Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia en 2021 y desempeñé plenamente la función de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones y requisitos de los estatutos y el sistema de trabajo del director independiente. Ha mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas públicos.
El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, durante mi mandato, la empresa celebró un total de 8 reuniones de la Junta Directiva, de las cuales 3 asistieron a la reunión in situ y 5 participaron en la reunión por medios de comunicación; Asistió a la Junta General Extraordinaria de accionistas tres veces sin derecho a voto, sin ausentarse ni encomendar a otros directores que asistieran al Consejo de Administración. Como director independiente, antes de la reunión del Consejo de Administración, tomó la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, comprender en detalle el funcionamiento de la producción y el funcionamiento de la empresa, y hacer los preparativos adecuados para la adopción de decisiones importantes del Consejo de Administración. Todos los proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración de la empresa votaron a favor.
El Consejo de Administración y la Junta General de accionistas convocadas por la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y son legales y eficaces.
Situación de la opinión independiente
En la octava reunión de la novena Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa;
2. Opiniones independientes sobre las cuestiones relativas al almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados;
3. Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios y el aumento de la acumulación de fondos;
4. Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
5. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera de la empresa en 2021;
6. Opiniones independientes sobre las cuestiones previstas para las transacciones cotidianas con partes vinculadas de jiangtong y sus partes vinculadas, el Grupo Hang Bang y sus partes vinculadas en 2021;
7. Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la realización de Operaciones de cobertura en 2021;
8. Opiniones independientes sobre la cuestión del informe de evaluación de riesgos de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Limited;
9. Opiniones independientes sobre la declaración especial de la empresa relativa a los depósitos, préstamos y otras operaciones financieras relacionadas con las transacciones conexas de la empresa financiera;
10. Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa.
Ii) en la novena reunión de la novena Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre la elección de directores no independientes.
En la segunda reunión provisional de la novena Junta de Síndicos, celebrada en 2021, se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables.
Expresar opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la Carta de consulta del informe anual 2020.
En la 11ª reunión de la novena Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Declaración Especial y opinión independiente sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en el semestre de 2021;
2. Opiniones independientes sobre la aplicación del plan anual de accionariado asalariado 2021 de la empresa;
3. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación de riesgos de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Limited;
4. Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en el semestre de 2021;
5. Opinión independiente sobre el ajuste de las proyecciones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y Jiangxi Copper Company Limited(600362) \
Participación en el desempeño de las funciones de los comités especializados de la Junta
Durante el período que abarca el informe, fui nombrado Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de estrategia, y cumplí activamente mis responsabilidades y obligaciones de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, el reglamento interno del Comité de nombramientos y otros sistemas pertinentes. Como miembro del Comité de nombramientos, en 2021 organicé dos reuniones del Comité de nombramientos. En la reunión anual se examinó y resumió la labor del Comité de nombramientos del Consejo de Administración en 2020 y se estudiaron y perfeccionaron los criterios y procedimientos de selección de los directores y los altos directivos de acuerdo con las actividades operacionales, la escala de activos y la estructura de propiedad de la empresa. En la primera reunión provisional se nombró a los candidatos a directores no independientes para el noveno Consejo de Administración de la empresa. Antes de la nominación, los miembros examinaron cuidadosamente los currículos y archivos del personal pertinente para asegurarse de que el personal pertinente cumpliera los requisitos para ocupar los puestos correspondientes de las empresas que cotizan en bolsa establecidos en El derecho de sociedades y los estatutos. El Comité de nombramientos lleva a cabo un examen riguroso de las calificaciones de los candidatos a puestos directivos y directores, garantiza la estabilidad de la dirección de la empresa y la mejora de la capacidad de gestión y cumple efectivamente las responsabilidades de los miembros del Comité profesional.
