Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Estatuto
(marzo de 2002)
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo II Objetivos y alcance de la gestión Capítulo 3 acciones… Sección 1 emisión de acciones Sección 2 Aumento o disminución de acciones y recompra de acciones… Sección 3 Transferencia de acciones… Capítulo IV accionistas y Junta General de accionistas Sección 1 accionistas Sección 2 Disposiciones generales de la Junta General de accionistas Sección 3 Convocación de la Junta General de accionistas Sección 4 Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas Sección 5 convocación de la Junta General de accionistas Sección 6 votación y resolución de la Junta General de accionistas Capítulo 5 Consejo de Administración Sección 1 Directores Sección 2 Consejo de Administración Capítulo VI Director General (Presidente) y otros altos directivos Capítulo 7 Junta de supervisores Sección 1 supervisores Sección 2 Junta de supervisores Capítulo 8 Comité del partido… Capítulo IX sistema de contabilidad financiera, distribución de beneficios y auditoría Sección 1 sistema de contabilidad financiera Sección II auditoría interna Sección 3 Nombramiento de una empresa contable Capítulo 10 notificaciones y anuncios Sección I notificación Sección II anuncios Capítulo 11 fusión, escisión, aumento de capital, reducción de capital, disolución y liquidación Sección 1 fusión, escisión, aumento y reducción de capital Sección II disolución y liquidación Capítulo XII modificación de los Estatutos Capítulo XIII disposiciones complementarias 44.
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 los presentes estatutos se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores) y otras disposiciones pertinentes a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la sociedad, Los accionistas y los acreedores y regular la Organización y el comportamiento de la sociedad.
Artículo 2 la sociedad es una sociedad anónima (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) establecida de conformidad con las medidas experimentales para las empresas de acciones conjuntas, las opiniones normativas sobre las sociedades anónimas y otras disposiciones pertinentes.
In 1994, the company was established by Directional recruitment approval from Mouping County in Yantai City, Shandong Province by the document “moujinggai [1994] No. 4”; La empresa está registrada en la administración de Industria y comercio del condado de Mouping y ha obtenido la licencia comercial de la persona jurídica de la empresa (número de registro: 16536780 – 4 – 1).
En 1997, la empresa llevó a cabo las normas de conformidad con el derecho de sociedades y obtuvo la Carta de la Comisión de reforma del sistema de la provincia de Shandong sobre la confirmación de Mouping Dongfang Smelting Co., Ltd. (Carta de reforma del sistema de la provincia de Shandong [1997] No. 98). The Company holds the approval Certificate of Shandong Provincial Stock Co., Ltd. Issued by the People ‘s Government of Shandong Province (Lu Zheng Gu Zi [1997] No. 77). Re – register in Shandong Administration for Industry and Commerce, and rebautizado “Shandong Dongfang Smelting Co., Ltd.”, obtained business license of enterprise person (Register No. 26717837 – 7 – 1)
El 7 de agosto de 2003, el nombre de la empresa se cambió a ” Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) ” y se obtuvo la licencia comercial de la persona jurídica de la empresa expedida por la administración de Industria y comercio de la provincia de Shandong (número de registro: 3700001802334). Artículo 3 la sociedad emitió por primera vez 24 millones de acciones ordinarias RMB al público en general el 23 de abril de 2008 y cotizó en la bolsa de Shenzhen el 20 de mayo de 2008, con la aprobación del documento no. 582 [2008] de la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 4 nombre registrado de la sociedad:
Nombre completo en chino: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Nombre completo en inglés: Shandong humen Smelting C0. Ltd.
Artículo 5 domicilio de la empresa: shuikou Town, Mouping District, Yantai City, Provincia de Shandong; Código postal: 264109. Artículo 6 el capital social de la sociedad será de 114801,44 millones de yuan; El capital desembolsado fue de 114801,44 millones de yuan.
Artículo 7 la sociedad será una sociedad anónima permanente. Tipo de empresa: sociedad anónima (cotizada).
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los estatutos del Partido Comunista de China, el Comité del Partido Comunista de China y el Comité de Inspección disciplinaria se establecerán en la empresa para llevar a cabo las actividades del partido. La Organización del partido es una parte orgánica de la estructura de gobierno corporativo. La empresa se adhiere a la planificación sincrónica de la construcción del partido y la gestión de la producción, la Organización del partido y la Organización del trabajo, la asignación sincrónica de la persona a cargo de la Organización del partido y el personal del partido y el desarrollo simultáneo del trabajo del partido, aclara el poder y la responsabilidad de La Organización del partido en la toma de decisiones, la ejecución y la supervisión de todos los vínculos y el estilo de trabajo de la empresa, realiza el acoplamiento del sistema, el acoplamiento del mecanismo, el acoplamiento del sistema y el acoplamiento del trabajo, promueve la Organización del Partido para desempeñar un papel de organización, institucionalización y concretización.
Artículo 8 El Presidente o el Director General (Presidente) serán los representantes legales de la sociedad.
