Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
2021 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) La Junta de supervisores desempeñará seriamente sus funciones de supervisión con una actitud responsable hacia la empresa y los accionistas. De conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, los miembros de la Junta de supervisores participan en el debate sobre las principales decisiones de gestión de la empresa asistiendo a las reuniones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas sin derecho a voto. A través de la consulta de los estados financieros, la participación en reuniones especiales y otras formas de entender y dominar la producción de la empresa, el funcionamiento, la gestión, el funcionamiento del capital y otros aspectos de la situación. Se llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, las finanzas, las inversiones, el desempeño de las funciones de los directores y los altos directivos y los procedimientos de adopción de decisiones en materia de gestión, y se informó de la siguiente información específica:
Labor de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, a saber:
1. El 4 de enero de 2021, la 15ª reunión de la primera Junta de supervisores se celebró para examinar y aprobar la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para el primer trimestre de 2021.
2. El 12 de enero de 2021, la 16ª Reunión de la primera Junta de supervisores se celebró para examinar y aprobar la propuesta sobre la participación de la empresa en la inversión y el establecimiento de fondos de inversión industrial y transacciones conexas.
3. El 8 de marzo de 2021, la 17ª Reunión de la primera Junta de supervisores se celebró para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe financiero final de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe anual de la empresa En 2020 y su resumen, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020 y la propuesta sobre la renovación de la empresa contable en 2021. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas previstas de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre la nueva demostración y el aplazamiento de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa, y proyecto de ley sobre la recomendación a la Junta General de accionistas de los candidatos a supervisores para la segunda Junta de supervisores en nombre de los no empleados.
4. El 2 de abril de 2021 se celebró la primera reunión de la segunda Junta de supervisores y se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores.
5. El 21 de abril de 2021, se celebró la segunda reunión de la segunda Junta de supervisores y se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
6. El 19 de agosto de 2021, se celebró la tercera reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinó y aprobó la propuesta sobre el informe semestral 2021 y su resumen, la propuesta sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y el proyecto de ley sobre el aumento de la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas con la empresa en 2021.
7. El 20 de octubre de 2021, se celebró la cuarta reunión de la segunda Junta de supervisores y se examinó y aprobó la “propuesta de informe de la empresa sobre el tercer trimestre de 2021”.
8. El 8 de diciembre de 2021, se celebró la quinta reunión de la segunda Junta de supervisores y se examinó y aprobó la propuesta de aumentar la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y ajustar el cuerpo principal de aplicación de las transacciones con partes vinculadas.
Supervisión e inspección por la Junta de supervisores de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y los documentos normativos sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa publicados por la Comisión Reguladora de valores de China, la Junta de supervisores supervisó seriamente el funcionamiento de la sociedad, la situación financiera, las transacciones conexas y la Junta General de accionistas, Los procedimientos de convocatoria de la Junta de directores, las cuestiones de resolución, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los altos directivos de la sociedad.
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración ha cumplido escrupulosamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas, ha actuado diligentemente y con la debida diligencia, no ha producido ningún acto que perjudique los intereses de los accionistas de la sociedad, y que todas las resoluciones del Consejo de Administración se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad, como el derecho de sociedades, etc. la Junta de supervisores ha supervisado eficazmente las actividades de producción y explotación de la sociedad durante su mandato, y considera que la dirección de la sociedad ha aplicado escrupulosamente todas las resoluciones del Consejo de Administración y ha fortalecido la gestión detallada. Promover la innovación científica y tecnológica, mejorar los beneficios y no violar las leyes y reglamentos ni perjudicar los intereses de las empresas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó cuidadosamente el informe de auditoría (sin reservas) emitido por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) en 2021 y llegó a la conclusión de que el informe financiero de la empresa reflejaba la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera veraz, precisa y completa, y seguía el principio de coherencia en el tratamiento contable, que cumplía los requisitos del sistema de contabilidad de las empresas y la preparación de los estados financieros.
Iii) utilización de los fondos recaudados
La Junta de supervisores comprueba el uso y almacenamiento de los fondos recaudados y considera que la empresa ha utilizado los fondos recaudados de manera razonable y normalizada de estricta conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los fondos recaudados, ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, no ha cambiado encubiertamente el uso de los fondos recaudados ni ha perjudicado los intereses de los accionistas, y no ha utilizado los fondos recaudados de manera ilegal.
Adquisición y venta de activos por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo los procedimientos necesarios para las inversiones en el extranjero, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, de conformidad con la estrategia de desarrollo de la empresa y sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron ventas importantes de activos, no se encontraron operaciones con información privilegiada y no se produjeron daños a los derechos e intereses de algunos accionistas ni pérdidas de activos de la empresa.
Situación de las transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, los supervisores de la empresa examinaron las transacciones comerciales entre la empresa y las empresas afiliadas y consideraron que las transacciones afiliadas de la empresa se ajustaban a los Estatutos de la empresa y a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y eran transacciones comerciales normales, y que su equidad se basaba en El principio de la remuneración equivalente y el precio justo de mercado, no violaba los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y no perjudicaba los intereses de la empresa y los accionistas.
Aplicación por el Consejo de Administración de las resoluciones de la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de supervisión de la empresa supervisó la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y consideró que el Consejo de Administración de la empresa había aplicado seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y que no se habían producido actos perjudiciales para los intereses de los accionistas.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Tras un examen cuidadoso por parte de la Junta de supervisores, se llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno básicamente perfecto, que todos los sistemas de control interno se habían aplicado bien, que todos los riesgos internos y externos se habían controlado eficazmente, que no se habían producido acontecimientos adversos importantes en El control interno de la empresa en el a ño en curso, y que el informe de autoevaluación del control interno de la empresa reflejaba de manera verdadera y completa la situación real del establecimiento, la mejora y la supervisión de la aplicación del actual sistema de control interno de la empresa. La evaluación general del control interno de la empresa es objetiva y precisa. Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente las responsabilidades encomendadas a la Junta de supervisores por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la directriz No. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, centrándose en los siguientes aspectos:
1. Dar gran importancia a la mejora del sistema de control interno de la empresa y a la supervisión de la gestión financiera, garantizar que el sistema de medidas de control interno de la empresa se actualice y aplique eficazmente, prevenir y reducir los riesgos de la empresa y promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa;
2. Supervisar e instar al Consejo de Administración de la empresa a que siga mejorando la estructura de gobierno corporativo y normalizando el funcionamiento; Fortalecer la conciencia de la autodisciplina, la conciencia de la buena fe, fortalecer la supervisión para salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Junta de supervisores 22 de marzo de 2022
