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Acciones poseídas por directores, supervisores y altos directivos y su sistema de gestión de cambios
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la gestión de las acciones de la sociedad y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad y aclarar más los procedimientos de gestión, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como las normas para la gestión de las acciones de la sociedad y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad cotizada, las directrices para la gestión de las acciones de la sociedad y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad cotizada en la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad (en adelante denominados “los estatutos”), y teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, Formular este sistema.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a la gestión de las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad y de sus cambios.
Artículo 3 antes de comprar y vender las acciones de la sociedad y sus derivados, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad tendrán conocimiento de las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos que prohíban las operaciones con información privilegiada y la manipulación del mercado, y no podrán realizar operaciones ilegales.
Artículo 4 las acciones de la sociedad que posean los directores, supervisores y altos directivos se referirán a todas las acciones de la sociedad registradas a su nombre.
Cuando un Director, supervisor o directivo superior de una empresa participe en operaciones de margen, también incluirá las acciones de la empresa registradas en su cuenta de crédito.
CAPÍTULO II GESTIÓN de los cambios en las acciones de los directores, supervisores y altos directivos
Artículo 5 las acciones de la sociedad que posean los directores, supervisores y altos directivos no podrán transferirse en las siguientes circunstancias:
En el plazo de un año a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones de la empresa;
Dentro de los seis meses siguientes a la separación del Servicio de los directores, supervisores y altos directivos;
Los directores, supervisores y altos directivos se comprometen a no transferirlos dentro de un plazo determinado y a hacerlo; Otras circunstancias prescritas por las leyes, reglamentos, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Artículo 6 en cualquiera de las siguientes circunstancias, desde la fecha de la decisión pertinente hasta la terminación o reanudación de la cotización de las acciones de la sociedad, sus directores, supervisores y altos directivos no podrán reducir sus tenencias de acciones de la sociedad: (I) la sociedad será castigada administrativamente por la c
Los directores, supervisores y altos directivos que Act úen de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior observarán lo dispuesto en el párrafo anterior. Artículo 7 en cualquiera de las siguientes circunstancias, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no podrán reducir sus tenencias de acciones:
Cuando un Director, supervisor o directivo superior, como resultado de un presunto delito de violación de la Ley de valores y futuros, no haya cumplido los seis meses siguientes a la decisión sobre sanciones administrativas o a la decisión sobre una sentencia penal durante la investigación iniciada por la c
Cuando un Director, supervisor o directivo superior haya sido condenado públicamente por la bolsa de valores durante menos de tres meses por violar las normas comerciales de la bolsa de valores
Otras circunstancias prescritas por las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos y las normas comerciales de las bolsas de valores.
Artículo 8 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad durante los siguientes períodos: i) dentro de los 30 días anteriores al anuncio del informe anual y del informe semestral de la sociedad;
Dentro de los 10 días anteriores al informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Iii) desde la fecha en que se produzcan o durante el proceso de adopción de decisiones, hasta la fecha de divulgación de conformidad con la ley, las cuestiones importantes que puedan tener un gran impacto en los precios de transacción de los valores de la empresa y sus derivados;
Otros períodos prescritos por la bolsa de valores.
Artículo 9 durante su mandato, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad no transferirán más del 25% de las acciones de la sociedad que posean cada año mediante licitación centralizada, negociación a granel o transferencia de acuerdo, salvo en los casos en que las acciones se modifiquen como resultado de la ejecución judicial, la herencia, El legado o la División de bienes de conformidad con la ley.
Si las acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad no exceden de 1.000 acciones, podrán transferirse íntegramente en una sola ocasión, sin limitación alguna de la proporción de transferencias mencionada en el párrafo anterior.
Artículo 10 el número de acciones emitidas por los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad al final del año anterior se calculará sobre la base del número de acciones transferibles que posean.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad que transfieran las acciones de la sociedad que posean dentro del número de acciones transferibles mencionado también cumplirán las disposiciones del artículo 5 del presente sistema.
Artículo 11 las acciones con nuevas condiciones de venta ilimitadas podrán transferirse en un 25% en el año en curso debido a la emisión pública o privada de acciones por la sociedad, la aplicación del plan de incentivos de acciones, o a la compra de acciones en el mercado secundario por los directores, supervisores y altos directivos, la conversión de obligaciones convertibles en acciones, el ejercicio de derechos y la transferencia de acuerdos, etc., y las acciones con nuevas condiciones de venta limitadas se incluirán en la base de cálculo de las acciones transferibles en el año siguiente.
Si las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos aumentan como resultado de la distribución de los derechos e intereses de la sociedad, la cantidad transferible en ese año puede aumentarse en la misma proporción.
