Beijing yingke (Shenzhen) Law Firm
Sobre
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2022
De
Dictamen jurídico
3rd Floor, Block B, rongchao Business Center, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
Marzo de 2002
Catálogo
Catálogo… 1 explicación… 1 Texto… 5 1. La calificación principal de la empresa para llevar a cabo este plan de incentivos… Contenido principal del plan de incentivos… 6. Procedimientos legales para la aplicación de este plan de incentivos… Divulgación de información sobre este plan de incentivos 26 v. La empresa no presta apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos… 27 6. Este plan de incentivos no perjudica significativamente los intereses de la empresa y de todos los accionistas ni viola las leyes y reglamentos administrativos pertinentes. 27 7. Circunstancias en que los directores afiliados se abstienen de votar Observaciones finales 28
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que se indique otra cosa, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado específico:
Empresas cotizadas
Opciones sobre acciones y restricciones para 2022
Plan
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa a las que se concede un cierto número de objetivos de incentivos de acuerdo con las condiciones y el precio del plan de incentivos, que establecen un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo y sólo pueden liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Plan de incentivos institucionales para las acciones (proyecto)
Las “medidas de evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación de la aplicación de las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos sobre acciones en 2022”.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
The Legal opinion letter refers to the legal opinion of Beijing yingke (Shenzhen) Law Firm on the stock Options and restrictive Stock Incentive Plan of Shenzhen Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) Sub – Stock Co., Ltd. In 2022.
PCCW, the company referred to Beijing PCCW (Shenzhen) Law Firm
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Beijing yingke (Shenzhen) Law Firm
Sobre Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos de acciones restringidos en 2022
Dictamen jurídico
A: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de los documentos normativos, el bufete de Abogados de Beijing yingke (Shenzhen) aceptó la autorización de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y la voluntad de asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Antes de emitir el presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados declararon lo siguiente:
1. This legal opinion is issued by the Lawyers Based on the understanding of facts and the understanding of existing laws, Regulations and Regulatory Documents in China, and the Lawyers of this exchange are only Based on Legal facts that have occurred before the date of this legal opinion.
2. The Lawyer of the exchange has been guaranteed by the company that the copy of all documents and Information provided to the exchange is consistent with the original, and the copy is consistent with the original; La información de esos documentos y todas las declaraciones y declaraciones formuladas son completas, verdaderas y válidas y no contienen ocultación, falsedad, omisiones importantes ni engaños; La documentación proporcionada por la empresa refleja plenamente la situación y los problemas que deben reflejarse; Todas las firmas y sellos de los documentos son auténticos.
3. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyers of the exchange rely on the certificate documents and Testimony issued by relevant Government Departments, companies or other relevant units. Nuestros abogados han examinado y juzgado todos los documentos y testimonios relacionados con la emisión de esta opinión jurídica y han emitido dictámenes jurídicos en consecuencia.
4. The exchange only expresses its views on Legal issues related to this Incentive Plan, but does not expresse their views on the reasonability of the subject Stock value, Evaluation standards and other issues related to this Incentive Plan, as well as non – legal Professional matters such as Auditing, Evaluation, Finance, etc. La referencia que se hace en el presente dictamen jurídico a determinados datos y conclusiones de los informes de auditoría y evaluación no se considerará una garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones.
5. The exchange agrees that the company shall consider this legal Opinion as a necessary Legal Document for the implementation of this Incentive Plan, and shall accompany other relevant documents to the above Report or announcement.
6. The Legal opinion is only used by the Company for the purpose of implementing this Incentive Plan, and shall not be used for any other purpose without the written consent of the exchange.
De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la Oficina y los abogados encargados, sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa, emiten el presente dictamen jurídico.
Texto
Cualificación de la empresa para la aplicación del plan de incentivos
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) is a Listed Company established and Existing legally according to Law
La empresa fue fundada el 24 de enero de 2000. De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de 23 de junio de 2011 sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2011] No. 996), la empresa hizo una oferta pública inicial de no más de 27 millones de nuevas acciones al público y cotizó en el GEM de la bolsa de Shenzhen a partir del 12 de julio de 2011, con el Código de acciones ” Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) “.
