Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 13ª reunión de la Junta de Síndicos en su noveno período de sesiones
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), hemos examinado cuidadosamente los materiales de la 13ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa y, sobre la base del principio de búsqueda de la verdad a partir de los hechos, hemos adoptado una posición independiente, prudente y objetiva. Emitir las siguientes opiniones independientes: 1. Opiniones independientes sobre cuestiones relativas al informe de evaluación del control interno de la empresa
Al examinar el informe de evaluación del control interno 2021, creemos que el sistema de control interno establecido por la empresa se ajusta en general a las normas básicas de control interno de las empresas y a las directrices conexas, as í como a otros requisitos de supervisión del control interno, y se lleva a cabo mejor en todos los aspectos de la producción, el funcionamiento y la gestión, y cumple los requisitos de control eficaz de los riesgos en todos los aspectos importantes. El informe de evaluación del control interno 2021 refleja la situación real, completa y exacta de la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa, es operable y no tiene puntos débiles evidentes ni defectos importantes. Por lo tanto, creemos que el “Informe de evaluación del control interno 2021” emitido por el Consejo de Administración refleja realmente la situación básica del control interno de la empresa y se ajusta a la situación actual del control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la distribución de los beneficios y la conversión del Fondo de Previsión
Al examinar el proyecto de ley sobre la distribución de los beneficios y el aumento del Fondo de reserva en 2021, creemos que la distribución de los beneficios y el aumento del Fondo de reserva en 2021 combinarán el rendimiento razonable de los dividendos en efectivo de los accionistas con el mantenimiento de la producción y la gestión de la empresa, de conformidad con la situación real actual de la empresa, teniendo plenamente en cuenta el rendimiento operativo y las necesidades estratégicas de la empresa en la etapa actual, teniendo en cuenta los intereses inmediatos y a largo plazo de los accionistas, lo que beneficiará al desarrollo sostenible y saludable de la empresa. Al mismo tiempo, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa”, los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa sobre los dividendos en efectivo de las disposiciones pertinentes, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con la distribución de beneficios y el aumento del Fondo de previsión, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas al depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Al examinar el proyecto de ley sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, creemos que: en 2021, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas se ajustarán a las normas y reglamentos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados. El contenido del informe de garantía de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, y se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y refleja realmente el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados en 2021.
Por consiguiente, estamos de acuerdo con el informe.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos
A través de la revisión de la “propuesta sobre la remuneración de los directores y supervisores en 2021” y la “propuesta sobre la remuneración de los altos directivos en 2021”, creemos que: en 2021, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, de acuerdo con sus respectivas divisiones de trabajo, cumplieron concienzudamente las responsabilidades correspondientes, cumplieron mejor sus objetivos de trabajo e indicadores de beneficios económicos. Las medidas de evaluación de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa se refieren a las normas de la misma industria y otras empresas locales que cotizan en bolsa, lo que es beneficioso para alentar a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa a actuar con diligencia y diligencia, a fin de lograr mejor los objetivos futuros del plan de actividades de la empresa, y los procedimientos de adopción de decisiones y la base de determinación se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el método de evaluación de la remuneración anual de los directores, supervisores y altos directivos propuesto por el Consejo de Administración de la empresa en 2021, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta sobre la remuneración anual de los directores y supervisores en 2021 a la Junta General de accionistas de la empresa Para su examen. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera de la empresa en 2022
Al examinar el proyecto de ley sobre la renovación de las instituciones de auditoría financiera de la empresa en 2022, creemos que la empresa de contabilidad hexin (Asociación General Especial) tiene una licencia de valores y futuros para prestar servicios de auditoría a la empresa durante muchos a ños consecutivos. Refleja justamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en cada período.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en seguir contratando a Hutchison Accounting firm (Special general Partnership) como auditor de la empresa para 2022, y estamos de acuerdo en presentar esta propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre las cuestiones previstas para las transacciones cotidianas con partes vinculadas de jiangtong y sus partes vinculadas, el Grupo Hang Bang y sus partes vinculadas en 2022
A través de la revisión de la “propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con Jiangxi Copper Company Limited(600362) \ \ Las disposiciones de las leyes y reglamentos y los estatutos son necesarias para la producción y el funcionamiento de la empresa, no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios y no afecten a la independencia de la empresa. El procedimiento de examen y votación de esta transacción conexa por el Consejo de Administración de la empresa es legal y eficaz.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con las transacciones cotidianas relacionadas con jiangtong y sus partes vinculadas, hengbang Group y sus partes vinculadas en 2022, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas con Jiangxi Copper Company Limited(600362) y sus partes vinculadas en 2022 a la Junta General de accionistas de La empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la realización de Operaciones de cobertura en 2022
A través de la revisión de la propuesta sobre el desarrollo del negocio de cobertura en 2022, creemos que es necesario que la empresa lleve a cabo el negocio de cobertura en torno al negocio de la empresa, no sólo con el objetivo de obtener beneficios, sino también bajo la premisa de garantizar la producción y el funcionamiento normales, para bloquear los beneficios previstos de los productos de la empresa, evadir y controlar los riesgos operativos y mejorar la capacidad de la empresa para resistir los riesgos de mercado. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Los procedimientos pertinentes de examen y aprobación de las operaciones de cobertura realizadas por la empresa con fondos propios se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. La empresa ha establecido una organización sólida, un proceso de operación empresarial, un proceso de aprobación y un sistema de gestión de las operaciones de cobertura.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo el negocio de cobertura en 2022 y en que la propuesta se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación de riesgos de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd.
Al examinar la propuesta sobre el informe de evaluación de riesgos de Jiangxi Copper Company Limited(600362) \ \ \ \ \ Con una licencia financiera legítima y eficaz y una licencia comercial para las personas jurídicas de las empresas, se puede establecer y mejorar un sistema de control interno de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de supervisión y administración bancarias, las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas y las leyes y reglamentos financieros pertinentes del Estado.
Después de revisar el informe de evaluación de riesgos emitido por la empresa, creemos que el informe refleja plenamente la calificación operativa, el negocio y la situación de riesgo de la empresa financiera, y estamos de acuerdo con el informe.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en el segundo semestre de 2021
A través de la revisión de la “propuesta sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en el segundo semestre de 2021”, creemos que: la provisión para el deterioro del valor de los activos de la empresa se basa en una base adecuada, procedimientos legales, de acuerdo con las “normas contables para las empresas” y las políticas contables de la empresa, puede reflejar la situación real y exacta de los activos de la empresa. La provisión para el deterioro del valor de los activos se ajusta a los intereses generales de la empresa y no perjudica a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta provisión para el deterioro del valor de los activos se acumulará en la empresa.
Directores independientes: Huang jianbai, Jiao Jian, Wang yongmei
21 de marzo de 2022
