Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Informe resumido sobre la recomendación
Nombre de la organización patrocinadora: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Patrocinador no: z29131000
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) o \ \ \ De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión de valores y el patrocinio de empresas cotizadas (2020), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen No. 13 – el patrocinio de empresas (2022), etc., La supervisión continua se llevará a cabo hasta el 31 de diciembre de 2021. En la actualidad, el período de supervisión continua de los proyectos de emisión de acciones no públicas ha expirado, y el informe resumido de la recomendación se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista (2020).
Compromiso de la institución patrocinadora y del Representante patrocinador
1. El contenido del informe resumido de la recomendación no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y la institución patrocinadora y el representante de la recomendación asumirán la responsabilidad jurídica de su autenticidad, exactitud e integridad.
2. Esta institución y yo aceptamos voluntariamente cualquier pregunta e investigación de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
3. Esta institución y yo aceptamos voluntariamente las medidas de supervisión adoptadas por la Comisión Reguladora de valores de China de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores y la recomendación empresarial (2020).
Información básica sobre la organización patrocinadora
Contenido del proyecto
Nombre de la organización patrocinadora
Dirección registrada 618 Shangcheng Road, zona de libre comercio, Shanghai, China
He Qing, legal representative
Representante del patrocinador Yu weijun, Jin Licheng
Persona de contacto y Tel 021 – 38032401
Información básica sobre las empresas que cotizan en bolsa
Contenido del proyecto
Nombre de la empresa que cotiza en bolsa
Código de valores Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Capital social: 1148144 millones de yuan
Dirección registrada shuikou Town, Mouping District, Yantai City
Main Office address No. 11, jinzheng Street, shudao Town, muping District, Yantai City
Qu Shengli, representante legal
Real Controller Jiangxi state owned Assets Supervision and Administration Commission
Contacto Xia Xiaobo
Tel.: 0535 – 4631769
Tipo de emisión de valores
Tiempo de emisión de los valores 2020 – 09 – 18
Tiempo de cotización de los valores 2020 – 11 – 26
Shenzhen Stock Exchange
Representante del patrocinador Yu weijun, Jin Licheng
Resumen de la labor de recomendación
Durante el período de supervisión continua, los representantes de los patrocinadores verifican y supervisan los Estados de cuenta bancarios, los informes de auditoría interna, los documentos de divulgación de información, las normas y reglamentos de funcionamiento y gestión, la capacitación periódica y las entrevistas.
Los principales contenidos de la verificación y supervisión del representante de recomendación son los siguientes: supervisar el cumplimiento de la obligación de divulgación de información de la empresa y examinar los documentos de divulgación de información; Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa; Supervisar el uso de los fondos recaudados por la empresa; Llevar a cabo la inspección in situ de la empresa y presentar oportunamente a la bolsa de Shenzhen el informe de inspección in situ de la supervisión continua y el informe anual de trabajo de recomendación y otros documentos pertinentes; Capacitar regularmente a la empresa; Emitir una opinión de verificación independiente, etc.
Asuntos importantes ocurridos durante el desempeño de las funciones de recomendación y su tratamiento
El 2 de junio de 2021, la Oficina de supervisión de Shandong de la Comisión Reguladora de valores de China publicó el anuncio sobre la recepción de la Carta de advertencia de la Oficina Reguladora de valores de Shandong. En la Carta de advertencia enviada a la Oficina Reguladora de valores de China, la Oficina Reguladora de Shandong señaló que, En mayo de 2020, las transacciones conexas entre la empresa y la parte vinculada, Jindi Yujing Community Building 1, hengbang real estate, no cumplían oportunamente los procedimientos de examen correspondientes y las obligaciones de divulgación de información. El 10 de junio de 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Las empresas que cotizan en bolsa conceden gran importancia a las cuestiones mencionadas y, de conformidad con las principales preocupaciones de la Carta de advertencia y la Carta de supervisión, siguen estableciendo y perfeccionando el sistema de control interno y aplicando la aplicación del sistema de control interno, al tiempo que mejoran el aprendizaje de los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes sobre las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los sistemas pertinentes de divulgación de información, como las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, etc. Fortalecer la conciencia de la responsabilidad por los riesgos, mejorar el nivel de funcionamiento de la empresa y la calidad de la divulgación de información, salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, promover el desarrollo saludable, estable y sostenible de la empresa y poner fin a esos incidentes.
Entre el 11 de junio de 2021 y el 25 de junio de 2021, el organismo patrocinador llevó a cabo una inspección in situ especial de las transacciones conexas mencionadas anteriormente, que se detalla en el informe especial de inspección in situ de las transacciones conexas publicado el 30 de junio de 2021 por el organismo patrocinador.
A través de la inspección in situ especial de la empresa, la Agencia patrocinadora piensa: la empresa y las transacciones de las partes vinculadas no cumplieron oportunamente los procedimientos de aprobación pertinentes y las obligaciones de divulgación de información, principalmente debido a la comprensión errónea de las normas de las transacciones conexas y a la negligencia en el trabajo por parte de los operadores, no ocultaron intencionalmente las transacciones de las partes vinculadas, no causaron un impacto significativo en la empresa, no dañaron los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, la empresa descubrió las normas de rectificación oportunas.
Además de las cuestiones mencionadas, durante el desempeño de las funciones de recomendación de la Agencia patrocinadora, la empresa no ha producido ninguna cuestión importante y necesita que la Agencia patrocinadora se ocupe de la situación.
Descripción y evaluación de la cooperación del emisor con la supervisión continua
El emisor puede divulgar la información de manera oportuna y precisa de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes. En cuanto a las cuestiones importantes durante el período de supervisión continua, la empresa puede informar oportunamente al patrocinador y comunicarse con él, y proporcionar los documentos pertinentes a petición del patrocinador. El emisor puede cooperar activamente con la organización patrocinadora y el representante patrocinador en la inspección in situ y otras actividades de supervisión, que proporcionan las instalaciones necesarias para la supervisión continua.
Descripción y evaluación de la participación de las instituciones de servicios de valores en la emisión y cotización de valores
Las instituciones de servicios de valores contratadas por la empresa pueden emitir oportunamente los documentos pertinentes y presentar sus opiniones profesionales de conformidad con los requisitos de la bolsa. Las instituciones de servicios de valores contratadas por la empresa pueden desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia.
Observaciones finales sobre el examen de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa
El contenido de la divulgación de información del emisor durante el período de supervisión continua es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, el formato se ajusta a las disposiciones pertinentes, y la divulgación de información se ajusta a las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Observaciones finales sobre el examen de la utilización de los fondos recaudados
La empresa depositará y utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y las medidas de gestión de los fondos recaudados de la empresa, etc., y no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni ningún daño a los intereses de los accionistas, ni ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, se habían utilizado los fondos recaudados en esta emisión y se habían cumplido todas las responsabilidades de supervisión continua de la organización patrocinadora.
Otras cuestiones solicitadas por el c
Ninguno.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe resumido de los patrocinadores de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) sobre Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) )
Representante patrocinador (Firma):
Yu weijun Jin Licheng
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