Ahora posee la licencia comercial con el código unificado de crédito social 91440 Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715) 2666039 emitido por la autoridad de supervisión del mercado de Shenzhen, y ha sido verificado por nuestro abogado. En la fecha de emisión de la opinión jurídica, su representante legal es Gong Weibin. El capital social total de la empresa es de 68483571300 acciones, y su domicilio Es el sexto piso de la décima zona industrial de la comunidad tianliao de la Oficina Pública de Guangming New District de Shenzhen. El ámbito de actividad es la compra y venta de productos electrónicos y otras industrias comerciales y de suministro y comercialización de materiales en China (excluidas las franquicias, los controles especiales y los productos monopolizados). Iniciar una industria (los proyectos específicos se declararán por separado); Import and Export Business (According to Shenzhen Trade Administration certificate No. 2002 – 1501 Qualification Certificate Office); Producción de todo tipo de diodos emisores de luz, dispositivos optoelectrónicos, módulos; Arrendamiento de bienes; Arrendamiento de equipo (excluidas las actividades de arrendamiento financiero); Servicios de propiedad intelectual (excluidas las patentes); Servicio técnico de inspección de calidad, el período de funcionamiento de la empresa es de 2000 – 01 – 24 a 5000 – 01 – 01.
Tras la verificación, a la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, el Estado de registro de la sociedad es “empresa en funcionamiento”, y la sociedad no tiene quiebra, disolución, liquidación ni otras circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes de China y las disposiciones de los Estatutos de la sociedad.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la sociedad es una sociedad anónima legalmente establecida y existente, cuyas acciones han sido cotizadas y negociadas en el GEM de la bolsa de Shenzhen de conformidad con la ley, y que no hay leyes, reglamentos, Normas y documentos normativos ni estatutos que exijan la terminación o disolución de la sociedad.
Ii) la empresa no puede aplicar el plan de incentivos
De conformidad con el informe anual de auditoría (a la misma szz [2021] No. 441a013043), el informe de verificación del control interno (a la misma szz [2021] No. 441a008499), el documento de divulgación de información pública de la empresa y el compromiso escrito emitido por la empresa, debidamente verificado por los Abogados de la bolsa, emitido a la misma empresa contable (Asociación General Especial), La empresa no puede aplicar el plan de incentivos de capital de acuerdo con el artículo 7 de las medidas administrativas en las siguientes circunstancias:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
En resumen, el abogado de la bolsa considera que la empresa es una empresa que cotiza en bolsa establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente, y que no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos existentes y los Estatutos de la empresa; Y no hay “medidas de gestión” en el artículo 7 no puede implementar el plan de incentivos de acciones, la empresa tiene la calificación principal para implementar el plan de incentivos.
Contenido principal del plan de incentivos
El 21 de marzo de 2022, la empresa celebró la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar el plan de incentivos (proyecto) y el resumen. El plan de incentivos (proyecto) incluye la explicación, el propósito y el principio del plan de incentivos, la Organización de gestión del plan de incentivos, la base y el alcance de la determinación del objeto de incentivos, el contenido específico del plan de incentivos, la aplicación del plan de incentivos, la concesión y el procedimiento de Ejecución / liberación de la restricción de ventas del objeto de incentivos, los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y el objeto de incentivos, y el tratamiento de los cambios entre la empresa y el objeto de incentivos. El mecanismo de solución de controversias y los reglamentos conexos entre la empresa y el objeto de la motivación.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, los abogados de la bolsa examinan el plan de incentivos uno por uno de la siguiente manera:
Objetivo del plan de incentivos
De acuerdo con el plan de incentivos (proyecto), el objetivo de este plan de incentivos es: seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente su entusiasmo y creatividad, integrar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales del equipo básico, y hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa.
The Lawyers of the exchange believe that the company has clearly implemented the purpose of this Incentive Plan, in line with “management measures” Article 9, paragraph 1 provisions.
Determinación del objeto de estímulo del plan de incentivos
1. Base de la determinación del objeto de estímulo
Base jurídica de la determinación del objeto de incentivo
Los objetivos del plan de incentivos se determinarán de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, la gestión empresarial y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos, teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
Los objetivos del plan de incentivos son los directores de la empresa, el personal directivo superior, la columna vertebral de la gestión básica, la columna vertebral de la tecnología básica (incluidos los empleados extranjeros, excluidos los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, as í como sus parejas, padres e hijos).
2. Alcance del objeto de estímulo
Tras la verificación, el número total de beneficiarios de los incentivos concedidos por primera vez en el plan de incentivos es de 679, incluidos los directores, el personal directivo superior, la columna vertebral de la gestión básica, la columna vertebral de la tecnología básica (incluidos los empleados extranjeros, excluidos los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, as í como sus cónyuges, padres e hijos) de las empresas que prestan servicios en la empresa (incluidas las filiales de control).
De acuerdo con la descripción de la empresa, el objetivo de este plan de incentivos incluye a dos empleados extranjeros, todos ellos son empleados clave de gestión que tienen un papel clave en la producción y gestión de la empresa. Por lo tanto, este plan de incentivos para los empleados extranjeros mencionados como objeto de incentivos para satisfacer las necesidades reales y de desarrollo de la empresa, de conformidad con el
