Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sigo estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de Las acciones públicas, las directrices para el desempeño de las funciones de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de la bolsa de valores de Shenzhen y las directrices no. 1 de la bolsa de valores de Shenzhen sobre la autorregulación y la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – las normas de funcionamiento de las principales empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, ejercerán sus derechos con diligencia y diligencia, ejercerán sus derechos de manera independiente y prudente, protegerán eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y regularán, estabilizarán y regularán la empresa. El desarrollo saludable ha desempeñado un buen papel en la promoción. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa brevemente de la siguiente manera: 1. Asistencia a la reunión
En 2021 asistí al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre del Director asistirá a la reunión del Consejo de Administración en forma de reunión del Consejo de Administración ausente dos veces el número de veces que el Director no asista personalmente a la reunión del Consejo de accionistas
Li jiayan 10 0 10 0 no 4
He estudiado y examinado todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas este año, he mantenido una comunicación con la dirección y he presentado activamente mis opiniones y opiniones, he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y finalmente he votado a favor de todas las propuestas. Situación de la opinión independiente
En 2021, emití una opinión de aprobación previa y una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Tipos de opiniones sobre proyectos de ley examinados en períodos de sesiones secuenciales
No.
1 2021 1 1 5º Director 1. Opiniones de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la estimación del volumen diario de transacciones conexas de la empresa en 2021, cuarta opinión independiente de la reunión del 20 de marzo
1. Opiniones independientes sobre la utilización de fondos recaudados parcialmente para aumentar el capital de las filiales de propiedad total
Proyecto de ley sobre la Quinta recaudación de fondos y el aumento de la cuenta especial para la recaudación de fondos
3 opinión independiente sobre la propuesta de “opinión de aprobación previa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2020, informe especial sobre el sexto estado de la reunión del 30 de marzo”
2. Plan de distribución de beneficios para 2020
3. Informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
Proyecto de ley
4. Propuesta de renovación del nombramiento de la empresa contable en 2021
5. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
6. Propuesta sobre el plan de remuneración de los directores y el personal directivo superior
1. Opiniones independientes sobre el uso de fondos recaudados ociosos y fondos propios ociosos
Proyecto de ley sobre la administración de la novena reunión del 7 de marzo
1. Sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en el semestre 2021
Propuesta de dictamen de aprobación previa sobre el quinto informe especial sobre la situación de los directores, 10ª reunión del 4 de mayo 2. Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios para el semestre 2021
3. Debate sobre el aumento previsto del volumen diario de transacciones conexas en 2021
Caso
1. Opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento de personal directivo superior
11ª reunión, 25 de marzo
Dictamen independiente sobre la propuesta de dimisión del Director General y nombramiento del Director General
12ª reunión, 29 de marzo
Dictamen independiente sobre la propuesta de nombramiento de altos directivos
13ª sesión, 21 de marzo
Desempeño de las funciones del Comité Especial
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. Además del Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación son convocados por directores independientes, y el número de directores independientes es superior a 1 / 2.
En 2021, como director independiente de la empresa, antes de la reunión del Consejo de Administración, la empresa me proporcionó las condiciones de trabajo necesarias para cumplir las responsabilidades del director independiente y me prestó un firme apoyo, a través de la escucha de informes, la lectura de materiales, la participación en debates y otras formas de tomar La iniciativa de comprender a fondo la información pertinente necesaria para la adopción de decisiones a fin de preparar adecuadamente la importante decisión del Consejo de Administración. En la reunión, participé activamente en el debate, examiné cuidadosamente cada proyecto de ley, presenté propuestas y opiniones racionales basadas en los conocimientos especializados de las personas, ejercí el derecho de voto con cautela y expresé opiniones independientes sobre la base de una comprensión completa de las cuestiones examinadas.
Durante el período que abarca el informe, la convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales y otras cuestiones importantes, como las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales, se cumplieron los procedimientos pertinentes, y las resoluciones de la Junta y las cuestiones examinadas fueron lícitas y válidas. Por lo tanto, no tengo objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa durante el año, todos votaron a favor, no hay objeciones, abstenciones.
