Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) \ \ \ \ \ \ Salvaguardar los intereses generales de la empresa, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
En 2021, de manera diligente y concienzuda, participé activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de diversas cuestiones y presenté propuestas razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, y todas las cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. La asistencia a la reunión fue la siguiente:
Número de reuniones del Consejo de Administración
Si los medios de comunicación in situ están ausentes dos veces seguidas sin asistencia personal
Asistencia a reuniones en persona
0 17 0 no 17
Situación de la opinión independiente
En 2021, expresé la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
Entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de diciembre de 2021, expresé las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
1. On 14 January 2021, at the fifth meeting of the Seventh Board of Directors of the company, The Independent views were issued on the deliberation of the meeting of the proposal of signing the “Purchasing Framework Agreement” with Shenzhen jizhi Optoelectrónica Co., Ltd., and the proposal of Cancellation of the 2018 Stock Option Incentive Plan to leave Employees have granted but not exercised Stock Options.
2. En la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 5 de marzo de 2021, se examinó la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno para 2020, la propuesta sobre la remuneración de los directores de la empresa en 2020, La propuesta sobre la remuneración de los altos directivos de la empresa en 2020. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, el proyecto de ley sobre el segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018 que cumple las condiciones de ejercicio y el derecho viable, el proyecto de ley sobre el ajuste de los objetivos de incentivos y el número de opciones sobre acciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018, el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2018, El proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la compra de productos financieros bancarios y el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021 emitieron opiniones independientes.
3. El 18 de marzo de 2021, en la séptima reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el examen de la propuesta de añadir propuestas provisionales a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 y la propuesta de elegir a los directores independientes de la empresa.
4. El 21 de abril de 2021, en la octava reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas prorrogara la autorización del Consejo de Administración de la empresa para que se ocupara plenamente del período de validez de las cuestiones relativas a las acciones de los bancos no públicos de desarrollo en 2020 y la propuesta de prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas de la empresa para la emisión privada de acciones en 2020.
5. En la novena reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 26 de abril de 2021, se examinó en la reunión la propuesta sobre el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021, la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2018, la propuesta sobre el establecimiento del sistema de gestión de filiales, la propuesta sobre el establecimiento del sistema de gestión del control interno, la propuesta sobre el establecimiento Se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley de enmienda del sistema de gestión de la divulgación de información pública y el proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos por parte de bancos de desarrollo no públicos y la firma de un acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos.
6. El 8 de junio de 2021, en la décima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de aumentar la cantidad de fondos recaudados ociosos para la compra de productos financieros bancarios, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez y la Propuesta de sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación anticipada.
7. El 28 de julio de 2021, en la 11ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el examen de la “propuesta de informe y resumen semestrales 2021” y la “propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021”.
8. El 17 de agosto de 2021, en la 12ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el aumento de la inversión y la inversión extranjera en filiales de propiedad total.
9. El 20 de septiembre de 2021, en la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre el examen de la “propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021 (Plan)”. 10. El 13 de octubre de 2021, en la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se examinó en la reunión la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021, la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021. El proyecto de ley sobre el aumento del capital social de la sociedad, el proyecto de ley sobre la revisión de los Estatutos de la sociedad y el proyecto de ley sobre la celebración de la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 emitieron opiniones independientes.
11. El 27 de octubre de 2021, en la 15ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre el examen de la “propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021”.
12. El 2 de noviembre de 2021, en la 16ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre las deliberaciones de la reunión sobre el proyecto de ley sobre el ajuste del número de subvenciones del plan de incentivos de acciones restringidas y la lista de objetivos de incentivos para 2021 y el proyecto de Ley sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos.
13. El 7 de diciembre de 2021, en la 17ª Reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre las deliberaciones de la reunión sobre la “propuesta de ley sobre la inversión extranjera de las filiales de propiedad total y la firma del” Acuerdo de inversión “y la” propuesta de ley sobre el ajuste del número de subvenciones y la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 “. Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, he realizado muchas visitas sobre el terreno a la empresa para comprender la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa; A través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal relacionado de la empresa, prestar atención al entorno externo y al impacto de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación a la empresa y comprender el Estado de funcionamiento de la empresa a tiempo.
Labor conexa para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda completar la divulgación de información de manera verdadera, oportuna y completa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de valores, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
2. Desempeñar las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, siempre me adhiero al principio de prudencia, diligencia y fidelidad, aprendo activamente las leyes y reglamentos pertinentes, mejorando aún más el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con otros directores, supervisores y administradores, mejorando la capacidad de adopción de decisiones, protegiendo objetiva y justamente los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente Los accionistas minoritarios, a fin de promover el funcionamiento estable de la empresa, crear un buen rendimiento, desempeñar el papel que se merece.
Labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como miembro del Comité de auditoría de la empresa y Coordinador del Comité de remuneración y evaluación, desempeñaré las siguientes funciones en 2021:
1. Labor de la Junta de Auditores:
En 2021, participé en cinco reuniones del Comité de auditoría para examinar cuestiones como la preparación y divulgación de informes anuales y semestrales de la empresa, el resumen y el plan de auditoría interna de cada trimestre.
2. Labor del Comité de remuneración y evaluación:
En 2021, participé en dos reuniones del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con el sistema de evaluación de la remuneración, para evaluar a los directores y altos directivos de la empresa, confirmar su remuneración y bonificación, examinar las cuestiones relativas al ejercicio de las opciones sobre acciones y presentarlas al Consejo de Administración para su examen.
Capacitación y aprendizaje
Durante el período que abarca el informe, estudié cuidadosamente las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen y la bolsa de Shenzhen para mejorar la capacidad de desempeñar sus funciones, fortalecer eficazmente la capacidad de proteger los intereses de los inversores de las empresas y formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos.
Otros asuntos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
3. No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor;
4. Durante el período que abarca el informe, la empresa nos proporcionó las condiciones de trabajo necesarias, cooperó vigorosamente con la labor de los directores independientes, aseguró el tiempo suficiente para cumplir nuestras responsabilidades, insistió en examinar cuidadosamente la información de la propuesta antes de la reunión de la Junta, expresó plenamente sus opiniones de revisión en la Junta y, sobre esta base, ejerció el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Información de contacto:
Correo electrónico: xiuping. [email protected].
En 2022, continuaré fortaleciendo el estudio, en el espíritu de buena fe y diligencia, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, desempeñaré las funciones de director independiente, desempeñaré el papel de director independiente, defenderé resueltamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de Los accionistas minoritarios, promoveré el funcionamiento normal de la empresa y ayudaré a la empresa a establecer una buena imagen del mercado.
Director independiente: Hua xiuping 22 de marzo de 2022
