Código de valores: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) abreviatura de valores: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) número de anuncio: 2022 – 006
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Anuncio de la convocatoria pública de informes sobre los derechos de voto delegados de los directores independientes
El director independiente Luo Tao garantiza que la información proporcionada a la empresa es verdadera, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material.
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido del anuncio sea coherente con la información proporcionada por el obligado a revelar información.
Nota importante:
El derecho de voto de esta convocatoria es una convocatoria pública de conformidad con la ley, que cumple las condiciones de convocatoria establecidas en el artículo 90 de la Ley de valores de la República Popular China, el artículo 31 del reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y el artículo 3 de las disposiciones provisionales sobre la administración de los derechos de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa.
Voto del solicitante sobre todas las cuestiones relativas a la votación: Sí.
El solicitante no posee acciones de la empresa.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo, « La Comisión Reguladora de valores de china») (en lo sucesivo, « las medidas de gestión»), Luo Tao, director independiente de Shenzhen Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) El 7 de abril de 2022 se celebrará la primera junta general provisional de accionistas de 2022 para examinar las opciones sobre acciones de la empresa 2022 y el plan de incentivos limitados a las acciones (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) a todos los accionistas de la empresa para solicitar el derecho de voto confiado.
La Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros departamentos gubernamentales no han emitido ninguna opinión sobre la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido del presente informe, no tienen ninguna responsabilidad por el contenido del presente informe, y cualquier declaración en contrario es falsa o falsa.
Declaración del solicitante
Como reclutador, sólo hago y firmo este informe sobre las propuestas relativas a la opción de compra de acciones de 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidos que se examinarán en la primera junta general provisional de accionistas de 2022. El solicitante garantizará que no haya registros falsos, declaraciones engañosas o duplicaciones en el presente informe de solicitud.
Y asumir la responsabilidad jurídica individual y solidaria por su autenticidad, exactitud e integridad. Se garantiza que no se utilizarán los derechos de voto para participar en operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otras actividades fraudulentas de valores.
Este informe se publica gratuitamente en el sitio web de divulgación de información designado por la Comisión Reguladora de valores de China, Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn). Haga un anuncio. Esta convocatoria se basa enteramente en el deber del reclutador como director independiente, y la información publicada no contiene ninguna declaración falsa o engañosa.
El derecho de voto del solicitante ha sido aprobado por otros directores independientes de la empresa, y el solicitante ha firmado el presente informe, que no se ejecutará en violación de ninguna disposición de las leyes y reglamentos, los estatutos o el sistema interno de la empresa o en conflicto con ellos. El presente informe se utilizará únicamente a los efectos de la presente solicitud de votación y no se utilizará para ningún otro fin.
Información básica de la empresa y Asuntos de esta convocatoria
1. Información básica de la empresa
1.1 nombre chino: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
1.2 nombre en inglés: Shen Zhen refond Optoelectronics Co., Ltd.
1.3 dirección registrada: 6th Floor, Building 1, 10th Industrial Zone, tianliao Community, gongming Office, Guangming New District, Shenzhen, Guangdong
1.4 fecha de cotización: 12 de julio de 2011
1.5 bolsa de valores de la empresa: Shenzhen Stock Exchange
1.6 abreviaturas de acciones: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
1.7 Código de acciones: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
1.8 representante legal de la empresa: Gong Weibin
1.9 Secretario del Consejo de Administración de la empresa: Liu yafang
1.10 dirección de contacto: 6th Floor, No.10 Industrial Zone, tianliao hanhaida, gongming Office, Guangming New District, Shenzhen, Guangdong
1.11 código postal: 518107
1.12 Tel: 0755 – 29060266
1.13 Fax: 0755 – 29060037
1.14 sitio web de la empresa: www.refond. Com.
1.15 dirección de correo electrónico: [email protected].
2. Cuestiones relativas a la convocatoria
El solicitante solicitará a todos los accionistas de la empresa el derecho de voto autorizado sobre las propuestas relativas al plan de incentivos de capital que se examinarán en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022:
Proyecto de ley 1: proyecto de ley sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 y su resumen;
Proyecto de Ley Nº 2: proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022;
Proyecto de Ley Nº 3: proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022;
Proyecto de Ley Nº 4: proyecto de ley sobre garantías para las filiales que soliciten créditos globales a los bancos
Información básica de la Junta General de accionistas
Para más detalles sobre la convocación de la Junta General de accionistas, véase el documento publicado por la empresa el 22 de marzo de 2022 en Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Comunicación sobre la convocación de la primera junta general extraordinaria de accionistas en 2022.
