0 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
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Informe anual de los directores independientes 2021
(Bao Huifang)
Como director independiente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (en lo sucesivo denominado Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) “o” la empresa “), durante mi mandato en 2021, desempeñé fielmente las funciones de director independiente y participé activamente en las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales de la empresa en 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa. La Junta General de accionistas, con una actitud cautelosa, emitió opiniones de voto y opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes, protegiendo efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Participación en la Conferencia
Asistencia a la Junta
Durante el período que abarca el informe, cumplí activamente mis obligaciones como director independiente y en 2021 la empresa celebró un total de 10 reuniones del Consejo de Administración. Mi asistencia a la Junta es la siguiente:
El año en curso será encargado por la parte comunicante in situ
Si el director independiente no asistió personalmente a la reunión del Director dos veces consecutivas
Nombre de la reunión (sesión)
Número de reuniones (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Bao Huifang 10 1 9 0 no
En mi opinión, la convocación y celebración del Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades y los estatutos. Antes de la reunión del Consejo de Administración, me enteré en detalle de la producción y el funcionamiento de la empresa, examiné cuidadosamente las diversas propuestas de la empresa, en respuesta a las principales decisiones adoptadas por el Consejo de Administración, se pidió a la empresa que proporcionara la información pertinente y la examinara cuidadosamente, con el fin de participar en la reunión para hacer los preparativos más completos. En la reunión se examinó cuidadosamente cada tema, se debatió activamente y, desde un punto de vista profesional, se formularon sugerencias razonables sobre la gestión y el control de los riesgos jurídicos de las empresas, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor de todas las propuestas pertinentes examinadas en las reuniones anteriores de la Junta y no he votado en contra ni me he abstenido.
Ii) Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, a las que asistiré dos veces y a las que asistiré dos veces.
Desempeño de funciones
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Como Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación, como profesional jurídico entre los directores independientes del Consejo de Administración, soy diligente y concienzudo, hago uso de mi rica experiencia en el trabajo jurídico, hago recomendaciones para la investigación de cuestiones importantes, el funcionamiento de la empresa y el control interno de la empresa, y controlo los riesgos jurídicos de la empresa en el proceso de funcionamiento. Mejorar la capacidad de adopción de decisiones de la Junta. Durante el período que abarca el informe, hice un reconocimiento previo de las principales cuestiones de la empresa y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. En la primera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 8 de enero de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de renovación del nombramiento del personal directivo superior de la empresa, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos a corto plazo para complementar los fondos de liquidez, la propuesta de elaborar un plan de cobertura de futuros de China del 11 de enero de 2021 al 31 de marzo de 2021, etc.
2. En la segunda sesión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 16 de marzo de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta sobre el plan de existencias de los bancos no públicos de desarrollo para 2020 (segunda revisión) y la propuesta sobre la firma de un contrato complementario de suscripción de acciones con Aluminum Corporation Of China Limited(601600) \ \ \
En la tercera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 22 de marzo de 2021, se formularon observaciones sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta sobre la preparación para el deterioro del crédito y la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2020, la propuesta sobre el reconocimiento de la ejecución de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020, el plan sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el informe de evaluación de riesgos de chinalco Finance Co., Ltd., plan de renovación del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y chinalco Finance Co., Ltd. The Independent opinion was issued on the planning of the company and its subsidiary companies to continue to purchase Electricity and related transactions to Yunnan Huineng sales Co., Ltd.
4. En la cuarta reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 26 de abril de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de cambio de la política contable de la empresa y la propuesta de que la empresa aplicara el sistema de tenencia y la gestión contractual. 5. En la quinta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 27 de julio de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como el proyecto de ley sobre la elaboración de un plan de cobertura de futuros fuera de China, el proyecto de ley sobre el cobro de la remuneración anual de los altos directivos de la empresa Para 2020 y el plan de renovación del nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Accounting Affairs Institute (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y Organismo de auditoría de control interno de la empresa para 2021.
6. En la sexta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 23 de agosto de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como el proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, el proyecto de ley sobre el informe de evaluación de riesgos de chinalco Finance Limited Liability Company y el plan de ajuste de la cantidad estimada de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021.
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7. En la séptima reunión (provisional) del octavo Consejo de Administración, celebrada el 7 de septiembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de cambio del Presidente de la empresa.
En la octava reunión de la octava reunión de la Junta de Síndicos, celebrada el 22 de octubre de 2021, se formularon observaciones sobre el proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre la transferencia de acciones y las transacciones conexas de las empresas financieras participantes. Se expresaron opiniones independientes sobre los procedimientos de selección y contratación de los órganos de evaluación, la competencia de los órganos de evaluación, la independencia de los órganos de evaluación, la racionalidad de las hipótesis y conclusiones de la evaluación, la aplicabilidad de los métodos de evaluación, etc.
9. En la novena reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 19 de noviembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de nombrar al Sr. Liu yongqiang Vicepresidente de la empresa.
10. En la décima reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 27 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de utilizar fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para proporcionar préstamos confiados a la filial de propiedad total Yunnan Wenshan Aluminium Industry Co., Ltd. Para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos y el plan de selección del Sr. Gao lidong como Director.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, miembro del Comité de estrategia, del Comité de nombramientos, del Comité de auditoría y del Comité de remuneración y evaluación, he cumplido concienzudamente todas las responsabilidades.
Como Presidente del Comité de nombramientos, de estricta conformidad con las normas de aplicación del Comité de nombramientos y otros sistemas pertinentes, organicé el Comité de nombramientos para que examinara cuidadosamente las calificaciones y los procedimientos de nombramiento del Sr. Lu Jian como Presidente de la empresa, el Sr. Liu yongqiang como Vicepresidente de la empresa y el Sr. Gao lidong como candidato a director no independiente para el octavo Consejo de Administración de la empresa, y convocara las reuniones pertinentes del Comité de nombramientos para su examen. También expresó opiniones independientes durante las deliberaciones de la Junta y desempeñó las funciones de nombrar al Presidente del Comité.
Como miembro del Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité de estrategia y las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos, presta atención al desarrollo estratégico de la empresa y desempeña las funciones de miembro del Comité de estrategia; Prestar atención a la aplicación del sistema de auditoría interna y a la eficacia del control interno de la empresa, participar activamente en la auditoría de la empresa en 2021, examinar las cuestiones pertinentes y cumplir las responsabilidades de los miembros del Comité de auditoría; Prestar atención a la formulación y aplicación del sistema de remuneración de la empresa, examinar las cuestiones pertinentes y desempeñar las funciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Otros asuntos
Durante el período que abarca el informe, no propuse convocar la Junta de directores ni la Junta provisional de accionistas; No se propone contratar ni despedir a una empresa contable ni contratar independientemente a una institución de auditoría externa ni a una institución consultiva; No hay objeciones a las propuestas pertinentes del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021. En el último año, la empresa
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Expresamos nuestro sincero agradecimiento por su firme apoyo y cooperación en el desempeño de las funciones del director independiente. En 2022, seguiré cumpliendo las responsabilidades de los directores independientes en un espíritu de buena fe y diligencia, de conformidad con las leyes y reglamentos, fortaleciendo la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñando el papel de los directores independientes, utilizando los conocimientos y la experiencia jurídicos para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa y mejorar la capacidad de adopción de decisiones y el nivel de liderazgo del Consejo de Administración de la empresa. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Director independiente: Bao Huifang
21 de marzo de 2022
National Environmental Friendly Enterprise Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) China Green Aluminium