Artículo 9 todo el capital de la sociedad se dividirá en acciones iguales, los accionistas asumirán la responsabilidad de la sociedad en la medida en que las acciones suscritas por ella sean limitadas, y la sociedad asumirá la responsabilidad de las deudas de la sociedad con todos sus activos.
Artículo 10 a partir de la fecha de entrada en vigor, los Estatutos de la sociedad se convertirán en documentos jurídicamente vinculantes que regularán la Organización y el comportamiento de la sociedad, los derechos y obligaciones entre la sociedad y los accionistas, los accionistas y los accionistas, y tendrán fuerza jurídica vinculante para la sociedad, los accionistas, los Directores, los supervisores y el personal directivo superior. De conformidad con los presentes estatutos, los accionistas pueden demandar a los accionistas, los accionistas pueden demandar a los directores, supervisores, directores generales (presidentes) y otros altos directivos de la sociedad, los accionistas pueden demandar a la sociedad y la sociedad puede demandar a los accionistas, directores, supervisores, directores generales (presidentes) y otros altos directivos.
Artículo 11 el término “otros altos directivos” mencionado en los presentes estatutos se refiere al Director General Adjunto (Vicepresidente y Director General), al Secretario del Consejo de Administración y al Director Financiero (Director Financiero) de la empresa.
Capítulo II Objetivos y alcance de las operaciones
Artículo 12 el objetivo de la empresa es: respetar las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, centrarse en los beneficios económicos, orientar el mercado y apoyar la tecnología, perseguir el espíritu de desarrollo e innovación, proporcionar productos y servicios de alta calidad a la sociedad y a los usuarios y crear enormes beneficios para los accionistas.
Artículo 13 Ámbito de actividad: fundición de oro y plata; Producción y venta de Cobre electrolítico, cobre catódico, lingotes de plomo, metales no ferrosos, metales preciosos raros y sus productos (excluidos los productos químicos peligrosos y los artículos restringidos y prohibidos por el Estado); Construcción de instalaciones de producción de productos químicos peligrosos para la fundición de metales en la empresa (el contenido de la licencia estará sujeto a las opiniones sobre el examen de la seguridad de los proyectos de construcción de productos químicos peligrosos); Funcionamiento sin instalaciones de almacenamiento: ácido sulfúrico, dióxido de azufre, trióxido de arsénico, oxígeno (comprimido), oxígeno (licuado), argón (licuado), nitrógeno (licuado), ácido clorhídrico – 3,3 ‘- diclorobencidina, arsénico (período de validez sujeto a licencia); Ventas de fertilizantes químicos; Producción y venta de etiltiamina y tioglicolato de sodio; Procesamiento de polvo de hierro (excluida la minería); Transporte por carretera de mercancías y tecnología de importación y exportación Fabricación y procesamiento de equipos mineros (excluidos los equipos especiales); Reparación de aparatos eléctricos; Mantenimiento de vehículos de motor; Gestión de desechos peligrosos; Los siguientes son producidos y operados por cada sucursal con licencia de sucursal y licencia de negocio: minería de oro, minería de pirita, venta al por menor de productos petrolíferos.
(los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
CAPÍTULO III acciones
Sección 1 emisión de acciones
Artículo 14 las acciones de la sociedad serán en forma de acciones.
Artículo 15 la emisión de acciones de una sociedad se regirá por los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y cada acción del mismo tipo tendrá los mismos derechos.
Las condiciones de emisión y los precios de las acciones del mismo tipo emitidas al mismo tiempo serán los mismos; Las acciones suscritas por cualquier unidad o persona pagarán el mismo precio por acción.
Artículo 16 el valor nominal de las acciones emitidas por una sociedad se indicará en renminbi.
Artículo 17 las acciones emitidas por la sociedad se depositarán centralmente en la sucursal de Shenzhen de la sociedad china de registro y liquidación de valores.
Artículo 18 el número total de acciones comunes de la sociedad antes de su primera oferta pública de acciones al público será de 71,8 millones de acciones, de las cuales:
Yantai hengbang Group Co., Ltd. Posee 48,4 millones de acciones, lo que representa el 67,410% del total de acciones de la empresa; Wang xinen posee 7,8 millones de acciones, lo que representa el 10,863% del total de acciones.
Yantai mingcheng Development Co., Ltd. Posee 5 millones de acciones, lo que representa el 6.963% del total de acciones de la empresa.
Gao Zhenglin posee 2,65 millones de acciones, lo que representa el 3,69% del total de acciones de la empresa.
Wang Jiahao posee 2,65 millones de acciones, lo que representa el 3,69% del total de acciones de la empresa.
Zhang jixue posee 2,65 millones de acciones, lo que representa el 3,69% del total de acciones de la empresa.
Sun lilu posee 2,65 millones de acciones, lo que representa el 3,69% del total de acciones de la empresa.
On April 18, 2007, Yantai Zexin Limited Liability Accountants firm issued yanze huiyi Zi [2007] No. 5 capital Verification Report, confirming that the above – mentioned Shareholders’ Shareholders have made their shares in place.
