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Informe anual de los directores independientes 2021
(Yang Jiwei)
Como director independiente de Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (en lo sucesivo denominado Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) “o” la empresa “), ejerceré concienzudamente y responsablemente los derechos y obligaciones que le confiere la empresa durante el período de servicio en 2021, de conformidad con las disposiciones de la Ley de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, y dominaré plenamente el Estado de desarrollo de la empresa. Asistió activamente a la Junta de directores, a la reunión del Comité Especial y a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021, expresó opiniones independientes sobre diversas cuestiones examinadas por la Junta de directores con una actitud cautelosa, desempeñó de todo corazón las responsabilidades del director independiente, desempeñó plenamente el papel del director independiente y defendió fielmente Los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Participación en la Conferencia
Asistencia a la Junta
Durante el período que abarca el informe, cumplí activamente mis obligaciones como director independiente y en 2021 la empresa celebró un total de 10 reuniones del Consejo de Administración. Mi asistencia a la Junta es la siguiente:
El año en curso será encargado por la parte comunicante in situ
Si la ausencia del director independiente no se produce dos veces consecutivas
Participación en la asistencia de los directores
Asistir a la reunión en persona
Número de reuniones (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Yang Jiwei 10 1 9 0 no
En mi opinión, la convocación y celebración del Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades y los estatutos. Antes de la reunión del Consejo de Administración, examiné cuidadosamente las diversas propuestas de la empresa y examiné cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa para preparar adecuadamente la reunión. En la reunión se examinaron cuidadosamente todos los temas, se debatió activamente y, desde el punto de vista de la profesión financiera, se formularon sugerencias razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor de todas las propuestas pertinentes examinadas en las reuniones anteriores de la Junta y no he votado en contra ni me he abstenido. Ii) Asistencia a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, a las que asistiré dos veces y a las que asistiré dos veces.
Desempeño de funciones
Como director independiente de la empresa, Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración, Presidente del Comité de remuneración y evaluación,
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) \ \ \ \ \ Ha aprobado previamente las principales cuestiones de la empresa y ha emitido dictámenes independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. En la primera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 8 de enero de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de renovación del nombramiento del personal directivo superior de la empresa, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos a corto plazo para complementar los fondos de liquidez, la propuesta de elaborar un plan de cobertura de futuros de China del 11 de enero de 2021 al 31 de marzo de 2021, etc.
2. En la segunda sesión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 16 de marzo de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta sobre el plan de existencias de los bancos no públicos de desarrollo para 2020 (segunda revisión) y la propuesta sobre la firma de un contrato complementario de suscripción de acciones con Aluminum Corporation Of China Limited(601600) \ \ \
En la tercera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 22 de marzo de 2021, se formularon observaciones sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta sobre la preparación para el deterioro del crédito y la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2020, la propuesta sobre el reconocimiento de la ejecución de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020, el plan sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el informe de evaluación de riesgos de chinalco Finance Co., Ltd., plan de renovación del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y chinalco Finance Co., Ltd. The Independent opinion was issued on the planning of the company and its subsidiary companies to continue to purchase Electricity and related transactions to Yunnan Huineng sales Co., Ltd.
4. En la cuarta reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 26 de abril de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de cambio de la política contable de la empresa y la propuesta de que la empresa aplicara el sistema de tenencia y la gestión contractual. 5. En la quinta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 27 de julio de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como el proyecto de ley sobre la elaboración de un plan de cobertura de futuros fuera de China, el proyecto de ley sobre el cobro de la remuneración anual de los altos directivos de la empresa Para 2020 y el plan de renovación del nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Accounting Affairs Institute (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y Organismo de auditoría de control interno de la empresa para 2021.
6. En la sexta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 23 de agosto de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como el proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, el proyecto de ley sobre el informe de evaluación de riesgos de chinalco Finance Limited Liability Company y el plan de ajuste de la cantidad estimada de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021.
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7. En la séptima reunión (provisional) del octavo Consejo de Administración, celebrada el 7 de septiembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de cambio del Presidente de la empresa.
En la octava reunión de la octava reunión de la Junta de Síndicos, celebrada el 22 de octubre de 2021, se formularon observaciones sobre el proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos, el proyecto de ley sobre la transferencia de acciones y las transacciones conexas de las empresas financieras participantes. Se expresaron opiniones independientes sobre los procedimientos de selección y contratación de los órganos de evaluación, la competencia de los órganos de evaluación, la independencia de los órganos de evaluación, la racionalidad de las hipótesis y conclusiones de la evaluación, la aplicabilidad de los métodos de evaluación, etc.
9. En la novena reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 19 de noviembre de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la propuesta de nombrar al Sr. Liu yongqiang Vicepresidente de la empresa.
10. En la décima reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 27 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como la propuesta de utilizar fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para proporcionar préstamos confiados a la filial de propiedad total Yunnan Wenshan Aluminium Industry Co., Ltd. Para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos y el plan de selección del Sr. Gao lidong como Director.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de nombramientos, he cumplido concienzudamente todas las responsabilidades.
Como Director del Comité de auditoría, de conformidad con el plan de auditoría, comunicarse con los contables, comprender plenamente la situación de la auditoría de la empresa y prestar atención a los principales indicadores financieros de la empresa. De acuerdo con el progreso de la auditoría, emitir la opinión de revisión inicial y la opinión de revisión de nuevo al informe financiero para garantizar que el informe financiero de la empresa pueda reflejar la producción y el funcionamiento de la empresa de manera veraz, precisa y completa. De conformidad con las “normas básicas de control interno de las empresas” y las directrices específicas emitidas por el Ministerio de Finanzas, la Comisión Reguladora de valores y otros cinco ministerios, y en combinación con el Manual de control interno y los procedimientos de control interno de la empresa, se inspecciona la aplicación del plan de control interno de La empresa y se cumplen las responsabilidades del Presidente del Comité de auditoría.
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación, supervisa la formulación y aplicación del sistema de remuneración de la empresa en estricta conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, y celebra reuniones conexas del Comité de remuneración y evaluación para desempeñar las funciones del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de estrategia de la empresa y del Comité de nombramientos, de conformidad con las normas de aplicación del Comité de estrategia, las normas de aplicación del Comité de nombramientos y otros sistemas pertinentes, presta atención al desarrollo estratégico de la empresa y cumple las responsabilidades de los miembros del Comité de estrategia; Participó activamente en la labor diaria del Comité de nombramientos, examinó seriamente las calificaciones y los procedimientos de nombramiento del Sr. Lu Jian como Presidente de la empresa, el Sr. Liu yongqiang como Vicepresidente de la empresa y el Sr. Gao lidong como candidato a director no independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa, y emitió opiniones independientes, y desempeñó sus funciones como miembro del Comité de nombramientos.
Otros asuntos
Durante el período que abarca el informe, no propuse convocar el Consejo de Administración ni la Junta General provisional de accionistas, ni propuse la contratación y el despido de contables.
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Este es mi informe de desempeño como director independiente en 2021. En el último año, la empresa ha prestado un gran apoyo y cooperación a los directores independientes en el desempeño de sus funciones, y expresamos nuestro sincero agradecimiento. En 2022, seguiré cumpliendo las responsabilidades de los directores independientes en un espíritu de buena fe y diligencia, de conformidad con las leyes y reglamentos, fortaleciendo la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñando el papel de director independiente, utilizando los conocimientos financieros y económicos especializados y la experiencia práctica para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa y mejorar la capacidad de adopción de decisiones y el nivel de liderazgo del Consejo de Administración de la empresa. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Director independiente: Yang Jiwei
21 de marzo de 2022
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