Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Sistema de gestión de la información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir normalizando la gestión de la información privilegiada de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada y salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la Supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – la gestión de la divulgación de información, etc., y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad es el órgano de gestión de la información privilegiada, el Presidente es la persona responsable de la labor de confidencialidad de la información privilegiada, y el Secretario del Consejo de Administración es responsable de organizar el Departamento de valores de la sociedad para llevar a cabo la labor de confidencialidad de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada.
El Consejo de Administración garantizará la autenticidad, preparación y exhaustividad de los archivos de las personas con información privilegiada, y el Consejo de supervisión supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de las personas con información privilegiada.
Artículo 3 el Consejo de Administración autorizará al Departamento de Asuntos de valores a ser la única institución de divulgación de información de la empresa, y ningún otro departamento o persona de la empresa, as í como cualquier persona con información privilegiada (unidad o persona) especificada en el presente sistema, revelará, informará o transmitirá al mundo exterior información importante relacionada con la empresa y el contenido de la divulgación de información sin la autorización del Consejo de Administración. Todos los departamentos, sucursales y filiales de control de la empresa son responsables de la labor confidencial en el ámbito de su gestión y de la presentación y transmisión de información privilegiada. Artículo 5 los directores, supervisores y personal directivo superior de la sociedad, as í como todos los departamentos, filiales (sucursales) de la sociedad y otras personas con información privilegiada especificadas en el presente sistema, mantendrán la confidencialidad de la información privilegiada y no podrán realizar operaciones con información privilegiada ni cooperar con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores antes de que se haga pública la información privilegiada.
Capítulo II alcance de la información privilegiada
Artículo 6 el término “información privilegiada” utilizado en el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere a la gestión, las finanzas o el precio de transacción de las acciones y derivados de la empresa y que tiene una gran influencia en ellos. La información no publicada se refiere a las cuestiones que la empresa no ha publicado oficialmente en las publicaciones o sitios web de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa designados o seleccionados por la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 7 la información privilegiada incluirá, entre otras cosas:
1. Se han producido cambios importantes en la política o el ámbito de actividad de la empresa;
2. Cambios importantes en el entorno empresarial de la empresa;
3. La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
4. En el caso de las inversiones importantes de la empresa, la empresa comprará o venderá activos importantes que superen el 30% del total de activos de la empresa en el plazo de un año, o la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superarán el 30% de esos activos una vez;
5. Incumplimiento de una obligación material o incumplimiento de una obligación material debida por la empresa;
6. La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
7. Si se produce un cambio en el Director, un tercio o más de los supervisores o gerentes de la empresa, el Presidente o gerentes no pueden desempeñar sus funciones;
8. La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen actividades similares o idénticas a las de la sociedad ha cambiado considerablemente;
9. El plan de distribución de dividendos o aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse y solicitar la quiebra de la sociedad, o entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
10. En los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley;
11. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
13. Cambios en la calificación crediticia de los bonos corporativos;
14. Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
15. Los nuevos préstamos o garantías de la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
16. La renuncia de la sociedad a los derechos del acreedor o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
17. Otras cuestiones prescritas por la c
Capítulo III información privilegiada
Artículo 8. Los conocedores de información privilegiada se refieren a las unidades y personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de que se haga pública la información privilegiada de la empresa.
La información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluye, entre otras cosas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de información privilegiada debido a su posición en la empresa;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; Los accionistas controladores, los controladores reales y sus directores, supervisores y altos directivos; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o a su trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones intermediarias; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes;
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco, relaciones comerciales, etc. con las personas pertinentes especificadas en los apartados 1 y 2 del presente artículo;
Otras personas autorizadas por el c
Capítulo IV Gestión de la circulación de información privilegiada
Artículo 9 Requisitos para el examen y la aprobación de la circulación de información privilegiada
En general, la información privilegiada debe controlarse estrictamente en el ámbito del Departamento al que pertenece;
Ii) para la circulación de información privilegiada entre la empresa y los departamentos de las filiales (o sucursales), la empresa y los departamentos de las filiales (o sucursales) deberán cumplir los procedimientos de examen y aprobación necesarios para la circulación de información privilegiada, que sólo podrán transferirse a otros departamentos tras la aprobación del Jefe del Departamento;
La información privilegiada debe transferirse entre las filiales (o sucursales) antes de que pueda transferirse a otras filiales (o sucursales) con la aprobación de la persona responsable de la empresa que posee la información privilegiada;
Artículo 10 procedimientos para la presentación de informes, la transmisión, el examen y la divulgación de información sobre acontecimientos importantes
Los directores, supervisores, personal directivo superior, los departamentos competentes o los Jefes de las filiales de la sociedad informarán sin demora al Presidente de la sociedad y al Secretario del Consejo de Administración sobre los acontecimientos importantes que se produzcan, y el Presidente informará al Consejo de administración inmediatamente después de recibir el informe e instará al Secretario del Consejo de Administración a que organice la divulgación de información sobre los informes provisionales.
