Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Las medidas de evaluación y gestión de la aplicación de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022 tienen por objeto garantizar el buen funcionamiento de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022 (en lo sucesivo denominada “la empresa”), seguir mejorando la estructura de Gobierno de La persona jurídica de la empresa, formar un sistema de distribución de valores bien equilibrado, alentar a los empleados a trabajar de buena fe y diligentemente y garantizar la mejora constante del rendimiento de la empresa. Garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos operativos de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen No. 1 – gestión empresarial, etc. Los documentos normativos y las disposiciones de los estatutos, el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022 (en lo sucesivo denominado “el plan”) se formulan para la aplicación de las medidas administrativas de examen y aprobación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022 (en lo sucesivo denominadas “las medidas”).
Objetivo de la evaluación
Mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, establecer y mejorar el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, garantizar la aplicación sin tropiezos del plan de incentivos de capital, y maximizar el papel de los incentivos de capital para garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos de gestión de la empresa.
Principios de evaluación
La evaluación debe atenerse a los principios de equidad, apertura y equidad, y debe llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las presentes medidas y los logros de los sujetos de evaluación, a fin de lograr una estrecha integración entre el plan de incentivos de capital y los logros y contribuciones de los sujetos de incentivos, mejorando así el rendimiento de la gestión y maximizando los beneficios para la empresa y todos los accionistas.
Alcance de la evaluación
Estas medidas se aplicarán a todos los objetivos de incentivos establecidos en el presente plan, incluidos los directores de empresas, los altos directivos, la columna vertebral de la gestión básica y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) (incluidos los empleados extranjeros, excluidos los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, individual o colectivamente, as í como sus cónyuges, padres e hijos).
Instituciones de evaluación
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa se encargará de organizar y examinar la labor de evaluación;
El Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la aplicación concreta de la evaluación. Grupo de trabajo de evaluación
El Comité de remuneración y evaluación será responsable e informará al respecto.
El Departamento de recursos humanos y el Departamento de Finanzas de la empresa son responsables de la recopilación y presentación de los datos de evaluación pertinentes.
Responsable de la autenticidad y exactitud de los datos;
El Consejo de Administración de la empresa será responsable del examen y la aprobación de los resultados de la evaluación.
Indicadores y normas de evaluación
Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa
El año de evaluación de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas concedidas por primera vez en el plan es 2022 – 2023.
Dos ejercicios contables, la evaluación anual de la actuación profesional, con el fin de alcanzar el objetivo de la evaluación de la actuación profesional como objeto de incentivos
Levantar las condiciones de venta.
Los objetivos anuales de evaluación del rendimiento de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez y las acciones restringidas concedidas son los siguientes:
Objetivos anuales de evaluación de la actuación profesional
En el primer período de ejercicio / levantamiento de la restricción de la venta, los ingresos de explotación en 2022 se basarán en los ingresos de explotación en 2021, y la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación en 2022 no será inferior al 20%; El segundo período de ejercicio / levantamiento de la restricción de ventas 2023 se basa en los ingresos de explotación 2021, y la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación 2023 no es inferior al 40%;
Nota: los “ingresos de explotación” mencionados anteriormente se basan en los datos de los estados financieros consolidados auditados de la empresa.
Si la parte reservada de la opción de compra de acciones se concede antes de la divulgación del tercer informe trimestral de la empresa 2022, la parte reservada
La evaluación del rendimiento de la opción de compra de acciones es la misma que la primera vez que se concede; Si las opciones de acciones reservadas se mantienen en el tercer trimestre de 2022
Si se concede después de la divulgación del informe de calificación, el ejercicio de evaluación del rendimiento de las opciones de acciones reservadas será de 2023 a 2024.
En el ejercicio contable, cada ejercicio contable se evaluará una vez, y los objetivos de evaluación de la actuación profesional de cada año se muestran en el cuadro siguiente:
Objetivo de la evaluación anual del desempeño durante el período de ejercicio
El primer período de ejercicio 2023 se basa en los ingresos de explotación 2021, y la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación no será inferior al 40% en 2023;
El segundo período de ejercicio 2024 se basa en los ingresos de explotación 2021, y la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación no es inferior al 60% en 2024;
Nota: los “ingresos de explotación” mencionados anteriormente se basan en los datos de los estados financieros consolidados auditados de la empresa.
