Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), a fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados por Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y mejorar la eficiencia en el uso de Los fondos recaudados, Las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominadas “Directrices para el funcionamiento normalizado”) y otras leyes y reglamentos pertinentes de los Estatutos de las empresas Estas medidas se formulan en particular.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por las empresas a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa mediante la aplicación de planes de incentivos de capital.
Artículo 3 la sociedad mejorará el nivel de adopción de decisiones científicas y la capacidad de gestión, llevará a cabo un análisis científico y una adopción de decisiones prudentes sobre la viabilidad de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, y se esforzará por mejorar La rentabilidad de la sociedad.
El uso de los fondos recaudados debe basarse en los principios de legalidad, cumplimiento y búsqueda de beneficios, y debe planificarse cuidadosamente, calcularse cuidadosamente y funcionar de manera normalizada, aprovechar correctamente la oportunidad y el progreso de la inversión, manejar correctamente la relación entre la cantidad de inversión, la entrada y la salida, el beneficio de la inversión y controlar el riesgo de inversión.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y perfeccionar el sistema y de garantizar la aplicación efectiva de las presentes medidas. Las medidas para la administración de los fondos recaudados establecerán claramente el almacenamiento, la utilización, la modificación, la supervisión y la rendición de cuentas de las cuentas especiales de los fondos recaudados. El sistema de gestión de los fondos recaudados establecerá claramente la solicitud de utilización de los fondos recaudados, la autoridad de examen y aprobación por niveles, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información.
Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 6 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se ejecute a través de una filial de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla las normas de gestión del capital recaudado. Artículo 7 una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y la empresa contable con calificación de valores emitirá el informe de verificación de capital pertinente.
Artículo 8 Toda persona que, en violación de las presentes medidas, cause pérdidas a la sociedad (incluidas pérdidas económicas y pérdidas de reputación) será castigada con sanciones, según las circunstancias específicas; Cuando sea necesario, la persona responsable asumirá la responsabilidad civil correspondiente. Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 9 los fondos recaudados por la empresa se ajustarán a los principios de almacenamiento centralizado y fácil supervisión. La empresa seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales para que abran cuentas especiales de recaudación de fondos (en lo sucesivo denominadas cuentas especiales) y aplique un sistema especial de almacenamiento de fondos recaudados. Los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial aprobada por el Consejo de Administración de la empresa para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, se establecerá una cuenta especial para recaudar fondos.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 10 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “Acuerdo Tripartito”) con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado “banco comercial”) que deposite los fondos recaudados en el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados. El acuerdo tripartito incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los proyectos de inversión para la recaudación de fondos y la cantidad de dinero depositado en la Cuenta Especial; Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, o de que no coopere con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará sin demora el contenido principal del Acuerdo una vez firmado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de inversión de capital recaudado a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de inversión de capital recaudado, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Artículo 11 la sociedad se adherirá al principio de un uso eficiente y un control eficaz, y el número de cuentas especiales de fondos recaudados no excederá en principio del número de proyectos de inversión de fondos recaudados.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 12 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
Artículo 13 cuando una empresa invierta en un proyecto de recaudación de fondos, los gastos de capital se ajustarán estrictamente a la gestión de los fondos de la empresa y a las presentes medidas y cumplirán los procedimientos de examen y aprobación. Las disposiciones sobre la solicitud, el examen y la aprobación, la autoridad de ejecución y los procedimientos de la empresa para el uso de los fondos recaudados son las siguientes: todos los gastos de los fondos recaudados para los proyectos de fondos recaudados deben ser solicitados en primer lugar por el Departamento de utilización de los fondos recaudados (o la filial) → aprobados por el Jefe del Departamento de utilización de los fondos recaudados (o la filial) → aprobados por el Departamento de Finanzas de la empresa → aprobados por el Director General (Presidente).