Los contratos, cartas de intención, memorandos y otros documentos firmados por la sociedad que entrañen información material se notificarán al Secretario del Consejo de Administración antes de su firma y, si el Secretario del Consejo de Administración confirma que no puede confirmarse por adelantado debido a circunstancias especiales, se presentarán al Secretario del Consejo de Administración y al Secretario General del Consejo de administración inmediatamente después de la firma de los documentos pertinentes. El informe mencionado se presentará por escrito, por teléfono, por correo electrónico, oralmente, etc., siempre que el Secretario de la Junta lo considere necesario, el Relator proporcionará un informe escrito y los materiales pertinentes, incluidos, entre otros, los acuerdos o contratos relativos a esa información, las aprobaciones gubernamentales, las leyes, los reglamentos, las decisiones judiciales y la información, etc. El Relator será responsable de la autenticidad, exactitud e integridad de los materiales presentados.
Cuando el Secretario del Consejo de Administración evalúe y examine los materiales pertinentes y considere que es realmente necesario cumplir la obligación de divulgación de información lo antes posible, organizará inmediatamente la Oficina del Consejo de Administración para que prepare un primer proyecto de documento de divulgación de información y lo presente a las partes interesadas para su examen y aprobación; Si es necesario llevar a cabo el procedimiento de examen y aprobación, se presentará al Consejo de Administración, al Consejo de supervisión y a la Junta General de accionistas para su examen lo antes posible.
El Secretario del Consejo de Administración presentará los documentos de divulgación de información aprobados o aprobados a la bolsa de Shenzhen para su examen y aprobación, y los revelará públicamente en los medios de comunicación designados por la c
La empresa reforzará la confidencialidad en el proceso de circulación interna de la información importante no divulgada, aclarará el nivel de confidencialidad de la información importante no divulgada, reducirá en la medida de lo posible el alcance de las personas que entran en contacto con la información importante no divulgada y garantizará su estado controlable.
Capítulo V sistema de registro y registro de información privilegiada
Artículo 12 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de las personas con información privilegiada de la sociedad y los presentará a la bolsa de Shenzhen en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación de la información privilegiada de conformidad con la ley.
Los archivos de información privilegiada para las personas con información privilegiada incluirán: nombre o nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, posición, persona relacionada, tipo de relación, fecha de información, lugar de información, método de información, fase de información, contenido de información, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 13 la sociedad hará un buen trabajo con (ⅰ) los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad; Empresas de valores y agencias de servicios de valores; Resumen de los archivos de información privilegiada de la entidad registrados por el adquirente, la contraparte en la reorganización de activos importantes u otra parte patrocinadora en el momento de la iniciación, aceptación, participación de la empresa y que tengan un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la empresa.
Artículo 14 cuando se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la sociedad presentará a la bolsa de valores de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada. Si se han producido fluctuaciones anormales en el comercio de acciones y sus derivados antes de que la empresa revele cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes.
La empresa, teniendo en cuenta las circunstancias específicas, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 15 cuando una sociedad lleve a cabo las cuestiones importantes previstas en el artículo 14, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y revelará la información pertinente por etapas, según proceda; También se elaborará un memorando sobre el proceso de planificación de las cuestiones importantes, en el que se registrará el tiempo de cada punto clave del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones, y se instará a las personas pertinentes que participen en la planificación de las cuestiones importantes a que firmen y confirmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the Shenzhen Stock Exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa complementará oportunamente la presentación de los archivos de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes. Los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluida la mejora adicional).
Artículo 15 el Consejo de Administración de la sociedad comprobará la autenticidad, exactitud e integridad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada a fin de garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de las personas con información privilegiada y presentarlos oportunamente. El Secretario del Consejo de Administración de la empresa es responsable del registro y la presentación de información privilegiada. El procedimiento de registro es el siguiente:
Cuando se produzca información privilegiada, la persona que tenga conocimiento de la información (principalmente la persona a cargo de cada departamento o institución) informará al Secretario de la Junta por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a los interesados de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión de información privilegiada y el alcance de la información de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes;
El Secretario del Consejo de Administración organizará por primera vez a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen el formulario de registro de personas con información privilegiada y verifiquen oportunamente la información privilegiada a fin de garantizar la autenticidad y exactitud del contenido del formulario de registro de personas con información privilegiada;
El Secretario del Consejo de Administración, tras verificar que no hay errores, presentará los informes a la Oficina Reguladora de valores de China y a la bolsa de Shenzhen de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Al presentar los archivos de información privilegiada, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de los archivos de información privilegiada y del memorando sobre cuestiones importantes, y notificará a todas las personas con información privilegiada las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada. Presidente y Secretario de la Junta