En caso de que la empresa no cumpla los objetivos de evaluación de la actuación profesional mencionados anteriormente, todos los objetivos de motivación corresponderán al ejercicio previsto del ejercicio de evaluación en el año en curso.
Las opciones sobre acciones no se ejercerán y serán canceladas por la sociedad.
En caso de que la empresa no cumpla los objetivos de evaluación de la actuación profesional mencionados anteriormente, todos los objetivos de motivación se ajustarán al límite de eliminación previsto para el año en curso de evaluación.
Las acciones restringidas vendidas no podrán ser liberadas de la restricción de la venta y serán recompradas y canceladas por la empresa a un precio de recompra más el precio de subvención más el precio de recompra.
Intereses sobre depósitos bancarios del mismo período.
Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual
La evaluación a nivel individual del objeto incentivador se llevará a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes de la remuneración y la evaluación actuales de la empresa. Los resultados de la evaluación de la actuación profesional del objeto de incentivo se dividen en cuatro niveles: A, B, C y D, y la proporción de ejercicio / liberación de la restricción de ventas se determina de acuerdo con los resultados de la evaluación del objeto de incentivo, como se muestra en el cuadro siguiente:
Resultado de la evaluación a B C D
Factor estándar 100% 80% 60% 0
Si la evaluación anual de la actuación profesional a nivel de empresa cumple las normas, el objeto de incentivo es el ejercicio real del año en curso / límite de Liberación = coeficiente estándar a nivel individual × Las personas que planean ejercer / levantar el límite de venta en ese año.
La empresa cancelará la parte de la evaluación individual que no pueda ejercerse de conformidad con los resultados de la evaluación;
La empresa recomprará y cancelará la parte de la evaluación individual del objeto incentivador que no pueda liberarse de la restricción de ventas de acuerdo con los resultados de la evaluación en el año en curso.
Período y frecuencia de la evaluación
Período de evaluación
El ejercicio contable anterior a la solicitud de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida al objeto incentivador; El ejercicio contable anterior al año fiscal en que el objeto incentivador haya sido autorizado a solicitar la eliminación de las restricciones a la venta.
Ii) número de exámenes
La evaluación anual se llevará a cabo una vez al a ño.
Procedimientos de evaluación
El Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la evaluación específica bajo la dirección del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, preserva los resultados de la evaluación y, sobre esta base, forma el informe de evaluación de la actuación profesional y lo presenta al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa determinará la calificación y el número de personas que ejercen o eliminan la restricción de ventas de acuerdo con el informe de evaluación.
Retroalimentación y aplicación de los resultados de la evaluación
Los examinadores tienen derecho a conocer sus propios resultados de la evaluación, y los supervisores directos del personal y el Departamento de recursos humanos informarán a los examinadores de los resultados de la evaluación en un plazo de siete días laborables a partir de la conclusión de la evaluación;
Si el examinador tiene alguna objeción a los resultados de la evaluación, puede comunicarse con el Departamento de recursos humanos para resolverla. Si no puede comunicarse, el sujeto de evaluación puede apelar al Comité de nominación, remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa. El Comité de nominación, remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa debe revisar y determinar el resultado final de la evaluación o el grado en un plazo de cinco días laborables.
Los resultados de la evaluación se utilizarán como base para el ejercicio de las opciones sobre acciones y la liberación de las restricciones a la venta de acciones.
Presentación de los resultados de la evaluación
Una vez concluida la evaluación, el Departamento de Recursos Humanos conservará todos los registros de evaluación de la actuación profesional.
A fin de garantizar la eficacia de los incentivos a la actuación profesional, no se permite la modificación de los registros de actuación profesional y, en caso de que se modifique o vuelva a registrarse, se requiere la firma del Registrador de evaluación.
Los resultados de la evaluación de la actuación profesional se archivarán y conservarán como datos confidenciales, y el Departamento de recursos humanos se encargará de la destrucción unificada del plan tres años después de su finalización.
Disposiciones complementarias
El Consejo de Administración será responsable de la formulación, interpretación y revisión de estas medidas. En caso de conflicto entre las presentes medidas y las leyes, reglamentos administrativos y normas departamentales promulgados y aplicados en el futuro, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y normas departamentales promulgados y aplicados en el futuro.
Estas medidas serán examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas de la sociedad y entrarán en vigor después de la entrada en vigor del presente plan.
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Junta Directiva
21 de marzo de 2022
