Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (en adelante, la empresa o Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) \ \ \ \ \ \ Los estatutos y documentos normativos, as í como los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, cumplen fielmente las responsabilidades de los directores independientes, ejercen los derechos conferidos por la empresa con prudencia, seriedad y diligencia, asisten activamente a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, examinan cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, participan en el debate sobre el funcionamiento y el desarrollo de la empresa y emiten opiniones independientes imparciales y objetivas sobre las cuestiones pertinentes de la empresa. Dar pleno juego a la función independiente de los directores independientes y salvaguardar eficazmente el funcionamiento normalizado de la empresa y los intereses generales de los accionistas. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Número de asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración, debería asistir a 9 reuniones, en realidad asistió a 9 reuniones del Consejo de Administración a tiempo. Mi asistencia a las reuniones de la Junta es la siguiente:
El nombre del Director y el cargo específico del Director en el año en curso se encargarán por medio de la comunicación in situ si la ausencia se produce dos veces consecutivas sin nombre número de asistencia número de asistencia número de asistencia número de asistencia número de asistencia número de asistencia asistencia número de asistencia número de asistencia número de asistencia en persona
Ren Jie director independiente 9 4 5 0 no
Este año, el Consejo de Administración ha examinado cuidadosamente las propuestas presentadas, mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, ha presentado algunas propuestas de racionalización y ha ejercido su derecho de voto con cautela. Durante mi mandato en 2021, creo que la convocatoria y la votación del Consejo de Administración de la empresa se ajustan a los procedimientos legales y son legales y válidas, por lo que he votado a favor de todas las propuestas y otros asuntos del Consejo de Administración de la empresa que he examinado en 2021. No hay objeciones, ni objeciones ni abstenciones.
Además, en 2021 la empresa celebró un total de 4 juntas generales de accionistas, asistí sin derecho a voto una vez.
Opiniones expresadas
En 2021, estudié y analicé activamente todas las cuestiones importantes de la empresa durante mi mandato, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de trabajo del Consejo de administración independiente y otras leyes y reglamentos, aproveché las ventajas profesionales de los directores independientes, examiné estrictamente la ciencia, la racionalidad y la influencia en la Empresa de los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, y conseguí el reconocimiento previo y la opinión. Este año expresé mi opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas con la empresa y emití mi opinión por escrito, que se detalla a continuación:
Tipo de opinión
15 de enero de 2021: dictamen independiente sobre la garantía de las cuentas por pagar de las filiales
Dictamen independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior
2 de abril de 2021: dictamen independiente sobre la venta de una participación del 51% en la cadena de suministro de Qingdao y la continuación de la garantía de la sexta reunión del quinto Consejo de Administración
Dictamen independiente sobre la garantía de las cuentas por pagar de las filiales
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Dictamen independiente sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera de la empresa en 2021
Dictamen independiente sobre el consentimiento de las partes vinculadas a la empresa en materia de ocupación de fondos y garantía externa en 2020
Dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
Dictamen independiente sobre la solicitud de financiación de bancos e instituciones financieras no bancarias para 2021
Dictamen independiente de la séptima reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones sobre el plan diario de transacciones con partes vinculadas para 2021
Dictamen independiente sobre la modificación de la moneda funcional de las filiales en Hong Kong
Renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad pública de China
Grupo) examinar los asuntos de las instituciones de auditoría de la empresa antes de su liquidación y acordar presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen
Examinar y aprobar el plan diario de transacciones conexas de la empresa para 2021, y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen
1 de junio de 2021: dictamen independiente sobre la garantía de las cuentas por pagar de las filiales
26 de agosto de 2021: nota especial y opinión independiente sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas
9 de noviembre de 2021: independencia en la concesión de acciones restringidas parcialmente reservadas a los beneficiarios de incentivos
Dictamen conforme de la 12ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos
Labor de los comités especiales que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Para promover activamente la labor de los comités especiales de la Junta y fortalecer sus aptitudes profesionales.