Artículo 19 el número total de acciones de la sociedad es de 114801.440 acciones, todas ellas acciones comunes RMB.
Artículo 20 la sociedad o sus filiales (incluidas sus filiales) no prestarán ninguna ayuda financiera a las personas que compren o tengan la intención de comprar acciones de la sociedad en forma de donaciones, anticipos, garantías, indemnizaciones o préstamos.
Sección II Aumento o disminución de las acciones y recompra
Artículo 21 la sociedad podrá, de conformidad con las necesidades de funcionamiento y desarrollo y de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y mediante resoluciones separadas de la Junta General de accionistas, aumentar su capital mediante:
Emisión pública de acciones;
Ii) emisión no pública de acciones;
Iii) la distribución de acciones de bonificación a los accionistas existentes;
Conversión del Fondo de previsión en capital social;
Las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y otros medios aprobados por la c
Artículo 22 una sociedad podrá reducir su capital social. La reducción del capital social de una sociedad se llevará a cabo de conformidad con el derecho de sociedades, otras disposiciones pertinentes y los procedimientos establecidos en los presentes estatutos.
Artículo 23 una sociedad podrá adquirir sus acciones de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y los presentes estatutos en las siguientes circunstancias:
Reducir el capital social de la sociedad;
Fusión con otras empresas que posean acciones de la sociedad;
Utilizar las acciones en el plan de acciones de los empleados o en el incentivo de las acciones;
Los accionistas exigen a la sociedad que adquiera sus acciones debido a su objeción a la resolución de fusión o escisión de la sociedad adoptada por la Junta General de accionistas;
La conversión de las acciones en bonos convertibles emitidos por las empresas que cotizan en bolsa;
La sociedad es necesaria para salvaguardar el valor de la sociedad y los derechos e intereses de los accionistas.
Salvo lo anterior, la empresa no llevará a cabo ninguna actividad de compra o venta de acciones de la empresa.
Artículo 24 la sociedad podrá elegir una de las siguientes formas de adquirir sus acciones:
Modo de negociación de la licitación centralizada en la bolsa de valores;
Ii) Formas de oferta;
Otros medios aprobados por la c
Cuando una sociedad adquiera sus propias acciones de conformidad con las circunstancias previstas en los apartados iii), v) y vi) del artículo 23 de los presentes estatutos, las adquisiciones se efectuarán mediante operaciones públicas centralizadas. Cuando una sociedad adquiera acciones de la sociedad, cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores.
Artículo 25 cuando una sociedad adquiera las acciones de la sociedad en las circunstancias previstas en los apartados i) y ii) del artículo 23 de los presentes estatutos, deberá aprobar una resolución de la Junta General de accionistas; En caso de que una sociedad adquiera las acciones de la sociedad en las circunstancias previstas en los apartados iii), v) y vi) del artículo 23 de los estatutos, se adoptará una resolución en una reunión del Consejo de Administración en la que asistan más de dos tercios de los directores. Si, tras la adquisición de las acciones de la sociedad de conformidad con el artículo 23 de los presentes estatutos, la sociedad se encuentra en las circunstancias previstas en el apartado i), se cancelará en un plazo de 10 días a partir de la fecha de adquisición; En los casos previstos en los apartados ii) y iv), se transferirán o cancelarán en un plazo de seis meses; En el caso de los puntos iii), v) y vi), el número total de acciones de la sociedad que posea no excederá del 10% del total de las acciones emitidas por la sociedad y se transferirá o cancelará en un plazo de tres años. Las normas detalladas de aplicación se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos o normas pertinentes.
Sección III transferencia de acciones
Artículo 26 las acciones de una sociedad podrán transferirse de conformidad con la ley.
Una vez terminada la cotización de las acciones, las acciones de la empresa siguen negociando en el sistema de transferencia de acciones de la Agencia.
La sociedad no podrá modificar las disposiciones del párrafo anterior de los estatutos.
Artículo 27 la sociedad no aceptará las acciones de la sociedad como objeto del derecho de prenda.
Artículo 28 las acciones de la sociedad que posean los promotores no podrán transferirse en el plazo de un año a partir de la fecha de constitución de la sociedad. Las acciones emitidas antes de la emisión pública de acciones por la sociedad no podrán transferirse en el plazo de un año a partir de la fecha en que las acciones de la sociedad se coticen en la bolsa de valores.
Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad informarán a la sociedad de las acciones que posea y de los cambios en ellas, y las acciones transferidas durante el período de su mandato no excederán del 25% del número total de acciones que posea; Las acciones de la sociedad no podrán transferirse en el plazo de un año a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones de la sociedad. En el plazo de seis meses a partir de la separación del Servicio de las personas mencionadas, no se transferirán las acciones de la sociedad que posean.
El número de acciones de la empresa vendidas por los directores, supervisores y altos directivos de la empresa mediante cotización en bolsa en el plazo de 12 meses a partir de la fecha de su declaración de partida
