Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, será nombrado por el Comité de auditoría y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. 2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos una vez al trimestre.
¿4. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo las siguientes actividades al menos una vez al trimestre?
Comprobación:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversiones en valores no aplicables
Capital riesgo no aplicable
No se aplica la ayuda financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de la auditoría interna, la calidad y los principales problemas detectados. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta a tiempo el informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores y el plan de trabajo anual de auditoría interna. El control interno de la divulgación de información 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y un sistema de confidencialidad de la información importante. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores a examinar las preguntas de los inversores en el sitio web interactivo easy, y a responder de manera oportuna y completa. 3. Es una carta de compromiso si la empresa debe firmar con un objeto específico antes de comunicarse directamente con él. 4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, si la empresa compila o no el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y publica el formulario y los documentos adjuntos (si los hay) utilizados en el curso de las actividades en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (si los hay). Control interno de las operaciones con información privilegiada
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
1. Si la empresa establece un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, estipulará la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de la persona informada de la información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley y forma un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes en la planificación de las cuestiones importantes, y si el personal pertinente firma el memorando Para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. En caso de que una person a con información privilegiada descubra que ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información privilegiada o aconsejado a otra persona que utilice información privilegiada para llevar a cabo operaciones comerciales, verificará y será responsable, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si no es aplicable notificar por escrito al Secretario del Consejo de Administración el plan de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados antes de que los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa y los cónyuges de las personas mencionadas compren y vendan las acciones de la empresa y sus derivados. 5. Whether the related Transactions of the company strictly implement the approval Authority, deliberation Procedures and timely fulfill the obligation of Disclosure of information. Control interno de los fondos recaudados 1. Si la empresa y la filial que ejecuta el proyecto de fondos recaudados almacenan los fondos recaudados en una cuenta especial y firman oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre, y emite opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento de la utilización de los fondos recaudados. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, Trusted Finance, etc., and does not use raised funds in venture capital, directly or indirectly Invest in companies with the main Business of Buying and selling Securities, or in pledge, Trusted Loan and other Investments that implícitamente change the purpose of raised funds. 4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización de la inversión de riesgo, si la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, si no ha invertido los fondos recaudados en el cambio no se aplica a los fondos de liquidez suplementarios permanentes, y si los fondos recaudados en exceso no Se han utilizado permanentemente para reponer los fondos de liquidez o devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas Sí, si la empresa se actualiza en un plazo de dos días hábiles. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Whether Independent Directors and Supervisors of the company have inspected the Fund exchange between the company and related persons at least trimestrally. 3. Si la empresa aclara que el examen y la aprobación de las transacciones conexas por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración son competencia, establecerá los procedimientos de examen correspondientes y los ejecutará. 4. Si el Director, el supervisor, el personal directivo superior, los accionistas controladores, los controladores reales y sus afiliados no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de la empresa municipal. El control interno de la garantía externa 1, si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración sobre las cuestiones de garantía externa y la violación de la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen es el sistema de rendición de cuentas. 2. Si la garantía externa de la empresa se ajusta estrictamente a la autoridad de examen y aprobación y a los procedimientos de examen y aprobación;
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Cumplir oportunamente la obligación de divulgación de información.
El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación pertinentes se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a Las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información a tiempo. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la conversión de los fondos recaudados en fondos de liquidez complementarios permanentes; En un plazo de doce meses a partir de la fecha en que los fondos no recaudados se utilicen permanentemente para reponer los fondos de liquidez o devolver los préstamos bancarios. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si se produce un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador o el controlador real completarán la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador o del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y personal directivo superior, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Además de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, si los directores independientes utilizan un número considerable de días de nombres de los directores individuales cada a ño durante diez días, la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno es el 16 de Huang jianbai
La construcción y aplicación del sistema, la aplicación de las resoluciones de la Junta, etc.
Inspección in situ. Wang yongmei 15
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Oficina de la Junta
21 de marzo de 2022