Información básica sobre la contratación de personal
1. El derecho de voto de esta convocatoria es Luo Tao, Coordinador del actual director independiente de la empresa, cuya información básica es la siguiente:
Luo Tao: mujer, nacida en 1970, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, asistió a la Southwest University of Finance and Economics de 1989 a 1992, con especialización en contabilidad, CPA y título universitario. De julio de 2011 a julio de 2016 fue jefe del Departamento de auditoría y Presidente de la Junta de supervisores. Director independiente de la empresa desde el 31 de agosto de 2016.
2. A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, el solicitante no poseerá acciones de la sociedad, no será castigado por la violación de la Ley de valores y no participará en ningún litigio civil o arbitraje importante relacionado con controversias económicas.
3. El solicitante y sus principales familiares inmediatos no han llegado a ningún acuerdo o arreglo sobre cuestiones relativas a las acciones de la empresa; Como director independiente de la empresa, no tiene ninguna relación con los directores, supervisores, personal directivo superior, accionistas con más del 5% de las acciones, controladores reales y sus afiliados, y no tiene ningún interés en las propuestas relativas al derecho de voto.
4. La calificación principal del solicitante se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Opiniones y razones de voto de los solicitantes sobre las cuestiones solicitadas
Con el fin de seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, ampliar la cobertura de los objetivos de incentivos, fortalecer el efecto de los incentivos y promover el desarrollo estable a largo plazo de la empresa, De conformidad con las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen No. 1 – gestión empresarial, etc. Las leyes y reglamentos y los documentos normativos, as í como los Estatutos de la empresa, han elaborado el “Plan de opciones sobre acciones e incentivos restrictivos de acciones 2022” (proyecto) y su resumen.
Como director independiente de la empresa, el reclutador asistió a la 22ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 21 de marzo de 2022. Y la propuesta de ley sobre la opción de compra de acciones de la empresa 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación de la opción de compra de acciones de la empresa 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidas, y la propuesta sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a gestionar las cuestiones relacionadas con la opción de compra de acciones de 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidas. Todos los proyectos de ley relativos a la garantía de las filiales para solicitar créditos integrales a los bancos votaron a favor y expresaron opiniones independientes sobre los proyectos de ley conexos.
Programa de recaudación de fondos
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad en vigor en China, el solicitante ha formulado el plan de solicitud de derechos de voto, cuyo contenido específico es el siguiente:
Objeto de la solicitud: al 28 de marzo de 2022, los accionistas de la empresa que se hayan registrado en la sociedad china de registro y liquidación de valores de Shenzhen y hayan completado los procedimientos de inscripción en la reunión.
Ii) Duración de la convocatoria: del 30 de marzo de 2022 al 31 de marzo de 2022 (9.30 a 11.30 horas y 13.30 a 17.30 horas todos los días).
Método de solicitud: el sitio web de divulgación de información designado por la Comisión Reguladora de valores de China, Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Publicar un anuncio para solicitar el derecho de voto.
Iv) procedimientos y procedimientos de solicitud
Paso 1: si el objeto de la solicitud decide confiar al solicitante el derecho de voto, rellenará el poder notarial de los directores independientes para solicitar públicamente el derecho de voto delegado (en adelante, el “poder notarial”) punto por punto de acuerdo con el formato y el contenido establecidos en el anexo del presente informe.
Paso 2: Encomendar a los accionistas que voten que presenten al Departamento de valores de la empresa encargado por el recaudador su poder notarial firmado y otros documentos pertinentes; El Departamento de valores de la empresa firmará el poder notarial y otros documentos pertinentes para la solicitud de derechos de voto delegados:
1. Si el accionista votante autorizado es un accionista corporativo, presentará una copia de la licencia comercial de la person a jurídica, el original del certificado de identidad del representante legal, el original del poder notarial autorizado y la tarjeta de cuenta del accionista; Todos los documentos exigidos por el presente artículo serán firmados página por página por el representante legal y sellados con el sello oficial de la unidad de accionistas.
