Abreviaturas de valores: resumen de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos limitados a las acciones para 2022
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Marzo de 2002
Declaración
La empresa y todos los directores y supervisores garantizarán que el plan y su resumen estén libres de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por su autenticidad, exactitud e integridad.
Consejos especiales
1. El plan se formula de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM No. 1 – gestión empresarial y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los estatutos.
2. The Company does not implement Equity incentive as stipulated in article 7 of the management measures for Equity incentive of Listed Companies.
3. El objeto de incentivos del plan no puede convertirse en objeto de incentivos, como se estipula en el artículo 8 de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
4. Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan son las opciones sobre acciones y las acciones restringidas (primera clase de acciones restringidas). La fuente de las acciones es la emisión dirigida por la empresa de Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”) acciones ordinarias de acciones a.
5. El plan tiene por objeto conceder un total de 35.920 millones de acciones al objeto del incentivo, lo que representa el 5,25% del total de 684835.713 acciones en el momento del anuncio del plan. Entre ellas, 33.373800 acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 92,91% del total de los derechos e intereses previstos en el plan y el 4,87% del total de 684835.713 acciones en el momento del anuncio del plan. Se reservaron 2.546200 acciones, lo que representa el 7,09% del total de los derechos e intereses previstos en el plan y el 0,37% del total de 684835.713 acciones en el momento del anuncio del plan. Los detalles son los siguientes:
Plan de incentivos de opción de compra de acciones: la empresa tiene previsto conceder 35 millones de opciones de compra de acciones a los objetivos de incentivos, lo que representa el 5,11% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan. Entre ellos, 32.453800 acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 92,73% del total de opciones que se concederán en el plan y el 4,74% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del plan. Se reservaron 2.546200 acciones, lo que representa el 7,27% del total de opciones previstas en el plan y el 0,37% del total de 684835.713 acciones en el momento del anuncio del plan.
Plan de incentivos de acciones restringidas: la empresa tiene la intención de conceder 920000 acciones restringidas al objeto de incentivos, lo que representa el 0,13% del total de 684835.713 acciones en el momento del anuncio del plan. Las acciones restringidas se conceden una sola vez sin derechos reservados.
La primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó el “Plan de opción de compra de acciones de 2020 y el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto)” todavía está en marcha. A partir de la fecha de anuncio del proyecto de plan, el total de acciones subyacentes involucradas en la implementación del plan de incentivos de acciones durante el período de validez no excede del 20% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del plan. Las acciones de la empresa concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan.
6. El precio de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el plan es de 6,81 Yuan / acción, y el precio de adjudicación de las acciones restringidas concedidas es de 4,00 Yuan / acción.
7. Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan y la fecha en que el objeto incentivador complete el ejercicio de la opción de compra de acciones o el registro de las acciones restringidas, si la empresa se ocupa de cuestiones como la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, la adjudicación de acciones, el pago de dividendos, etc., la cantidad o el precio de ejercicio / precio de subvención de la opción de compra de acciones y las acciones restringidas se ajustarán en consecuencia de conformidad con el plan.
8. The Total number of Incentive objects granted for the first time is 679, including Directors, Senior Management personnel, Core Management backbones, Core Technology (Business) backbones (including Foreign Employees, excluding Independent Directors, supervisors and Shareholders or real controllers who hold more than 5% of the shares of the company, and their Spouses, Parents and Children).
El objeto de incentivo reservado se refiere al objeto de incentivo que no se ha determinado en el momento de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, pero que se incluye en el plan de incentivos durante el período de existencia del plan, y que se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
9. El período de validez del plan no excederá de 48 meses a partir de la fecha de la primera autorización de la opción de compra de acciones o de la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones restringidas, hasta la fecha en que el objeto incentivador haya ejercido o o cancelado todas las Opciones de compra de acciones y todas las acciones restringidas hayan sido liberadas o recompradas.
10. La empresa se compromete a no conceder préstamos ni ninguna otra forma de asistencia financiera, incluida la garantía de los préstamos, a los destinatarios de los incentivos para obtener opciones sobre acciones o acciones restringidas en virtud del plan.
11. The incentive Object promises that if the company is not in conformity with the Rights and interests granted or exercise Arrangement due to false Records, misleading statements or material omissions in the disclosure of information documents, the incentive Object will Return all the interests obtained by the Equity Incentive Plan to the company after the relevant Disclosure documents are confirmed that there are false Records, misleading
12. El plan no se aplicará hasta que sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
13. En un plazo de 60 días a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas examine y apruebe el plan de incentivos, la empresa convocará un Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes para llevar a cabo los procedimientos pertinentes de concesión y registro de los objetivos de incentivos. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no ha terminado y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos, y las opciones de compra de acciones no concedidas y las acciones restringidas serán inválidas (el período durante el cual no se concederán Derechos e intereses de conformidad con las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – gestión empresarial no se calculará en un plazo de 60 días). La parte reservada se concederá en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos de capital por la Junta General de accionistas.
14. La aplicación del plan no dará lugar a que la distribución de las acciones de la empresa no cumpla los requisitos de inclusión en la lista.
Catálogo
El primer capítulo explica… Capítulo II Objetivos y principios del plan Capítulo III Estructura de gestión del plan Capítulo 4: determinación de la base y el alcance del objeto de estímulo… Capítulo 5 contenido específico del plan de incentivos a la equidad… Capítulo 6 Tratamiento de los cambios en el objeto de la empresa / incentivo… Capítulo 7 mecanismo de solución de controversias entre la empresa y el objeto de la motivación Capítulo VIII Disposiciones complementarias 36.
Capítulo 1 interpretación
Las siguientes palabras tienen el siguiente significado en este artículo, a menos que se especifique lo contrario: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) \
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
La sociedad, de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan, concederá a un objeto incentivador una cantidad determinada de acciones limitadas de la sociedad, que fijará un período de restricción de la venta durante un período determinado y podrá levantar la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta establecidas en el presente plan.
De conformidad con las disposiciones del plan, los directores de las empresas que obtienen opciones de compra de acciones / acciones restringidas son los directores, el personal directivo superior, la columna vertebral de la gestión básica y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios).
Desde la fecha de la primera autorización de la opción de compra de acciones o la fecha de terminación del período de validez de la inscripción de la subvención de acciones restringidas hasta la fecha de terminación del ejercicio o la cancelación de todas las opciones de compra de acciones y la terminación de la cancelación de la venta o recompra de acciones restringidas
La fecha de autorización y la fecha de concesión se refieren a la fecha en que la empresa concede derechos e intereses al objeto del incentivo, y la fecha de autorización / concesión debe ser la fecha de la transacción.
El período de espera es el período de tiempo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones.
El ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto incentivador de conformidad con el plan significa que el ejercicio de la opción de compra de acciones es el acto de compra de las acciones subyacentes por el objeto incentivador de conformidad con las condiciones establecidas en el plan.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto de la opción de compra de acciones ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos en virtud del presente plan.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros citados en el presente proyecto se refieren a los estados financieros consolidados a menos que se especifique otra cosa.
2. La diferencia en la suma de los totales parciales y los detalles en el resumen del proyecto se debe al redondeo.
Capítulo II Objetivos y principios del plan
Con el fin de seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente su entusiasmo y creatividad, combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales del equipo básico, y hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa, la empresa, sobre la base de la plena protección de los intereses de los accionistas, de conformidad con el principio de reciprocidad de ingresos y contribuciones, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, Este plan se formula de conformidad con las disposiciones de la Guía de autorregulación y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos pertinentes, as í como con los Estatutos de la sociedad.
Capítulo III
