Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Informe anual de supervisión continua sobre la labor de recomendación en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
Nombre del Representante patrocinador: Yu weijun tel.: 021 – 38032401
Nombre del Representante patrocinador: Jin Licheng tel.: 021 – 38032401
Resumen de la labor de recomendación
Contenido de la labor del proyecto
1. Examen de la divulgación de información de las empresas
Si revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
No revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
2. Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa (1) supervisar el establecimiento y la mejora de las normas y reglamentos de la empresa (incluidas, entre otras, las medidas preventivas)
El sistema de control interno, el sistema de gestión de la recaudación de fondos y el sistema de control interno son los siguientes:
Sistema, sistema de auditoría interna, sistema de transacciones conexas)
La aplicación efectiva de las normas y reglamentos pertinentes por la empresa es la siguiente:
3. Supervisión de la recaudación de fondos
Consulta de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa una vez
Si el progreso del proyecto de recaudación de fondos de la empresa es consistente con el documento de divulgación de información
4. Supervisión de la gobernanza empresarial
No asistir a la Junta General de accionistas de la sociedad sin derecho a voto
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración de la empresa 1 vez
Asistir a la Junta de supervisores de la empresa una vez sin derecho a voto
5. Inspección in situ
Número de inspecciones sobre el terreno
Si el informe de inspección in situ se presenta de conformidad con las disposiciones de la presente bolsa;
Principales problemas encontrados en la inspección in situ y su rectificación
6. Situación de la opinión independiente
Número de dictámenes independientes emitidos 6 veces
Consecuencias de la publicación de opiniones disidentes y observaciones finales
7. Presentación de informes a la bolsa (excepto los informes de inspección in situ)
Número de informes a la Bolsa 1
El 2 de junio de 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Shandong Regulatory Authority of China Securities Regulatory Commission said in a warning letter sent to Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) in May 2020, The Main contents of the reporting matters were that the company and the related party hengbang Real Estate related to the related transactions in the Building 1 of Jindi Yujing District failed to fulfil the corresponding deliberation Procedures and Information Disclosure obligations in Time. El 10 de junio de 2021, hengbang recibió la Carta de supervisión de Shandong hengbang Smelting Co., Ltd. Emitida por la bolsa de Shenzhen sobre las cuestiones mencionadas.
Las empresas que cotizan en bolsa conceden gran importancia a las cuestiones mencionadas y, de conformidad con las principales preocupaciones de la Carta de advertencia y la Carta de supervisión, siguen estableciendo y mejorando el sistema de control interno, aplicando el sistema de control interno y fortaleciendo al mismo tiempo a los directores, supervisores, El personal directivo superior y otras personas pertinentes formularán observaciones sobre las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y otras leyes y reglamentos. Documentos normativos e información conexa (3) Estudio de los progresos realizados en la presentación de informes o del sistema de información de rectificación, fortalecimiento de la conciencia de la responsabilidad por los riesgos, mejora del nivel de funcionamiento normativo y la calidad de la divulgación de información de la empresa y protección efectiva de los intereses de la empresa y de todos los accionistas; Promover el desarrollo saludable, estable y sostenible de la empresa y poner fin a esos incidentes.
Las organizaciones patrocinadoras proponen medidas correctivas para las empresas que se centran en mejorar la gobernanza empresarial, las transacciones conexas y el funcionamiento normalizado de la conciencia del cumplimiento, a fin de evitar que se repitan esos incidentes. El patrocinador actuará con diligencia y diligencia.
La empresa presta atención y supervisión continuas y divulga oportunamente la información pertinente.
8. Preocupación por el desempeño de las funciones
Si hay alguna preocupación
No se aplican los principales elementos de preocupación
No se aplica el progreso o la rectificación de las preocupaciones
9. Si el registro y la custodia de los documentos de trabajo de la empresa patrocinadora se ajustan a lo dispuesto en el reglamento;
10. Capacitación de las empresas que cotizan en bolsa
Número de sesiones de capacitación 1
Fecha de la capacitación 27 de diciembre de 2021
The Main contents of Stock listing Regulations (3) Training in shenzhen Stock Exchange, Guidelines for the Standardized Operation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange, and the Recent Concerns and Cases of Listed Companies Regulation
11. Otras actividades de recomendación que requieren aclaración
Problemas encontrados por el patrocinador y medidas adoptadas
Medidas adoptadas en relación con los problemas existentes
1. La divulgación de información no es aplicable
2. El establecimiento y la aplicación del sistema interno de la empresa no son aplicables
3. Todas las operaciones de las “tres conferencias” son aplicables
4. No se aplicarán cambios en los accionistas controladores ni en los controladores reales
5. Los fondos recaudados se depositan y utilizan sin excepción
6. Todas las transacciones con partes vinculadas son aplicables
7. Ninguna garantía externa es aplicable
8. Adquisición y venta de activos
9. Otras categorías comerciales de cuestiones importantes (incluidas las inversiones en el extranjero, el capital de riesgo y la Comisión)
Financiación Fiduciaria, apoyo financiero, cobertura, etc.)
10. Se aplicarán todas las circunstancias en que el emisor o sus intermediarios contratados cooperen con la labor de recomendación.
11. Otros (incluidos el entorno empresarial, el desarrollo empresarial, la situación financiera y la gestión)
Cambios importantes en la situación, la tecnología básica, etc.)
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
Si la empresa y los accionistas cumplen o no los compromisos pendientes
