Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración Como director independiente de la empresa, hemos consultado cuidadosamente la información pertinente de la empresa. Se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre el proyecto de plan de opciones sobre acciones e incentivos restrictivos de acciones 2022 y su resumen
1. The formulation and deliberation process of the Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) of 2022 (hereinafter referred to as the Incentive Plan (Draft)) and its Summary meet the provisions of relevant laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents such as the management measures for Stock incentive of Listed Companies (hereinafter referred to as the management measures).
2. The Company has not found that there are prohibited the implementation of Equity Incentive Scheme as stipulated in the management measures and other laws, Regulations and normative documents, and the company has the subject Qualification for the implementation of Equity Incentive Scheme.
3. The incentive objects of Stock Options and restrictive Stock incentive program of the company 2022 have the post – Qualification stipulated by the Company Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Company Law”), the Securities Law of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as “The Securities Law”), the administrative measures, the articles of Association and other laws, Regulations and Regulatory documents. Los objetivos de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, as í como a sus cónyuges, padres e hijos.
No existen las siguientes circunstancias para el objeto incentivador: (1) en los últimos 12 meses, la bolsa de valores ha identificado a los candidatos inadecuados; En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas; En los últimos 12 meses, la c
4. El contenido del plan de incentivos de la empresa (proyecto) se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de concesión de opciones sobre acciones / acciones restringidas, el Acuerdo de ejercicio / levantamiento de la restricción de la venta (incluyendo la cantidad de subvención, la fecha de autorización / concesión, el precio de ejercicio / concesión, el período de espera / restricción de la venta, el período de ejercicio / levantamiento de la restricción de la venta, las condiciones de ejercicio / levantamiento de la restricción de la venta, etc.) no viola las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, ni los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
5. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos.
6. Los directores afiliados se han abstenido de votar sobre las propuestas pertinentes de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos.
7. La aplicación de la opción de compra de acciones 2022 y el plan restrictivo de incentivos a las acciones es beneficiosa para seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, mejorar el mecanismo de incentivos, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión y la columna vertebral básica de la empresa para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En resumen, después de un examen cuidadoso, todos los directores independientes convinieron en que la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 eran beneficiosos para el desarrollo sostenible de la empresa y para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para los talentos básicos, y que no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los pequeños y medianos. Los objetivos de incentivo otorgados por la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2022 de la empresa se ajustan a las condiciones establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos para convertirse en objetivos de incentivo del plan de incentivos de acciones. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa implementará el plan de incentivos.
Opiniones independientes sobre la Ciencia y la racionalidad de los índices de fijación de opciones sobre acciones y planes restrictivos de incentivos a las acciones en 2022
Los índices de evaluación de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2022 se dividen en dos niveles: la evaluación del desempeño a nivel de empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual.
El índice de rendimiento a nivel de empresa es la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación, que refleja el Estado de funcionamiento de la empresa y la escala del mercado, y es uno de los índices importantes para predecir la tendencia de desarrollo de las empresas. La determinación de los valores específicos tiene en cuenta el entorno macroeconómico, el desarrollo de la industria, la competencia en el mercado y la planificación del desarrollo futuro de la empresa, as í como otros factores pertinentes, teniendo en cuenta la posibilidad de realización y el efecto de los incentivos para el personal de la empresa, y el establecimiento de indicadores es razonable y científico.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con los resultados de la evaluación de la actuación profesional del año anterior, la empresa determinará si el objetivo de la motivación individual cumple las condiciones de ejercicio.
En resumen, después de una cuidadosa revisión, todos los directores independientes convinieron en que el sistema de evaluación de la opción de compra de acciones 2022 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones de la empresa era amplio, amplio y operable, y que el establecimiento de indicadores de evaluación era científico y razonable, al mismo tiempo, tenía un efecto restrictivo en el objeto de incentivos y podía alcanzar el objetivo de evaluación de la opción de compra de acciones 2022 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones.
Opiniones independientes sobre la garantía de la empresa a sus filiales
Las opiniones independientes sobre la “propuesta de ley sobre la garantía de la solicitud de crédito integral de una filial a un banco” en la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa son las siguientes:
1. The guaranteed Object Hubei Ruihua Optoelectronic Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Ruihua Optoelectronic”) is the indirect Holding subsidiary of the company, the company has the Control Right on it, the Financial risk is in the scope that can be effectively controlled, the company provides guarantee to it will not harm the interests of the company and Shareholders.
2. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa ni de sus filiales. 3. El contenido de la garantía y el procedimiento de adopción de decisiones se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de los accionistas, en particular de los accionistas minoritarios. En vista de las razones anteriores, estamos de acuerdo en que la empresa proporcionará una garantía de responsabilidad conjunta para el crédito integral de Ruihua Optoelectrónica en el Banco.
Esta garantía se ejecutará después de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página para la “opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 22ª reunión de la cuarta Junta de Síndicos”)
Zhang shengdong Liu zhaojun Luo Tao
21 de marzo de 2022