Artículo 12 si un Director, supervisor o directivo superior abandona su cargo antes de que expire su mandato, seguirá cumpliendo las siguientes disposiciones restrictivas durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y dentro de los seis meses siguientes a la expiración de su mandato:
Las acciones transferidas cada año no excederán del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea;
Las acciones de la sociedad que posea no podrán transferirse en el plazo de seis meses a partir de su partida;
Otras disposiciones del derecho de sociedades relativas a la transferencia de acciones de directores, supervisores y altos directivos.
Artículo 13 las acciones de la sociedad transferibles pero no transferibles de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad se contabilizarán en el número total de acciones de la sociedad que posean al final del año en curso, que se considerará la base de cálculo de las acciones transferibles del año siguiente.
CAPÍTULO III GESTIÓN DE LA DECLARACIÓN sobre los cambios en las acciones de los directores, supervisores y altos directivos
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la gestión de la identidad de los directores, supervisores, altos directivos de la sociedad y de las personas físicas, personas jurídicas u otras organizaciones especificadas en el artículo 27 del presente sistema, as í como de los datos e información sobre las acciones de la sociedad que posean, y se encargará de la declaración en línea de la información personal de esas personas y de la inspección periódica de la divulgación de la información sobre las transacciones de acciones de la sociedad.
Artículo 15 antes de comprar y vender las acciones de la sociedad y sus derivados, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad notificarán por escrito sus planes de compra y venta al Secretario del Consejo de Administración, que verificará la divulgación de información y los acontecimientos importantes de la sociedad y, en caso de que se produzcan irregularidades En la transacción, notificará sin demora por escrito a los directores, supervisores y altos directivos que tengan la intención de realizar la transacción. Y los riesgos relacionados.
Artículo 16 en caso de que, debido a la emisión pública o no pública de acciones, la reforma de la División de acciones y la aplicación del plan de incentivos de acciones, se impongan condiciones restrictivas a los directores, supervisores y personal directivo superior para la transferencia de las acciones de la sociedad en su poder, como el precio de transferencia adicional, las condiciones adicionales de evaluación del desempeño y el establecimiento de un período de restricción de la venta, la sociedad deberá pasar por los procedimientos de registro de cambios en las acciones o de ejercicio, etc. Solicitar a la bolsa de valores y a la sociedad de registro de valores que registren las acciones de las personas interesadas como acciones sujetas a condiciones de venta limitadas.
Artículo 17 los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad autorizarán a la sociedad a declarar su identidad personal a través del sitio web de la bolsa de valores en los siguientes momentos o períodos (incluidos, entre otros, el nombre, el cargo, el número de documento de identidad, la cuenta de valores, el tiempo de salida, etc.):
Los directores, supervisores y altos directivos de las nuevas empresas que cotizan en bolsa al solicitar el registro inicial de las acciones; Ii) El nuevo Director o supervisor, en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas (o la Junta de representantes de los trabajadores) haya aprobado su nombramiento;
Iii) El nuevo personal directivo superior en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que el Consejo de Administración haya aprobado su mandato;
Iv) en el plazo de dos días laborables a partir del cambio de la información personal declarada de los directores, supervisores y altos directivos actuales;
Los directores, supervisores y altos directivos actuales en un plazo de dos días laborables a partir de su partida;
Cualquier otro tiempo requerido por la bolsa de valores.
Los datos de la declaración anterior se considerarán la solicitud presentada por el personal pertinente a la bolsa de valores y a la sociedad de registro de valores para la gestión de sus acciones de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Artículo 18 cuando un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad posea más de una cuenta de valores, ésta se fusionará en una sola cuenta de conformidad con las disposiciones de la sociedad de registro de valores. Antes de fusionar la cuenta, la sociedad de registro de valores, de conformidad con las disposiciones pertinentes, cerrará y desbloqueará Cada cuenta, respectivamente.
Artículo 19 cuando las acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad se registren como acciones sujetas a condiciones de venta limitadas, los directores, supervisores y altos directivos confiarán a la sociedad la tarea de solicitar a la bolsa de valores y a la sociedad de registro de valores la liberación de las restricciones de venta Una vez que se cumplan las condiciones para la liberación de las restricciones de venta. Después de que se levante el límite, la sociedad de registro de valores desbloqueará automáticamente las acciones dentro del límite restante de las acciones transferibles a nombre de los directores, supervisores y altos directivos, y las demás acciones se bloquearán automáticamente.
Artículo 20 durante el período de bloqueo, no se verán afectados los derechos e intereses conexos de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad sobre los ingresos, el derecho de voto y el derecho preferente de distribución de las acciones de la sociedad de conformidad con la ley.
Artículo 21 después de que los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad abandonen su cargo y confíen a la sociedad la presentación de información personal, la sociedad de registro de valores bloqueará todas las acciones de la sociedad que posea o añada en un plazo de seis meses a partir de la fecha de su declaración de partida y desbloqueará automáticamente todas las acciones de la sociedad con condiciones de venta ilimitadas una vez expiradas.
