Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
Informe anual de los directores independientes 2021
Miembros de la Junta:
Hola, buenas.
En 2021, de estricta conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo de los directores independientes y las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, cumplí escrupulosamente sus obligaciones, cumplí diligentemente sus responsabilidades, asistí activamente a las reuniones pertinentes, examiné cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresé opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la empresa y desempeñé plenamente el papel independiente de los directores independientes. Ha mantenido los intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas públicos. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
Participo activamente en el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 de manera diligente y concienzuda. Antes de la reunión, me comunico activamente con los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la empresa mediante la combinación de documentos, comunicaciones y sitio. Entiendo la producción, el funcionamiento y El funcionamiento de la empresa, obtengo la información necesaria para la adopción de decisiones, y examino cuidadosamente cada proyecto de ley en la reunión. Participar activamente en los debates sobre diversos temas y presentar propuestas razonables para que la Junta adopte decisiones correctas y científicas. Mi asistencia a la reunión de este año es la siguiente:
En 2021, la empresa celebró un total de 8 reuniones del Consejo de Administración, de estricta conformidad con los Estatutos de la empresa y otras disposiciones y requisitos, asistí a todas las reuniones en persona, no encomendó la asistencia o ausencia de la situación, la diligencia en el desempeño de las responsabilidades de los directores independientes. Convocaré la Junta General de accionistas 2 veces, asistiré a la reunión estrictamente de acuerdo con los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta General de accionistas.
Situación de la opinión independiente
En 2021, me enteré en detalle del funcionamiento de la empresa y, junto con otros dos directores independientes, expresé opiniones independientes sobre cuestiones conexas:
Tipos de opiniones sobre cuestiones de tiempo
4 de enero de 2021 dictamen de aprobación previo sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas por la empresa para el primer trimestre de 2021
4 de enero de 2021 dictamen de acuerdo independiente sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas por la empresa para el primer trimestre de 2021
Dictamen de aprobación previa de 12 de enero de 2021 sobre la propuesta de la empresa de participar en la inversión para establecer un fondo de inversión industrial y el acuerdo sobre transacciones conexas
12 de enero de 2021 relativa a la participación de la empresa en la inversión y el establecimiento de un fondo de inversión industrial y la independencia de las transacciones conexas
Aprobación previa de las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021
Opiniones; Sobre el reconocimiento previo de la empresa contable que se renovará en 2021
Dictamen emitido el 8 de marzo de 2021; Dictamen de aprobación previa sobre la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y el acuerdo del segundo Consejo de Administración sobre la designación de candidatos a directores independientes; Sobre los directores de empresas
Elección del Consejo de Administración y presentación de candidatos a directores no independientes para el segundo Consejo de Administración
Dictamen de aprobación previa.
Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; Sobre la continuación
Propuesta de nombramiento de una empresa contable para 2021; Sobre la empresa 2021
Proyecto de ley sobre la previsión anual de las transacciones cotidianas con partes vinculadas; Sobre la empresa “2020”
Dictamen independiente sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados;
Dictamen de acuerdo independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno 2020 de la empresa, de 8 de marzo de 2021; Sobre la independencia de los proyectos de inversión de la empresa
Opiniones; Sobre la participación de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020
Descripción especial e independencia de la utilización de los fondos de la empresa y de la garantía externa de la empresa
Opiniones; Dictamen independiente sobre la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa.
Dictamen independiente de 2 de abril de 2021 sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa
Sobre la participación de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en la sociedad en el semestre de 2021
Descripción especial e independencia de la utilización de los fondos de la empresa y de la garantía externa de la empresa
Dictamen de 19 de agosto de 2021; Dictamen independiente sobre el Acuerdo de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021; Sobre el aumento de la relación diaria de la empresa en 2021
Dictamen independiente sobre la cuantía prevista de las transacciones
Dictamen de aprobación previa de 19 de agosto de 2021 sobre el aumento de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021
Dictamen de aprobación previa sobre la “propuesta de aumentar la cuota prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y ajustar y aprobar la aplicación de las transacciones con partes vinculadas en su conjunto” de 8 de diciembre de 2021
Dictamen independiente sobre la “propuesta de aumentar la cuota prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y ajustar y aprobar la aplicación de las transacciones con partes vinculadas en su conjunto” de 8 de diciembre de 2021
Trabajo diario
En 2021, aprovecho la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras ocasiones para conocer la empresa in situ, y a través del teléfono y el correo electrónico y otros directores de la empresa, el personal directivo superior y el personal conexo para mantener un estrecho contacto con la empresa, el progreso de los asuntos importantes de la empresa puede ser informado y comprendido oportunamente. En cuanto a las cuestiones importantes que requieren la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, como la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, la inversión extranjera, etc., escucho atentamente los informes del personal pertinente, comprendo oportunamente los posibles riesgos, expreso opiniones en el Consejo de Administración y ejerzo su autoridad, lo que promueve eficazmente la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración.
Funciones desempeñadas en la presentación de informes anuales
Cumplo estrictamente con el sistema de directores independientes de la empresa y el sistema de trabajo del informe anual de directores independientes para garantizar el buen progreso del informe anual 2021.
En el proceso de auditoría del informe financiero de la empresa 2021 y la preparación del informe anual de la empresa, hago una inspección sobre el terreno de la empresa, escucho atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre la producción y el funcionamiento de la empresa 2021 y otras cuestiones importantes, y escucho el informe del Director Financiero de la empresa sobre la situación financiera y los resultados de funcionamiento de la empresa 2021; Comunicarse con los auditores anuales, prestar atención a la Organización y el progreso de la auditoría del informe anual 2021, comunicar oportunamente los problemas encontrados en el proceso de auditoría con los auditores anuales y resolverlos activamente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores
1. Divulgación de información. Supervisar e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen y las medidas de gestión de la divulgación de información; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores. Prestar atención a la información importante divulgada por la empresa en los medios de comunicación y la red, y mantener una comunicación oportuna con la dirección de la empresa.
3. Gobernanza Empresarial y gestión empresarial. De conformidad con las disposiciones y los requisitos pertinentes, cada propuesta y los materiales conexos examinados por la Junta fueron examinados cuidadosamente por adelantado y el derecho de voto se ejerció de manera independiente y prudente. Comprender a fondo el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la mejora y aplicación de los sistemas, consultar la información pertinente y debatirla con todos.
Participación en la capacitación y el aprendizaje
He obtenido el certificado de calificación de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y formando la conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una reunión de la Junta.
No se propone convocar una junta general extraordinaria de accionistas.
No se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor.
Como director independiente de la empresa, cumplí estrictamente con las leyes, reglamentos y directrices pertinentes el deber de director independiente, participé activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, formuló sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa y defendió los derechos e intereses de los inversores.
Director independiente: Zhang Yongde 22 de marzo de 2022
