, como Zhang Ran y Wu Mingli, renunciaron y abandonaron la empresa por razones personales, ya no cumplían los requisitos para convertirse en objeto de incentivos de capital. Durante el período de evaluación del tercer período de ejercicio, había algunas opciones que no cumplían los requisitos de ejercicio. La 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa ajustó 551500 opciones de acciones que no cumplían los requisitos de ejercicio debido a la separación del servicio y la evaluación, de conformidad con las medidas de gestión de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 9: incentivos de capital, el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018 (proyecto revisado), etc., son legales y se ajustan a los procedimientos, y No hay actos que perjudiquen los intereses de las empresas y los accionistas minoritarios. En 2018, el número de opciones de compra de acciones concedidas por la empresa disminuyó de 567 a 543, y el número total de opciones de compra de acciones que cumplían las condiciones de ejercicio y no se habían ejercido se ajustó a 14.049300. Otras opciones de acciones que no cumplan los requisitos de ejercicio serán canceladas por la empresa.
En conclusión, estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa ajustará el número de opciones de compra de acciones y los objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2018.
Opiniones independientes sobre la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos y la gestión del efectivo de los fondos propios
Creemos que el procedimiento de toma de decisiones de la empresa para utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para comprar productos de inversión bancaria de alta seguridad y buena liquidez se ajusta a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y a las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal. Las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y las medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados. Sin perjuicio de los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa y del funcionamiento normal de la empresa, la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos no superiores a 100 millones de yuan y 60.000 fondos propios para comprar productos de inversión bancaria de alta seguridad y buena liquidez, lo que contribuirá a mejorar la eficiencia del uso de Los fondos recaudados ociosos a corto plazo y los fondos propios.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
Puede obtener ciertos ingresos de inversión, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará a la construcción de proyectos de recaudación de fondos y el uso de los fondos recaudados, no afectará al funcionamiento normal de la empresa, en interés de la empresa y de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2022
La empresa decidió renovar su nombramiento como entidad de auditoría para 2022. Después de la verificación, la empresa tiene las calificaciones profesionales de las empresas relacionadas con los valores y los futuros, puede ser independiente y competente para la labor de auditoría de la empresa, y puede adherirse a las normas de auditoría independiente en 2021, las opiniones de auditoría reflejan la situación real de la empresa con veracidad y precisión. Los procedimientos de contratación de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de los estatutos. Estamos de acuerdo en que la empresa renueve su nombramiento como auditor de la empresa en 2022 y en que la propuesta se presente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021
La provisión para el deterioro del valor de los activos sigue el principio de cautela, se ajusta a las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes y a la situación real de los activos de la empresa, refleja verdaderamente la situación financiera de la empresa, sobre la base de una base adecuada, no perjudica a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, y el procedimiento de examen se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa. Después de la provisión para el deterioro del valor de los activos, los estados financieros de la empresa pueden reflejar objetiva y equitativamente la situación de los activos y los resultados de las operaciones de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta provisión para el deterioro del valor de los activos de la empresa.
Opiniones independientes sobre la corrección de errores contables anteriores y el ajuste retroactivo
En vista de la intención de la empresa de dividir la filial Holding Shenzhen Research & Control Automation Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Research & Control Automation”) en una empresa cotizada en bolsa, la empresa, sobre la base del principio de precaución y con el fin de mantener la coherencia de la auditoría de La OPI, realiza correcciones de errores y ajustes retroactivos a la capitalización de los gastos de I + D, el pago de acciones y el impuesto sobre la renta.
El director independiente considera que esta corrección de errores contables se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas de contabilidad para las empresas comerciales no. 28 – cambios en las políticas contables, las estimaciones contables y la corrección de errores, las normas para la preparación de la divulgación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 19 – corrección de la información financiera y divulgación conexa, y que los datos financieros y los estados financieros corregidos pueden reflejar la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de las empresas de manera más objetiva, precisa y veraz. El procedimiento de deliberación y votación del Consejo de Administración sobre la corrección de errores contables se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, en particular de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, los directores independientes están de acuerdo con la corrección de errores contables y el ajuste retroactivo.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
Opiniones independientes sobre el plan de recompra de acciones de la sociedad
1. El plan de recompra de acciones de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, las opiniones sobre el apoyo a la recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de la Ley No. 9 de la bolsa de Shenzhen sobre la recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa. El procedimiento de convocatoria y votación de la reunión del Consejo de Administración se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los estatutos.
2. El objetivo de la recompra de acciones de la empresa es confiar en las perspectivas de desarrollo futuro y reconocer el valor de la empresa, sobre la base del desarrollo sostenible a largo plazo de la empresa, a fin de seguir mejorando el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo de los principales empleados y compartir los beneficios del crecimiento de la empresa, teniendo plenamente en cuenta el desarrollo empresarial, la situación empresarial, la situación financiera, la rentabilidad futura y el rendimiento reciente del mercado secundario de valores de la empresa. La empresa decidió recomprar parte de sus acciones con sus propios fondos. Todas las acciones recompradas de la empresa se utilizan para llevar a cabo el plan de incentivos de capital o acciones de los empleados para los empleados clave. En caso de que la empresa no lleve a cabo los fines mencionados en un plazo de 36 meses a partir de la finalización de la recompra de acciones, o de que las acciones recompradas no se utilicen plenamente para esos fines, la parte no utilizada se cancelará de conformidad con la ley. La recompra de acciones de la empresa es beneficiosa para mejorar continuamente el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de beneficio mutuo y beneficio mutuo, combinando eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses del equipo central, mejorando así el valor general de la empresa.
2. La recompra de acciones de la empresa tiene un límite máximo de 60 millones de yuan y un límite inferior de 40 millones de yuan. El precio de recompra no excederá de 16 Yuan / acción. La fuente de capital es el capital propio de la empresa. De acuerdo con el funcionamiento, las finanzas, la I + D y la situación financiera de la empresa, la recompra de acciones no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento, las finanzas, la I + D, la capacidad de cumplimiento de la deuda y el desarrollo futuro de la empresa. La distribución de las acciones de la empresa después de la recompra se ajusta a las condiciones de la empresa que cotiza en bolsa y no afectará a la posición de la empresa que cotiza en bolsa. En resumen, creemos que la recompra de acciones de la empresa es legal y conforme, no hay daño a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, el plan de recompra de acciones de la empresa es factible, estamos de acuerdo con el plan de recompra de acciones de la empresa.
Director independiente: Huang Yuegang, Hua xiuping, Li xumeng, 22 de marzo de 2022