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de nombramientos. Soy miembro del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de auditoría. Durante el período que se examina, desempeñé principalmente las siguientes funciones:
1. Labor de la Junta de Auditores
En 2021, la empresa convocó cuatro reuniones del Comité de auditoría, a las que asistiré cuatro veces y a las que asistiré a tiempo, como se indica a continuación:
Examen de las propuestas en el período de sesiones
Propuesta de resolución sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen
Aprobación del informe resumido sobre la labor del Departamento de auditoría interna en 2020: 21 de abril de 2021
Proyecto de ley del Comité de auditoría de la Quinta Junta de directores sobre la renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad pública de China (Asociación General Especial de la tercera reunión) como organismo de auditoría de la empresa
Proyecto de ley sobre la aprobación del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
Proyecto de ley sobre el resumen y la aprobación de la labor del Departamento de auditoría interna y supervisión en el primer trimestre de 2021 y el informe sobre el plan de trabajo para el segundo trimestre
26 de agosto de 2021: Aprobación del informe semestral 2021 y del resumen de la empresa
Proyecto de ley sobre el resumen y la aprobación de la labor del Departamento de auditoría interna y supervisión en el segundo trimestre de 2021 y el informe sobre el plan de trabajo para el tercer trimestre
22 de octubre de 2021: proyecto de ley sobre el informe de la empresa del tercer trimestre de 2020 aprobado
Proyecto de ley del Comité de auditoría de la Quinta Junta de Síndicos sobre la aprobación general de la labor del Departamento de auditoría interna y supervisión en el tercer trimestre de 2021
30 de octubre de 2021:
Sexto período de sesiones del Comité de auditoría del quinto Consejo de Administración
2. Labor del Comité de remuneración y evaluación
En 2021, la empresa convocó 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación, asistiré a 2 reuniones y asistiré a 2 reuniones a tiempo, como se indica a continuación:
Examen de las propuestas en el período de sesiones
2 de abril de 2021:
En la primera reunión del Comité se aprobó la “propuesta sobre el nombramiento de altos directivos” sobre la remuneración y la evaluación del quinto Consejo de Administración.
9 de noviembre de 2021: sobre la concesión de acciones restringidas reservadas a los beneficiarios de incentivos
La segunda reunión del Comité aprobó la propuesta sobre la remuneración y el voto de evaluación del quinto Consejo de Administración.
3. Labor del Comité de nombramientos
En 2021, la empresa convocará una reunión del Comité de nombramientos. Asistiré a la reunión una vez y asistiré a la reunión a tiempo. Los detalles de la discusión son los siguientes:
Examen de las propuestas en el período de sesiones
2 de abril de 2021
Aprobación de la primera reunión del Comité de nombramientos de la Quinta Junta de Síndicos
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, participé en la Junta Directiva de la empresa, la Junta General de accionistas, el Comité Especial durante la inspección in situ de la empresa. Mantengo una comunicación normal con el personal directivo de la empresa y entiendo profundamente la situación financiera de la empresa. Mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal pertinente de la empresa por teléfono y correo electrónico; Conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de la empresa; Esforzarse por ser diligente y responsable, mantener la independencia objetiva, mejorar la estructura de gobierno corporativo y garantizar el funcionamiento normal de la empresa, etc.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda completar la divulgación de información de manera verdadera, exacta, oportuna y completa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, siempre me adhiero al principio de prudencia, diligencia y fidelidad, aprendo activamente las leyes y reglamentos pertinentes, mejorando aún más el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con otros directores, supervisores y administradores, mejorando la capacidad de adopción de decisiones y protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los accionistas minoritarios, de manera objetiva y justa.
El autor presta mucha atención a la situación de la producción y la gestión y a la situación financiera de la empresa, y evalúa y comunica los posibles riesgos de gestión de la empresa. Como miembro del Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y Coordinador del Comité de auditoría, utilizo mis conocimientos especializados para llegar a conclusiones independientes, imparciales y objetivas, desempeñar las funciones profesionales y la función de supervisión del Comité Especial y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, me he centrado en el estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes para profundizar la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Este año participé activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras, y del 28 al 29 de diciembre de 2021, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen y la Asociación de empresas cotizadas de Shenzhen organizaron conjuntamente cursos de capacitación para directores y supervisores de empresas cotizadas, comprendieron más plenamente los diversos sistemas de gestión de las Empresas cotizadas, mejoraron continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones y formaron una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe, no se formularon objeciones a la propuesta de la Junta de directores ni a otras cuestiones relativas a la propuesta de la Junta de no directores;
2. Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna propuesta de un director independiente de convocar una Junta de Síndicos;
3. Durante el período que abarca el informe, ningún director independiente propuso al Consejo de Administración que contratara o despidiera a una empresa contable;
4. Durante el período que se examina no hubo directores independientes independientes