En 2021 asistí al Comité Especial de la Junta de Síndicos de la siguiente manera:
Asistencia al Comité
Comité de auditoría Comité de remuneración y evaluación Comité de nombramientos Comité de estrategia
Nombre
Asistencia en persona asistencia en persona asistencia en persona asistencia en persona asistencia en persona asistencia en persona
Li jiayan 0 0 1 0 3 0 1 0
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, participé en el Consejo de Administración de la empresa, la Junta General de accionistas y la reunión del Comité Especial, escuché el informe de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento de la empresa y el funcionamiento normal, y realicé una inspección sobre el terreno de la empresa, etc., para que tuviera una comprensión más completa de la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa. Antes de que el Consejo de Administración examine cuestiones importantes, se pide a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa que proporcione información de antecedentes, leyes y reglamentos pertinentes, base de políticas y otros materiales para proyectos de ley específicos. Prestar atención a la dinámica de la empresa en todo momento, especialmente a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red sobre la empresa, centrándose en los cambios de política de los departamentos y reguladores nacionales pertinentes, y juzgar sintéticamente el impacto del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa. Participar activamente en la formación organizada por las autoridades reguladoras y las empresas y mejorar continuamente las aptitudes profesionales. Después de un trabajo serio y activo, tengo una comprensión más profunda de la empresa, una comunicación más fluida con la dirección, una mayor capacidad de desempeño. En el desempeño de sus funciones, el Presidente, el Director General, el Director Financiero, el Secretario del Consejo de Administración y la Oficina del Consejo de Administración se mantuvieron en contacto y comunicación periódicos conmigo, lo que me permitió seguir de cerca el desarrollo de la producción y la gestión de la empresa en tiempo real, me proporcionó Una gran base para hacer un juicio independiente y me garantizó el mismo derecho a saber que otros directores. La empresa ha prestado un apoyo activo y una cooperación eficaz a su labor, sin perjuicio de la independencia de los directores independientes. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Como director independiente, cumplí las condiciones de servicio establecidas en el reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de valores y los Estatutos de las empresas, y no desempeñé ningún cargo en la empresa que no fuera director independiente, ni ninguna otra circunstancia que afectara a la independencia de los directores independientes.
2. Durante el período que abarca el informe, solicité a la empresa que proporcionara la información pertinente para su examen y aprobación por adelantado sobre las principales cuestiones examinadas y adoptadas por el Consejo de Administración de la empresa y que, de ser necesario, preguntara a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa, sobre la base de lo cual utilizaría sus conocimientos especializados y ejercería el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, promovería la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración y protegería activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
3. Durante el período que abarca el informe, participé activamente en diversas actividades de capacitación organizadas por la empresa, reforzé continuamente el estudio de las leyes y reglamentos pertinentes, profundicé el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los Derechos e intereses de los accionistas, a fin de mejorar eficazmente la capacidad de protección de los intereses de la empresa y los inversores y formar una conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas.
4. Durante el período que abarca el informe, supervisé y Verifiqué eficazmente la divulgación de información de la empresa, aseguré la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del contenido de la divulgación de información de la empresa, aseguré que todos los accionistas tuvieran igual acceso a la información, insté a la empresa a que reforzara la divulgación voluntaria de información y salvaguardara efectivamente los derechos e intereses legítimos de los accionistas. Ayudar a la empresa a promover la construcción de Relaciones con los inversores, promover la comunicación benigna entre la empresa y los inversores, hacer que la empresa comprenda las necesidades de los accionistas minoritarios, profundizar la comprensión y la identificación de los inversores con la empresa. Otros
1. No se propone convocar una reunión de la Junta.
2. No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable.
3. No se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
4. No se ha presentado ninguna propuesta al Consejo de Administración para convocar una junta general extraordinaria de accionistas.
En el nuevo año, espero que la empresa sea más estable en el funcionamiento y el funcionamiento estándar, fortalezca la supervisión y la perfección del sistema de control interno, establezca mejor la autodisciplina, las normas, la buena fe de la imagen de la empresa, con mejores resultados para devolver a los accionistas. El Consejo de Administración y la dirección de la empresa han prestado una cooperación y un apoyo activos y eficaces en el desempeño de sus funciones.
Director independiente: Li jiayan 21 de marzo de 2022