Capítulo IV Gestión de la divulgación de información sobre los cambios en las acciones de los directores, supervisores y altos directivos
Artículo 22 cuando se produzca un cambio en las tenencias de acciones de la sociedad por los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad, la sociedad informará a la sociedad en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que se produzca el hecho y hará un anuncio público en el sitio web de la bolsa de valores. El anuncio incluye:
El número de acciones de la sociedad a finales del año pasado;
Ii) la fecha, la cantidad y el precio de cada cambio de acciones entre el final del año anterior y el período anterior a este cambio;
Iii) el número de acciones poseídas antes del cambio;
La fecha, la cantidad y el precio del cambio de las acciones;
V) el número de acciones poseídas después del cambio;
Otras cuestiones exigidas por la bolsa de valores.
Si los directores, supervisores, altos directivos y el Consejo de Administración de la empresa se niegan a declarar o divulgar la información, la bolsa de valores revelará públicamente la información anterior en su sitio web designado.
Artículo 23 cuando un Director, supervisor, directivo superior o accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad, en violación de lo dispuesto en el artículo 44 de la Ley de valores, venda las acciones de la sociedad que posea en un plazo de seis meses a partir de la compra o compre de nuevo en un plazo de seis meses a partir de la venta, los ingresos resultantes serán propiedad de la sociedad, el Consejo de Administración recuperará los ingresos obtenidos y revelará oportunamente lo siguiente:
La situación de la compra y venta ilícitas de acciones por el personal pertinente;
Medidas correctivas adoptadas por la empresa;
Iii) el método de cálculo de los ingresos y las circunstancias específicas de la recuperación de los ingresos por el Consejo de Administración;
Otras cuestiones exigidas por la bolsa de valores.
El término “vender en 6 meses después de la compra” se refiere a vender en 6 meses a partir de la última compra. “Comprar de nuevo en 6 meses después de la venta” significa comprar de nuevo en 6 meses después de la última venta.
Artículo 24 cuando los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad tengan la intención de reducir sus tenencias de acciones mediante una negociación centralizada y competitiva en una bolsa de valores, informarán de ello a la bolsa de valores 15 días antes de la primera venta y revelarán por adelantado el plan de reducción de las tenencias de acciones, que Se registrará en la bolsa de valores y se anunciará públicamente.
El contenido del plan de reducción de las tenencias de acciones de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad incluirá, entre otras cosas, el número, la fuente, el intervalo de tiempo, el método, el intervalo de precios y las razones de la reducción de las tenencias de acciones. El plazo de reducción de las tenencias de acciones se ajustará a las disposiciones de la bolsa de valores.
Dentro del plazo de reducción de las tenencias previamente divulgado, los directores, supervisores y altos directivos revelarán los progresos realizados en la reducción de las tenencias de conformidad con las disposiciones de la bolsa de valores. Una vez concluido el plan de reducción de las tenencias de acciones, los directores, supervisores y altos directivos informarán a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables y harán un anuncio público al respecto; En caso de que no se aplique el plan de reducción de las tenencias o de que no se complete el plan de reducción de las tenencias dentro del plazo de reducción de las tenencias previamente revelado, se informará a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables a partir de la expiración del plazo de reducción de las tenencias y se hará un anuncio público.
Artículo 25 cuando los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad posean las acciones de la sociedad y su proporción de cambio alcance las disposiciones de las medidas administrativas para la adquisición de sociedades cotizadas, también cumplirán las obligaciones de presentación de informes y divulgación de información de conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas para la adquisición de sociedades cotizadas y otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y normas comerciales pertinentes. Artículo 26 cuando un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad participe en operaciones de margen de valores, cumplirá las disposiciones pertinentes e informará al respecto a la bolsa de valores.
Artículo 27 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad velarán por que las siguientes personas físicas, personas jurídicas u otras organizaciones no compren ni vendan acciones de la sociedad ni sus derivados debido a la información privilegiada:
Los cónyuges, padres, hijos y hermanos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa; Una person a jurídica u otra organización controlada por un Director, supervisor o directivo superior de la empresa;
El representante de valores de la empresa y su cónyuge, padres, hijos y hermanos;
Las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones que la c
Cuando las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones mencionadas compren o vendan acciones de la sociedad y sus derivados, se aplicarán las disposiciones del artículo 22.
Capítulo V sanciones
Artículo 28 cuando un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad infrinja las disposiciones pertinentes, la bolsa de valores impondrá las sanciones correspondientes en función de la gravedad de las circunstancias.
Artículo 29 si un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad posee más del 5% de las acciones de la sociedad y compra o vende sus propias acciones en violación de las disposiciones del artículo 44 de la Ley de valores, la csrc será castigada de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores.