2. Si el accionista votante autorizado es un accionista individual, presentará una copia de su tarjeta de identidad, el original del poder notarial autorizado y la tarjeta de cuenta del accionista;
3. Si el poder notarial está firmado por otra persona autorizada por el accionista, el poder notarial será notariado por el órgano notarial y el poder notarial se presentará junto con el original del poder notarial; No es necesario notarizar el poder notarial firmado por el propio accionista o el representante legal de la unidad de accionistas;
Paso 3: después de encomendar a los accionistas votantes que preparen los documentos pertinentes de conformidad con los requisitos del paso 2 supra, el poder notarial autorizado y los documentos conexos se entregarán a la persona designada o mediante carta certificada o correo urgente dentro del plazo de solicitud y se entregarán a la dirección especificada en el presente informe; En caso de correo certificado o entrega especial, el tiempo de recepción estará sujeto al tiempo de recepción por el Departamento de valores de la empresa.
La dirección designada y el destinatario de la notificación del poder notarial y los documentos conexos por los accionistas votantes autorizados son:
Dirección de contacto: sexto piso, edificio 1, décimo distrito industrial, tianliao Community, gongming Office, Guangming New District, Shenzhen, Guangdong
Código postal: 518107
Tel.: 0755 – 29060266
Fax: 0755 – 29060037
Por favor, Selle todos los documentos presentados, indique el número de teléfono y la persona de contacto de los accionistas que confían el voto, y marque en la posición prominente “el director independiente solicita públicamente el poder de voto delegado”.
Paso 4: los votos válidos serán confirmados por el testigo.
El bufete de abogados contratado por la empresa será testigo de que el abogado llevará a cabo un examen formal de los documentos mencionados anteriormente presentados por los accionistas corporativos y los accionistas individuales. El abogado testigo presentará al solicitante una autorización válida confirmada por la auditoría. Una vez entregados los documentos presentados por los accionistas votantes encargados, se confirmará la validez de la delegación autorizada que cumpla todos los requisitos siguientes:
1. El poder notarial y los documentos conexos se han entregado al lugar designado de conformidad con los requisitos del procedimiento de solicitud del presente informe;
2. Presentar el poder notarial y los documentos pertinentes en el plazo de la solicitud;
3. The Shareholder has filled and signed the authorization letter in the format prescribed in the Annex to this report, and the authorization Content is clear, and the relevant documents submitted are complete and effective;
4. La presentación del poder notarial y los documentos conexos se ajustarán al contenido del registro de accionistas.
Si el accionista delega repetidamente su derecho de voto en el asunto de la solicitud al solicitante, pero el contenido de la autorización no es el mismo, el poder notarial firmado por el accionista por última vez será válido y no se puede juzgar el momento de la firma, el poder notarial recibido por última vez será válido. No se puede votar más de una vez sobre el mismo asunto. En caso de votación múltiple (incluida la votación in situ, la votación por delegación y la votación en línea), prevalecerá el resultado de la primera votación.
Los accionistas podrán asistir a la reunión en persona o por poder después de delegar el derecho de voto en los asuntos solicitados al solicitante.
Viii) en caso de que se confirmen las siguientes circunstancias de delegación de autoridad válida, el solicitante podrá adoptar las siguientes medidas:
1. Después de que el accionista delegue la autorización de voto en el asunto de la convocatoria al solicitante, el solicitante revocará expresamente la autorización del solicitante por escrito antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, y el solicitante determinará que la autorización del solicitante expirará automáticamente;
2. Si el accionista delega el derecho de voto en el asunto de la solicitud a otra persona que no sea el solicitante para que se registre y asista a la reunión, y antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, el solicitante revocará expresamente la delegación de autoridad al solicitante por escrito, el solicitante determinará que la delegación de autoridad al solicitante es automáticamente inválida;
3. The Shareholder shall clear its vote instructions on the request Matters in the authorization letter submitted, and select one of them in agreement, opposition and waiver, and if one or more of them are selected or not Selected, the requestor shall determine that its authorization delegation is invalid.
Se anuncia por la presente.
Reclutador: melocotones
Anexo 22 de marzo de 2022: poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Anexo:
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
Poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Como cliente, confirmo que he leído cuidadosamente la solicitud de votación antes de firmar este poder notarial.
