Jiangsu Azure Corporation(002245)
Sistema de gestión de la información privilegiada
(examinado y aprobado por la 25ª Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones, el 19 de marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada, mejorar la gestión de los asuntos internos y externos de las personas con información privilegiada, fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, evitar las operaciones con información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 5 – la gestión de los asuntos de divulgación de información y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los artículos de asociación (en adelante denominados “los artículos de asociación”).
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a la sociedad y a todos los departamentos subordinados, sucursales, filiales controladoras y sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ella.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 4 el término “información privilegiada” utilizado en el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, afecte significativamente al funcionamiento y las finanzas de la sociedad o al precio de mercado de los valores de la sociedad, incluidos, entre otros, los siguientes acontecimientos importantes: i) que tengan un efecto considerable en el precio de las acciones de la sociedad
1. Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
2. En el caso de un acto de inversión importante de la empresa, la empresa comprará o venderá más del 30% del total de activos de la empresa en el plazo de un a ño, o la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superarán el 30% de esos activos una vez;
3. La celebración de un contrato importante, la prestación de una garantía importante o la realización de transacciones conexas pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
4. Incumplimiento de una obligación importante o incumplimiento de una obligación importante debida por la empresa;
5. La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
6. Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
7. Si se produce un cambio en el Director, un tercio o más de los supervisores o gerentes de la empresa, el Presidente o gerentes no pueden desempeñar sus funciones;
8. La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen actividades similares o idénticas a las de la sociedad ha cambiado considerablemente;
9. El plan de distribución de dividendos y la ampliación de capital de la empresa, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa, la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse y solicitar la quiebra de la empresa, o entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
10. En los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración serán revocadas o anuladas de conformidad con la ley;
11. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
12. Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Ii) Acontecimientos importantes que afectan en gran medida al precio de transacción de los bonos de sociedades
1. Cambios importantes en la estructura de la propiedad o en la situación de la producción y la gestión de la empresa;
2. Cambios en la calificación crediticia de los bonos corporativos;
3. Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
4. El incumplimiento de la obligación debida de la empresa;
5. Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
6. La renuncia de la empresa a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
7. La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
8. La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
9. Litigios y arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
10. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
11. Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Artículo 5 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas internas y externas pertinentes que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, pueden tener acceso a la información privilegiada, incluidas, entre otras, las siguientes:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
La sociedad controlada o controlada efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos.
Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de las bolsas de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y su adquisición o transacción de activos importantes debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con las personas mencionadas;
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Capítulo III Gestión del registro de personas con información privilegiada
Artículo 6 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones pertinentes, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de planificación de la consulta, consulta de argumentos y celebración de Contratos, as í como en las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el método y el contenido de la información privilegiada.
La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
Artículo 7 los archivos de personas con información privilegiada incluirán: nombre o nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, fase de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
Artículo 8 el tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona que conoce la información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc. Cuando se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la empresa presentará a la bolsa los archivos de información privilegiada pertinentes: (I) Reorganización de activos importantes;
Alta proporción de acciones transferidas
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada.
Si las acciones de la empresa y sus derivados han fluctuado anormalmente antes de que la empresa revele cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes.
A la luz de las circunstancias específicas, la empresa determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse a la bolsa de Shenzhen y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 9 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad cotizada, as í como otras cuestiones que tengan una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de la sociedad cotizada, rellenarán el archivo de información privilegiada de la entidad.
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes y las cuestiones de la autorización tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la sociedad, rellenará el archivo de información privilegiada de la entidad.
Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en la empresa y que tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada se entregarán a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, y el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada de Las personas con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
Artículo 10 la sociedad llevará a cabo el registro de las personas con información privilegiada que conozca en el enlace de circulación de la información privilegiada y hará un buen trabajo en la recopilación de los expedientes de las personas con información privilegiada mencionados anteriormente. Si la empresa necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación de la información, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información sin cambios importantes en El Departamento o el contenido de la presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 11 cuando una sociedad lleve a cabo actividades importantes como la adquisición, la reorganización de activos importantes, la emisión de valores, la fusión, la escisión o la recompra de acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de una sociedad cotizada, además de rellenar el expediente de información privilegiada de la sociedad de conformidad con las disposiciones pertinentes, elaborará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes, que incluirá, entre otras cosas, el tiempo de cada momento clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, Participar en la planificación de la lista de personal de adopción de decisiones, la planificación de los métodos de adopción de decisiones, etc. La empresa instará a las personas interesadas a que firmen y confirmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes. En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación.
Artículo 12 al planificar la reorganización de activos importantes (incluida la emisión de acciones para la compra de activos), la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen, en el momento de la primera divulgación de los elementos de la reorganización, un archivo de información privilegiada. La divulgación inicial de las cuestiones relativas a la reorganización se refiere a la primera divulgación de la planificación de la reorganización, la divulgación del plan de reorganización o la divulgación del informe de reorganización.
Artículo 13 los expedientes de las personas con información privilegiada y los memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes de la empresa se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro (incluidas las adiciones y mejoras).
Artículo 14 la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen, en un plazo de cinco días hábiles a partir de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley, los archivos de las personas con información privilegiada y el memorando sobre el curso de las cuestiones importantes.
Artículo 15 en caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa complementará oportunamente la presentación de los archivos de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes.
Artículo 16 las personas responsables de todos los departamentos, sucursales, filiales de control y sociedades de participación en el capital que puedan ejercer una influencia significativa en la sociedad serán las primeras personas responsables de la presentación de información a la sociedad por la entidad, y, cuando se produzca la información privilegiada prevista en el presente sistema, se instará a la entidad a que aplique estrictamente el sistema de gestión de la divulgación de información y presentación de informes a fin de asegurar que la información importante que deba revelarse se se informe oportunamente al Departamento de valores de la empresa o al Secretario del Consejo de Administración. Llevar a cabo la gestión de la información privilegiada de acuerdo con este sistema.
Capítulo IV Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 17. Los conocedores de información privilegiada tendrán la obligación de mantener confidencial la información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa, no revelará ni revelará la información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa antes de que se revele de conformidad con la ley, no utilizará la información privilegiada para comerciar o recomendar a otros que comercialicen con Las acciones de la empresa que cotiza en bolsa y sus derivados, ni utilizará la información privilegiada en documentos como el informe de análisis del valor de las inversiones, el Artículo 18 la sociedad, sus directores, supervisores, altos directivos y las personas con información privilegiada pertinentes adoptarán las medidas necesarias para controlar al mínimo a las personas con información privilegiada antes de su divulgación pública. Artículo 19 los accionistas y los controladores reales de una sociedad no abusarán de sus derechos de accionista, posición dominante ni exigirán a la sociedad y a sus directores, supervisores y altos directivos que le proporcionen información privilegiada.
Artículo 20 el personal pertinente que se dedique periódicamente a la labor relativa a la información privilegiada deberá disponer de locales de oficinas independientes y equipo de oficina especial, siempre que ello sea beneficioso para la confidencialidad y la conveniencia de la labor relativa a la información privilegiada, y se formularán documentos de información importantes para su presentación y custodia por una persona especial.
Artículo 21 sin el consentimiento del Secretario del Consejo de Administración, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información relativa a la información privilegiada de la empresa y a la divulgación de información, ni podrá prestar documentos e información que contengan información privilegiada, como documentos, actas de reuniones, resoluciones de reuniones, etc.
Artículo 22 cuando una sociedad necesite proporcionar información privilegiada a terceros de conformidad con las leyes y reglamentos, podrá adoptar un acuerdo de confidencialidad con la persona que conozca la información privilegiada o proporcionar información privilegiada
