Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Supervisores:
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) ejercerán sus funciones y facultades de manera independiente, de conformidad con la Ley de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, en estricta conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de la Ley de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, de conformidad con el principio de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, y de conformidad con el principio de la protección efectiva de los intereses de la empresa y de los accionistas Función de Inspección. En el último a ño, la Junta de supervisores ha supervisado las actividades de producción y funcionamiento de la empresa, las cuestiones importantes, la situación financiera y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior, ha promovido el funcionamiento normal de la empresa y ha mantenido activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, y ahora informa sobre su labor principal en 2021 de la siguiente manera:
Labor de la Junta de supervisores
Reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, a saber:
1. El 24 de marzo de 2021 se celebró la séptima reunión de la novena Junta de supervisores. La Reunión examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020, el informe anual completo y el resumen para 2020, el informe financiero final para 2020, el informe de evaluación del control interno para 2020, la propuesta sobre la distribución de los beneficios y la conversión de la Caja de previsión para 2020, la Propuesta sobre la renovación de la Organización de auditoría financiera de la empresa para 2021 y el presupuesto anual de fondos para 2021. Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con Jiangxi Copper Company Limited(600362) \
2. El 22 de abril de 2021 se celebró la primera reunión provisional de la novena Junta de supervisores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron la “propuesta de informe sobre el primer trimestre de 2021” y la “propuesta de cambio de la política contable”. 3. El 18 de agosto de 2021 se celebró la octava reunión de la novena Junta de supervisores. La Reunión examinó y aprobó la propuesta sobre el informe semestral 2021 y el resumen, la propuesta sobre el plan de accionariado asalariado 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión del plan de accionariado asalariado 2021, la propuesta sobre el informe de evaluación de riesgos de la sociedad financiera del Grupo Jiangxi Copper Company Limited(600362) y la Propuesta sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2021. Proyecto de ley sobre el ajuste del importe estimado de las transacciones cotidianas entre la empresa y Jiangxi Copper Company Limited(600362) y sus partes vinculadas para 2021
4. El 21 de octubre de 2021 se celebró la novena reunión de la novena Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021.
En 2021, con el firme apoyo de los accionistas y la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección de la empresa, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todas las reuniones de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas, participaron en el debate sobre las principales decisiones de la empresa y supervisaron las Propuestas y los procedimientos de celebración de las reuniones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de conformidad con la ley.
En 2021, la Junta de supervisores siguió de cerca el funcionamiento de la empresa, supervisó seriamente el funcionamiento financiero y financiero de la empresa, inspeccionó el comportamiento de la Junta de directores y la dirección de la empresa y garantizó la normalización del comportamiento de la empresa.
Observaciones de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, desempeñó concienzudamente sus funciones y llevó a cabo activamente su labor, llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas de la situación financiera de la empresa, el control interno, las transacciones conexas y el uso de los fondos recaudados, y, sobre la base de los resultados de la inspección, emitió las siguientes opiniones sobre la situación pertinente de la empresa en 2021:
1. Informe anual de la empresa
La Junta de supervisores considera que los procedimientos para la preparación y el examen del informe anual 2020 de la empresa y su resumen por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
2. Asuntos de control interno de la empresa
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema perfecto de control interno de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y la gestión de la producción de la empresa, que puede aplicarse eficazmente y desempeñar un papel mejor en la prevención y el control de los riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa. El control interno se ajusta a la escala actual de la empresa, el ámbito de actividad, la situación de la competencia y el nivel de riesgo, y se ajusta a medida que cambian las circunstancias. El sistema de control interno de la empresa no tiene defectos importantes y puede garantizar eficazmente el funcionamiento ordenado de todas las actividades comerciales de la empresa. El informe de evaluación del control interno para 2020 se ajusta a la situación real del control interno de la empresa.
3. Programa de distribución de beneficios de la empresa
La Junta de supervisores considera que el plan de distribución de beneficios para 2020 propuesto por el Consejo de Administración se ajusta a las necesidades del plan de desarrollo a largo plazo de la empresa, el plan se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de La empresa, y tiene legitimidad, cumplimiento y racionalidad.