Investigación sobre el terreno de las empresas que cotizan en bolsa
En 2021, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas para realizar una visit a al lugar de producción y funcionamiento de la empresa, leer los informes de funcionamiento, los informes financieros, la gestión de riesgos, la auditoría, las transacciones conexas y otros informes de la empresa, y a través del teléfono y el correo electrónico, y mantener un contacto diario con la dirección, en cualquier momento plantear cuestiones pertinentes y solicitar el suministro de materiales pertinentes, han recibido una respuesta oportuna. Junto con la dirección, analiza la situación del mercado y la tendencia de desarrollo de la industria a la que se enfrenta la empresa, hace uso de sus propios conocimientos especializados y experiencia práctica, presenta sus propias opiniones y sugerencias para la empresa y cumple eficazmente las responsabilidades del director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, examinar cuidadosamente los materiales proporcionados por la empresa, comprender a fondo la redacción de las propuestas pertinentes, utilizar los conocimientos especializados para expresar opiniones profesionales en la adopción de decisiones de los directores y promover sistemáticamente el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. Además, se presta especial atención a la influencia de las propuestas pertinentes en los intereses de los accionistas públicos y a la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas minoritarios.
2. Además de asistir a las reuniones de la empresa, investigué la aplicación del sistema de gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos, etc., y cumplí fielmente las responsabilidades del director independiente.
3. En el proceso de preparación del presente informe anual, el director independiente recibe informes de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y las operaciones y los progresos realizados en cuestiones importantes durante el año. Después de que la CPA emita una opinión preliminar de auditoría, antes de que la empresa convoque una reunión del Consejo de Administración para examinar el informe anual, se comunica con la CPA, examina los problemas encontrados en el proceso de auditoría y emite una declaración especial y una opinión independiente sobre las propuestas pertinentes del Consejo de Administración anual.
4. Siempre me he adherido a la actitud de aprendizaje de la mejora continua y la auto – mejora, estoy familiarizado con la tendencia de la industria, actualizando los conocimientos profesionales, actualizando las leyes y reglamentos y la dinámica de las políticas para mantenerse al día con los tiempos. Mediante el estudio activo de las normas y reglamentos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, se profundizó la comprensión de las normas y reglamentos pertinentes, como la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los intereses de los accionistas minoritarios, y se mejoró continuamente la conciencia de La protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas públicos.
Otras actividades realizadas en el desempeño de las funciones de director independiente
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Lo anterior es mi desempeño en 2021. En 2022, seguiré cumpliendo fielmente y diligentemente las responsabilidades de los directores independientes, aprovechando plenamente mis conocimientos especializados y experiencia de trabajo, a fin de proporcionar una referencia para la adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración de la empresa a fin de promover el desarrollo saludable, sostenible y estable de la empresa.
Por último, expresamos nuestro sincero agradecimiento al Consejo de Administración de la empresa, al personal directivo superior y a otras personas pertinentes por su cooperación activa y su firme apoyo en el desempeño de nuestras responsabilidades.
Se informa de ello.
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Director independiente: Huang jianbai
22 de marzo de 2022
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia en 2021 y desempeñé plenamente la función de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones y requisitos de los estatutos y el sistema de trabajo del director independiente. Ha mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas públicos.
El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, durante mi mandato, la empresa celebró un total de 8 reuniones de la Junta Directiva, de las cuales 3 asistieron a la reunión in situ y 5 participaron en la reunión por medios de comunicación; Asistió a la Junta General Extraordinaria de accionistas tres veces sin derecho a voto, sin ausentarse ni encomendar a otros directores que asistieran al Consejo de Administración. Como director independiente, antes de la reunión del Consejo de Administración, tomó la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, comprender en detalle el funcionamiento de la producción y el funcionamiento de la empresa, y hacer los preparativos adecuados para la adopción de decisiones importantes del Consejo de Administración. Todos los proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración de la empresa votaron a favor.
El Consejo de Administración y la Junta General de accionistas convocadas por la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y son legales y eficaces.
