0 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
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Informe anual de los directores independientes 2021
(Shi Zhe)
Como director independiente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (en lo sucesivo denominado Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) “o” empresa “), durante el período de servicio en 2021, ejercí mi poder de manera independiente, cuidadosa y seria, ejerciendo mis responsabilidades de buena fe, diligencia y fidelidad, y dominé plenamente el Estado de desarrollo de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa. Asistió activamente a la Junta de directores y a las reuniones de los comités especiales y a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021, emitió opiniones independientes y objetivas sobre todas las cuestiones examinadas por la Junta de directores de la empresa, desempeñó de todo corazón las responsabilidades de los directores independientes y defendió eficazmente los intereses generales de La empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Participación en la Conferencia
Asistencia a la Junta
Durante el período que abarca el informe, cumplí activamente mis obligaciones como director independiente y en 2021 la empresa celebró un total de 10 reuniones del Consejo de Administración. Mi asistencia a la Junta es la siguiente:
El año en curso será encargado por la parte comunicante in situ
Si la ausencia del director independiente no se produce dos veces consecutivas
Participación en la asistencia de los directores
Asistir a la reunión en persona
Número de reuniones (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Shi Zhe 10 1 9 0 no
En mi opinión, la convocación y celebración del Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y las leyes y reglamentos pertinentes. Antes de la reunión del Consejo de Administración, tomé la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias antes de tomar la decisión, comprender en detalle la situación general de la producción y la gestión de la empresa, y hacer una preparación adecuada para la participación en la reunión. En la reunión, examiné cuidadosamente cada tema, participé activamente en el debate y, desde un punto de vista profesional, presenté propuestas razonables para que el Consejo de Administración de la empresa adoptara una decisión positiva. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor de todas las propuestas examinadas en las reuniones anteriores de la Junta y no he votado en contra ni me he abstenido.
Ii) Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, a las que asistiré dos veces y a las que asistiré dos veces.
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Desempeño de funciones
Como director independiente de la empresa y miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, como director independiente de la empresa en los profesionales metalúrgicos, soy diligente y concienzudo, utilizando sus propias ventajas técnicas profesionales, la empresa de electrólisis de aluminio y Otros proyectos relacionados con las recomendaciones de orientación. Durante el período sobre el que se informa, se aprobó por adelantado una cuestión importante para la empresa y se emitieron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. En la primera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 8 de enero de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de renovación del nombramiento del personal directivo superior de la empresa, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos a corto plazo para complementar los fondos de liquidez, la propuesta de elaborar un plan de cobertura de futuros de China del 11 de enero de 2021 al 31 de marzo de 2021, etc.
2. En la segunda sesión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 16 de marzo de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta sobre el plan de existencias de los bancos no públicos de desarrollo para 2020 (segunda revisión) y la propuesta sobre la firma de un contrato complementario de suscripción de acciones con Aluminum Corporation Of China Limited(601600) \ \ \
En la tercera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 22 de marzo de 2021, se formularon observaciones sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta sobre la preparación para el deterioro del crédito y la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2020, la propuesta sobre el reconocimiento de la ejecución de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020, el plan sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el informe de evaluación de riesgos de chinalco Finance Co., Ltd., plan de renovación del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y chinalco Finance Co., Ltd. The Independent opinion was issued on the planning of the company and its subsidiary companies to continue to purchase Electricity and related transactions to Yunnan Huineng sales Co., Ltd.
4. En la cuarta reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 26 de abril de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de cambio de la política contable de la empresa y la propuesta de que la empresa aplicara el sistema de tenencia y la gestión contractual. 5. En la quinta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 27 de julio de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como el proyecto de ley sobre la elaboración de un plan de cobertura de futuros fuera de China, el proyecto de ley sobre el cobro de la remuneración anual de los altos directivos de la empresa Para 2020 y el plan de renovación del nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Accounting Affairs Institute (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y Organismo de auditoría de control interno de la empresa para 2021.
6. En la sexta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 23 de agosto de 2021, se formularon observaciones sobre el proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, el proyecto de ley sobre el informe de evaluación de riesgos de chinalco Finance Limited Liability Company y el proyecto de ley sobre el ajuste de las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021.
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Se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como el plan preliminar de la suma de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) dólares de los EE.UU.
7. En la séptima reunión (provisional) del octavo Consejo de Administración, celebrada el 7 de septiembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de cambio del Presidente de la empresa.
En la octava reunión de la octava reunión de la Junta de Síndicos, celebrada el 22 de octubre de 2021, se formularon observaciones sobre el proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre la transferencia de acciones y las transacciones conexas de las empresas financieras participantes. Se expresaron opiniones independientes sobre los procedimientos de selección y contratación de los órganos de evaluación, la competencia de los órganos de evaluación, la independencia de los órganos de evaluación, la racionalidad de las hipótesis y conclusiones de la evaluación, la aplicabilidad de los métodos de evaluación, etc.
9. En la novena reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 19 de noviembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de nombrar al Sr. Liu yongqiang Vicepresidente de la empresa.
10. En la décima reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 27 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de utilizar fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para proporcionar préstamos confiados a la filial de propiedad total Yunnan Wenshan Aluminium Industry Co., Ltd. Para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos y el plan de selección del Sr. Gao lidong como Director.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como miembro del Comité de nombramientos, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, he cumplido seriamente todas las responsabilidades.
De conformidad con las normas de aplicación del Comité de estrategia y las normas de aplicación del Comité de nombramientos, prestar atención al desarrollo estratégico de la empresa y cumplir las responsabilidades de los miembros del Comité de estrategia; Participó activamente en la labor diaria del Comité de nombramientos, examinó seriamente las calificaciones y los procedimientos de nombramiento del Sr. Lu Jian como Presidente de la empresa, el Sr. Liu yongqiang como Vicepresidente de la empresa y el Sr. Gao lidong como candidato a director no independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa, y emitió opiniones independientes, y desempeñó sus funciones como miembro del Comité de nombramientos. Prestar atención a la aplicación del sistema de auditoría interna y a la eficacia del control interno de la empresa, participar activamente en la auditoría de la empresa en 2021, examinar las cuestiones pertinentes y cumplir las responsabilidades de los miembros del Comité de auditoría; Prestar atención a la formulación y aplicación del sistema de remuneración de la empresa, examinar las cuestiones pertinentes y desempeñar las funciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Otros asuntos
Durante el período que abarca el informe, no propuse convocar el Consejo de Administración ni la Junta General provisional de accionistas, no propuse contratar ni despedir a una empresa de contabilidad, ni empleó independientemente a un órgano de auditoría externa ni a un órgano asesor; No hay objeciones a las propuestas pertinentes del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021. En el último año, la empresa ha prestado un gran apoyo y cooperación a los directores independientes en el desempeño de sus funciones, y expresamos nuestro sincero agradecimiento. 2022, I
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En el espíritu de buena fe y diligencia, y de conformidad con las leyes y reglamentos, seguiremos desempeñando las funciones de director independiente, fortaleciendo la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñando el papel de director independiente, utilizando los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa y mejorar la capacidad de adopción de decisiones y el nivel de liderazgo del Consejo de Administración de la empresa. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Director independiente: Shi Zhe
21 de marzo de 2022
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