4. Transacciones cotidianas anuales con partes vinculadas
La Junta de supervisores considera que todas las transacciones cotidianas entre la empresa y Jiangxi Copper Company Limited(600362) \ \ \
La Junta de supervisores considera que todas las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y Yantai hengbang Group Co., Ltd. Y sus partes vinculadas son necesarias para la producción y el funcionamiento, que se basan en la necesidad de mantener la producción y el funcionamiento normales de la empresa, contribuyen a la estabilidad y el desarrollo del mercado de la empresa, tienen un precio justo, siguen los principios de equidad, apertura y equidad, y no se producen situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
5. Cuestiones relativas a los informes de evaluación de riesgos de las empresas financieras
En opinión de la Junta de supervisores, el informe de evaluación de riesgos ofrece una evaluación objetiva y adecuada del riesgo de que la empresa gestione el negocio de depósitos y préstamos en Jiangxi Copper Company Limited(600362) Al examinar el proyecto de ley, los directores afiliados se han abstenido de votar, el procedimiento de examen se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y a los Estatutos de la sociedad, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
6. Cuestiones comunicadas en el primer trimestre
Tras el examen, la Junta de supervisores considera que los procedimientos para la preparación y el examen del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
7. Cambios en las políticas contables
La Junta de supervisores considera que el cambio de la política contable es un cambio razonable de conformidad con los documentos pertinentes promulgados por el Ministerio de Finanzas, y que el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La Junta de supervisores está de acuerdo con el cambio de la política contable.
8. Cuestiones relativas a los informes semestrales
La Junta de supervisores considera que los procedimientos para la preparación y el examen del informe semestral completo y el resumen de la empresa 2021 por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
9. Cuestiones relativas a los planes de participación de los empleados
La Junta de supervisores considera que la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa no perjudica los intereses de la empresa y de todos sus accionistas y es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa. Por consiguiente, la Junta de supervisores de la empresa está de acuerdo con la aplicación del plan de participación de los empleados.
10. Cuestiones relativas a los informes de evaluación de riesgos de las empresas financieras
En opinión de la Junta de supervisores, el informe de evaluación de riesgos ofrece una evaluación objetiva y adecuada del riesgo de que la empresa gestione el negocio de depósitos y préstamos en Jiangxi Copper Company Limited(600362) Al examinar el proyecto de ley, los directores afiliados se han abstenido de votar, el procedimiento de examen se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y a los Estatutos de la sociedad, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
11. Ajustes y proyecciones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de Jiangxi Copper Company Limited(600362) y sus partes vinculadas para 2021
La Junta de supervisores considera que todas las transacciones cotidianas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para la producción y el funcionamiento, que se basan en la necesidad de mantener la producción y el funcionamiento normales de la empresa, contribuyen a la estabilidad y el desarrollo del mercado de la empresa, tienen un precio justo, siguen los Principios de equidad, apertura e imparcialidad y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
12. Ajustes y proyecciones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas del Grupo Hang Bang y sus partes vinculadas para 2021
La Junta de supervisores considera que todas las transacciones cotidianas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para la producción y el funcionamiento, que se basan en la necesidad de mantener la producción y el funcionamiento normales de la empresa, contribuyen a la estabilidad y el desarrollo del mercado de la empresa, tienen un precio justo, siguen los Principios de equidad, apertura e imparcialidad y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
13. Contabilización del deterioro del valor de los activos
La Junta de supervisores considera que la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos está en consonancia con los intereses a mediano y largo plazo de la empresa y de todos los accionistas, las leyes y reglamentos pertinentes y las normas contables para las empresas, y los procedimientos de adopción de decisiones de la Junta también están En consonancia con las leyes y reglamentos pertinentes y los estatutos.
14. Cuestiones relativas a la presentación de informes trimestrales
La Junta de supervisores considera que el texto completo del informe del tercer trimestre de 2021 preparado y examinado por el Consejo de Administración y el procedimiento de su texto se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa aplicará la política estratégica de la empresa y asistirá activamente a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, etc., con una actitud de trabajo más estricta, para comprender y comprender oportunamente las principales decisiones de la empresa, las actividades operacionales y de gestión, etc. La Junta de supervisores reforzará la supervisión de las inversiones de las empresas, las fusiones y adquisiciones, las transacciones conexas y otras cuestiones importantes. La Junta de supervisores de la empresa reforzará la supervisión de las cuestiones importantes mencionadas, velará por que la empresa aplique medidas eficaces de Supervisión Interna, protegerá contra posibles riesgos y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Junta de supervisores
22 de marzo de 2022