Situación de la opinión independiente
En la octava reunión de la novena Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa;
2. Opiniones independientes sobre las cuestiones relativas al almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados;
3. Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios y el aumento de la acumulación de fondos;
4. Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
5. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera de la empresa en 2021;
6. Opiniones independientes sobre las cuestiones previstas para las transacciones cotidianas con partes vinculadas de jiangtong y sus partes vinculadas, el Grupo Hang Bang y sus partes vinculadas en 2021;
7. Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la realización de Operaciones de cobertura en 2021;
8. Opiniones independientes sobre la cuestión del informe de evaluación de riesgos de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Limited;
9. Opiniones independientes sobre la declaración especial de la empresa relativa a los depósitos, préstamos y otras operaciones financieras relacionadas con las transacciones conexas de la empresa financiera;
10. Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa.
Ii) en la novena reunión de la novena Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre la elección de directores no independientes.
En la segunda reunión provisional de la novena Junta de Síndicos, celebrada en 2021, se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables.
Expresar opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la Carta de consulta del informe anual 2020.
En la 11ª reunión de la novena Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. Declaración Especial y opinión independiente sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en el semestre de 2021;
2. Opiniones independientes sobre la aplicación del plan anual de accionariado asalariado 2021 de la empresa;
3. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación de riesgos de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Limited;
4. Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en el semestre de 2021;
5. Opinión independiente sobre el ajuste de las proyecciones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y Jiangxi Copper Company Limited(600362) \
Participación en el desempeño de las funciones de los comités especializados de la Junta
Durante el período que abarca el informe, fui Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de nombramientos, y cumplí activamente mis responsabilidades y obligaciones de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación y otros sistemas pertinentes. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, en 2021 organicé dos reuniones del Comité de remuneración y evaluación. En la reunión anual se examina la remuneración anual de los directores, supervisores y altos directivos en 2020, se resume el trabajo en 2020 y se informa sobre el plan de trabajo anual 2021; Por primera vez, se examinó provisionalmente el plan anual de accionariado asalariado 2021 (proyecto) y su resumen, y se formularon las medidas de gestión del plan anual de accionariado asalariado 2021.
Investigación sobre el terreno de las empresas que cotizan en bolsa
En 2021, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas para realizar una visit a al lugar de producción y funcionamiento de la empresa, leer los informes de funcionamiento, los informes financieros, la gestión de riesgos, la auditoría, las transacciones conexas y otros informes de la empresa, y a través del teléfono y el correo electrónico, y mantener un contacto diario con la dirección, en cualquier momento plantear cuestiones pertinentes y solicitar el suministro de materiales pertinentes, han recibido una respuesta oportuna. Junto con la dirección, analiza la situación del mercado y la tendencia de desarrollo de la industria a la que se enfrenta la empresa, hace uso de sus propios conocimientos especializados y experiencia práctica, presenta sus propias opiniones y sugerencias para la empresa y cumple eficazmente las responsabilidades del director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
Examinar cuidadosamente los materiales proporcionados por la empresa, comprender a fondo la redacción de las propuestas pertinentes, utilizar los conocimientos especializados para expresar las opiniones profesionales en la adopción de decisiones de los directores y promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa desde el punto de vista del sistema. Además, se presta especial atención a la influencia de las propuestas pertinentes en los intereses de los accionistas públicos y a la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas minoritarios.
2. Además de asistir a las reuniones de la empresa, investigué la aplicación del sistema de gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos, etc., y cumplí fielmente las responsabilidades del director independiente.
3. En el proceso de preparación del presente informe anual, el director independiente recibe informes de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y las operaciones y los progresos realizados en cuestiones importantes durante el año. Después de que la CPA emita una opinión preliminar de auditoría, antes de que la empresa convoque una reunión del Consejo de Administración para examinar el informe anual, se comunica con la CPA, examina los problemas encontrados en el proceso de auditoría y emite una declaración especial y una opinión independiente sobre las propuestas pertinentes del Consejo de Administración anual.
4. Siempre insisto en el estudio de la mejora continua y la auto – mejora
