Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la estructura de gobierno corporativo de Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), garantizar el ejercicio de los derechos de los accionistas de conformidad con la ley por los accionistas y garantizar el funcionamiento eficiente, estable, ordenado y normalizado de la Junta General de accionistas, De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM, Estas normas se formulan en relación con los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente reglamento, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. La Junta de supervisores de la sociedad desempeñará sus funciones y, de ser necesario, convocará y presidirá la Junta General provisional de accionistas. Todos los directores y supervisores de la sociedad serán diligentes y responsables para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 4 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y competencias dentro de los límites establecidos en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. La Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. La Junta General Extraordinaria de accionistas se convocará en un plazo de dos meses si se dan las siguientes circunstancias:
Cuando el número de directores sea inferior al número prescrito en el derecho de sociedades o en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
A petición de los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Otras circunstancias previstas en las leyes, reglamentos administrativos, normas o estatutos.
El número de acciones a que se refiere el apartado iii) supra se calculará a partir de la fecha en que el accionista presente una solicitud por escrito.
En caso de que la sociedad no pueda convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, la sociedad, después de cotizar en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shenzhen”), informará de ello a la oficina local de la c
Artículo 5 al convocar la Junta General de accionistas, se contratará a un abogado para que emita dictámenes jurídicos y anuncie públicamente las siguientes cuestiones:
Si el procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las presentes Normas;
Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Iii) Si el procedimiento de votación y el resultado de la votación en la Junta General de accionistas son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones a petición de la empresa.
Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 6 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en el artículo 4 del presente reglamento.
Artículo 7 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos, formulará observaciones por escrito sobre la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta. Si el Consejo de Administración aprueba la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración desaprueba la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas, expondrá las razones y hará un anuncio público. Artículo 8 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está a favor de convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y obtendrá el consentimiento de la Junta de supervisores para cualquier cambio en la propuesta original.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta por escrito en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede cumplir o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y el Consejo de supervisión podrá convocar y presidir la Junta por sí mismo.
Artículo 9 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está a favor de convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, en el que se solicitará la aprobación de los accionistas pertinentes para cualquier cambio en la solicitud original.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de una junta general provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas, enviará un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y obtendrá el consentimiento de los accionistas pertinentes para cualquier cambio en la solicitud original.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca y preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean más del 10% de las acciones de la sociedad por separado o en conjunto durante más de 90 días consecutivos podrán convocar y presidir la Junta por sí mismos.
Artículo 10 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración y lo presentarán a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
Antes del anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
La Junta de supervisores o los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la bolsa de Shenzhen en el momento de la notificación de la Junta General de accionistas y el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 11 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. Si el Consejo de Administración no proporciona el registro de accionistas, el convocante podrá solicitar a la institución de registro y liquidación de valores que lo obtenga mediante el anuncio de convocatoria de la Junta General de accionistas. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
Artículo 12 la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas correrán a cargo de la sociedad. Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 13 el contenido de la propuesta de la Junta General de accionistas será el mandato de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos. Las propuestas se presentarán por escrito o se presentarán al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 14 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas.
El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, enviará un aviso complementario a la Junta General de accionistas y anunciará el contenido de la propuesta provisional.
Salvo en los casos previstos en el artículo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en el anuncio de la Junta General de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de haber emitido el anuncio de la Junta General de accionistas.
Las propuestas que no figuren en la notificación de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a lo dispuesto en el artículo 13 del presente reglamento no podrán ser objeto de votación ni de resolución en la Junta General de accionistas.
Artículo 15 el convocante notificará a los accionistas 20 días antes de la celebración de la junta general anual de accionistas mediante anuncio público u otros medios, y la Junta General provisional de accionistas notificará a los accionistas 15 días antes de la celebración de la Junta General mediante anuncio público u otros medios.
Al calcular el plazo inicial, la empresa no incluirá la fecha de la reunión.
Artículo 16 la notificación de la Junta General de accionistas y la notificación complementaria revelarán plena y completamente el contenido específico de la propuesta, as í como toda la información o explicación necesaria para que los accionistas puedan hacer un juicio razonable sobre las cuestiones que deban debatirse. Cuando las cuestiones que deban debatirse requieran la opinión de un director independiente, las opiniones y razones del director independiente se revelarán al mismo tiempo en la notificación de la Junta General de accionistas o en la notificación complementaria.
Artículo 17 si la Junta General de accionistas tiene previsto examinar cuestiones relativas a la elección de los directores y supervisores, la notificación de la Junta General de accionistas revelará plenamente los detalles de los candidatos a directores y supervisores, que incluirán al menos los siguientes elementos:
Antecedentes educativos, experiencia laboral, trabajo a tiempo parcial y otras circunstancias personales;
Ii) si existe una relación conexa con el accionista mayoritario y el controlador real de la sociedad o de la sociedad;
Iii) el número de acciones de la sociedad;
Si ha sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes o por la bolsa de valores.
Además de adoptar el sistema de votación acumulativa para elegir a los directores y supervisores, cada candidato a Director o supervisor presentará una propuesta única.
Artículo 18 la notificación de la Junta General de accionistas incluirá lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, que no es necesariamente un accionista de la sociedad;
Iv) la fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas (el intervalo entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de la Junta no será superior a 7 días laborables y al menos 2 días de negociación entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de inicio de la votación en línea. Una vez confirmada la fecha de registro de las acciones, no se modificará);
Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente.