La empresa fortalece el control de riesgos sobre el uso de los fondos recaudados mediante los procedimientos de examen y aprobación de los niveles anteriores. El uso de los fondos recaudados se ajustará a los procedimientos de examen y aprobación por categorías: si la cantidad de fondos recaudados para un solo uso no excede del 20%, el Director General de la empresa aprobará el uso de los fondos recaudados. Si la cantidad de fondos recaudados para un solo uso es superior al 20%, el Presidente de la empresa lo aprobará.
Artículo 14 los fondos recaudados por una sociedad no se utilizarán para realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados u otras inversiones de alto riesgo, como inversiones en valores e inversiones en derivados, ni se invertirán directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas de contribuciones u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 15 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
Artículo 16 al utilizar los fondos recaudados, la sociedad cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación de conformidad con las disposiciones pertinentes sobre la gestión de los fondos de la sociedad.
Artículo 17 cuando la adquisición de activos o acciones de personas físicas, personas jurídicas u otras organizaciones que tengan un control efectivo sobre la empresa y sus partes vinculadas mediante el uso de fondos recaudados, se observarán las siguientes disposiciones: en principio, la adquisición deberá ser capaz de evitar eficazmente la competencia entre pares, reducir las transacciones conexas continuas Después de la adquisición o facilitar a la empresa la expansión de nuevas empresas, pero debe ser beneficiosa para el desarrollo a largo plazo de la empresa y proteger eficazmente los intereses de los pequeños y medianos inversores;
Artículo 18 los fondos recaudados temporalmente inactivos podrán gestionarse en efectivo, y el plazo de sus productos de inversión no excederá de 12 meses, y cumplirá los requisitos de alta seguridad y buena liquidez, y no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 19 cuando se utilicen fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, el Consejo de Administración de la sociedad, tras deliberar y aprobar, anunciará oportunamente lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) el uso de los fondos recaudados, la situación ociosa y las razones, si existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Iii) la entidad emisora, el tipo, el alcance de la inversión, el plazo, la cantidad, el modo de distribución de los ingresos, la tasa de rendimiento anualizada prevista (en su caso), el análisis y la explicación específicos de la seguridad y la liquidez de los productos de inversión por el Consejo de Administración;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente.
La empresa revelará oportunamente al público el anuncio indicativo de riesgo cuando descubra que la situación financiera de la entidad emisora de productos de inversión se deteriora y que los productos invertidos se enfrentan a pérdidas y otros riesgos importantes, y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 20 cuando los fondos recaudados ociosos de la sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales y se cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Artículo 21 cuando los fondos recaudados ociosos de la sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, se anunciarán oportunamente los siguientes contenidos tras su examen y aprobación por el Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez; Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros de los fondos recaudados ociosos para reponer los fondos corrientes, si existen cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver la parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora antes de la fecha de vencimiento, de conformidad con los requisitos del párrafo anterior, y el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse, las razones por las que sigue utilizándose para reponer el capital de trabajo y el plazo, etc. Artículo 22 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en un proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos recaudados, la sociedad contable emitirá un informe de verificación. Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados, la empresa puede sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 23 en caso de que se produzca una de las siguientes situaciones en un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a verificar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si debe continuar el proyecto:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
La situación anormal de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 24 si la sociedad decide poner fin a un proyecto de inversión inicial, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 25 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de acuerdo explícito: i) la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados para proyectos de inversión que se hayan invertido previamente en fondos recaudados; Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo; Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos; Cambiar el uso de los fondos recaudados; Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado; Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados; Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Artículo 26 una vez finalizados los proyectos de inversión de capital recaudado individual o totalmente por la sociedad, los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) podrán utilizarse para otros fines por un importe inferior a 5 millones de yuan y inferior al 5% de los fondos recaudados netos del proyecto, podrán quedar exentos del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el artículo 25 y su utilización se revelará en el informe anual. Si el uso de los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanza o supera el 10% de los fondos recaudados netos del proyecto y es superior a 10 millones de yuan, también se someterá a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Artículo 27 la sociedad, de conformidad con el plan de desarrollo y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización de la parte de los fondos recaudados netos reales que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en adelante, los fondos recaudados en exceso).