Artículo 19 después de la notificación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas no podrá ser aplazada ni cancelada sin razones justificadas, y las propuestas enumeradas en la notificación de la Junta General de accionistas no podrán ser canceladas. En caso de prórroga o cancelación, el convocante hará un anuncio público y explicará las razones al menos dos días hábiles antes de la fecha prevista de celebración de la Junta General de accionistas, y en el anuncio se anunciará la fecha de celebración de la Junta General de accionistas después de la prórroga.
Capítulo IV Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 20 la sociedad celebrará una junta general de accionistas en el lugar de residencia de la sociedad o en el lugar claramente especificado en la notificación de la Junta General de accionistas.
La Junta General de accionistas establecerá un lugar de reunión y se celebrará en forma de reunión sobre el terreno. La sociedad, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la c
Artículo 21 cuando la Junta General de accionistas de una sociedad adopte la red u otros medios, el tiempo de votación de la red u otros medios y el procedimiento de votación se especificarán claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas. El tiempo de votación en línea a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen es el tiempo de negociación del día de la Junta General de accionistas. El sistema de votación en Internet comienza a votar a las 9: 15 a.m. el día de la Junta General de accionistas y termina a las 15: 00 p.m. el día de la Junta General de accionistas. Los accionistas pueden asistir personalmente a la Junta General de accionistas y ejercer el derecho de voto, o pueden confiar a otros para que asistan en su nombre y ejerzan el derecho de voto dentro de los límites autorizados.
Artículo 22 el Consejo de Administración y otros convocantes adoptarán las medidas necesarias para garantizar el orden normal de la Junta General de accionistas. En cuanto a los actos que interfieran con la Junta General de accionistas, causen problemas o violen los derechos e intereses legítimos de los accionistas, se adoptarán medidas para detenerlos e informar oportunamente a los departamentos pertinentes para su investigación y sanción.
Artículo 23 todos los accionistas registrados en la fecha de registro de las acciones o sus agentes tendrán derecho a asistir a la Junta General de accionistas, la sociedad o el convocante no podrán negarse por ningún motivo y tendrán derecho a votar de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas y estatutos pertinentes.
Artículo 24 cuando un accionista individual asista personalmente a la Junta General de accionistas, deberá presentar una tarjeta de cuenta de acciones, una tarjeta de identificación personal u otros documentos o certificados válidos que indiquen su identidad. El agente también presentará un poder notarial de los accionistas y un documento de identidad personal válido.
Los accionistas de una person a jurídica estarán representados en la reunión por un representante legal o un representante autorizado por el representante legal. Si el representante legal asiste a la reunión, presentará su propia tarjeta de identidad y un certificado válido que demuestre que tiene la calificación de representante legal. Si un agente está autorizado a asistir a la reunión, el agente presentará su tarjeta de identidad y el poder notarial escrito emitido por el representante legal de la unidad de accionistas de la persona jurídica de conformidad con la ley.
Artículo 25 el poder notarial emitido por los accionistas para autorizar a otros a asistir a la Junta General de accionistas contendrá los siguientes elementos:
El nombre del agente;
Ii) Si tiene derecho de voto;
Instrucciones para votar a favor, en contra o abstención, respectivamente, en cada asunto que se incluya en el orden del día de la Junta General de accionistas;
La fecha de emisión y el plazo de validez del poder notarial;
Firma (o sello) del cliente. Si el fideicomitente es un accionista corporativo, se colocará el sello de la entidad jurídica. En el poder notarial se indicará si el agente puede votar a su favor si los accionistas no dan instrucciones específicas. Artículo 26 si el poder notarial para la autorización de voto por poder está firmado por una person a autorizada por el cliente, el poder notarial u otro documento de autorización para la firma autorizada se notará. El poder notarial u otro documento de autorización, as í como el poder notarial de la Agencia de votación, se colocarán en el domicilio de la empresa o en cualquier otro lugar designado en el aviso de convocatoria de la reunión.
Si el cliente es una person a jurídica, su representante legal o la persona autorizada por la resolución del Consejo de administración u otro órgano de adopción de decisiones asistirán a la Junta General de accionistas de la sociedad como representante.
Artículo 27 la empresa será responsable de preparar el registro de reuniones de los asistentes a las reuniones. En el registro de conferencias se especifican los nombres de los participantes (o los nombres de las unidades), el número de identificación, la dirección del domicilio, el número de acciones que posean o representen el derecho de voto, el nombre del Representante (o el nombre de la unidad), etc.
Artículo 28 todos los directores, supervisores y secretarios de la Junta asistirán a la Junta General de accionistas de la sociedad, y el Director General y otros altos directivos asistirán a la Junta sin derecho a voto.
Artículo 29 la Junta General de accionistas será presidida por el Presidente. Si el Presidente no puede o no puede desempeñar sus funciones, el Vicepresidente desempeñará sus funciones; Si el Presidente no puede o no puede desempeñar sus funciones, será presidido por un Director elegido conjuntamente por más de la mitad de los directores.
La Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores será presidida por el Presidente de la Junta de supervisores. Cuando el Presidente de la Junta de supervisores no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, presidirá un supervisor elegido conjuntamente por más de la mitad de los supervisores.
La Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas será presidida por un representante elegido por el convocante.
Al convocar una junta general de accionistas
