Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868)
El Consejo de Administración autoriza a la dirección y al Director General a informar al Consejo de Administración sobre el sistema de trabajo
(examinado y aprobado en la 13ª reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 18 de marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de aplicar el plan de acción trienal para la reforma de las empresas estatales, seguir estableciendo un mecanismo científico y normativo de adopción de decisiones, aclarar las cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración a la dirección y los procedimientos de trabajo para que el Director General informe al Consejo de Administración, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, El presente sistema se formula de conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, los Estatutos de las empresas, las normas de procedimiento de las reuniones de los directores de empresas y otros documentos jurídicos y normativos pertinentes, as í como con la realidad de la empresa.
Artículo 2 el término “autorización” mencionado en el presente sistema se refiere a la delegación por el Consejo de Administración, en determinadas condiciones y dentro de ciertos límites, de la facultad de decisión sobre algunas cuestiones de su competencia a la dirección para que adopte una decisión, siempre que se cumplan las leyes, reglamentos y documentos normativos. Capítulo II delegación de autoridad por el Consejo de Administración a la administración
Principios de delegación de autoridad
Artículo 3 la autorización del Consejo de Administración a la dirección se ajustará a los siguientes principios:
Principio de autorización prudencial: la autorización dará prioridad a los requisitos del objetivo de prevención de riesgos y se controlará estrictamente. Principio de limitación del alcance de la autorización: las cuestiones autorizadas se limitarán estrictamente al alcance de la autorización de la Junta General de accionistas para el Consejo de Administración y no excederán del alcance de la autorización de la Junta General de accionistas para el Consejo de Administración. El Consejo de Administración no autorizará al personal directivo a tomar decisiones sobre las funciones y Facultades ejercidas por el Consejo de Administración.
Principio de ajuste oportuno: las cuestiones autorizadas se mantendrán relativamente estables durante el período de validez de la autorización y se ajustarán oportunamente de conformidad con los cambios en los factores internos y externos y las necesidades de funcionamiento y gestión de la empresa.
Alcance de las cuestiones autorizadas
Artículo 4 el Director General será responsable ante el Consejo de Administración y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Presidir la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, organizar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración e informar al Consejo de Administración;
Organizar y ejecutar el plan de negocios anual y el plan de inversión de la empresa;
Elaborar el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa;
Elaborar el sistema básico de gestión de la empresa;
Formular normas y reglamentos específicos de la empresa;
Proponer al Consejo de Administración el nombramiento o la destitución del Director General Adjunto y del Director Financiero de la empresa;
Decidir sobre el nombramiento o la destitución del personal directivo responsable distinto del que decida el Consejo de Administración;
Viii) otros poderes y facultades conferidos por los estatutos o por el Consejo de Administración.
Artículo 5 en caso de que la sociedad compre o venda activos, invierta (incluidas las finanzas confiadas, los préstamos confiados, etc.), proporcione apoyo financiero, alquile o alquile activos, confíe o confíe la gestión de activos y negocios, done o reciba activos, derechos de acreedor, reestructuración de deudas, firme un acuerdo de licencia, transfiera o transfiera proyectos de investigación y desarrollo, autorizará al personal directivo a tramitar los siguientes asuntos:
El valor total de los activos involucrados en la transacción (si existe tanto el valor contable como el valor de evaluación, lo que sea mayor) es inferior al 10% del total de activos auditados de la empresa en el último período;
El volumen de Negocios de la transacción (incluidas las deudas y los gastos) es inferior al 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período, o el importe absoluto no supera los 10 millones de yuan;
Los beneficios generados por la transacción son inferiores al 10% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, o el importe absoluto no excede de 1 millón de yuan;
Iv) el objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital social) en el último ejercicio contable los ingresos de explotación pertinentes son inferiores al 10% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable, o el importe absoluto no supera los 10 millones de yuan;
Los beneficios netos relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, las acciones) en el último ejercicio contable son inferiores al 10% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, o el importe absoluto no excede de 1 millón de yuan.
Si los datos mencionados son negativos, se calculará el valor absoluto.
Artículo 6 las transacciones con partes vinculadas en las que el importe de las transacciones entre la empresa y las personas físicas vinculadas sea inferior a 300000 Yuan (excepto las garantías proporcionadas por la empresa) se autorizarán a la dirección a realizar. Las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y la persona jurídica afiliada por un valor inferior a 3 millones de yuan o inferior al 0,5% del valor absoluto de los activos netos auditados de la empresa en el último período (excepto las garantías proporcionadas por la empresa) se autorizarán a la dirección.
Si los datos mencionados son negativos, se calculará el valor absoluto.
Artículo 7 las cuestiones de autorización se dividen en cuestiones de autorización a largo plazo y cuestiones de autorización temporal.
Las cuestiones de autorización a largo plazo son las cuestiones de autorización estipuladas en el presente sistema, y las cuestiones de autorización temporal son autorizadas por el Consejo de Administración a la dirección mediante resoluciones del Consejo de Administración, etc.
Condiciones de autorización
Artículo 8 el personal directivo llevará a cabo su labor estrictamente de conformidad con las normas de trabajo pertinentes y el alcance de la autorización, de conformidad con el principio de diligencia y diligencia, y el ejercicio de sus funciones y competencias no excederá del alcance de la autorización.
La toma de decisiones de la dirección sobre las cuestiones comprendidas en el ámbito de la autorización se llevará a cabo en la reunión de la Oficina del Director General, etc. De acuerdo con las necesidades de trabajo, el Director General puede delegar la autoridad apropiada en las cuestiones de su mandato.
Si las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes exigen procedimientos de adopción de decisiones, prevalecerán esas disposiciones.
Artículo 9 el Consejo de Administración podrá, según sea necesario, ajustar las cuestiones autorizadas y la autoridad prescrita en el presente sistema.
Artículo 10 en el ejercicio de sus funciones y competencias, el personal directivo no podrá modificar ni exceder del alcance de la autorización. En el ámbito de la autorización del Consejo de Administración, la Dirección tiene derecho a ajustar y perfeccionar las cuestiones autorizadas de acuerdo con la situación real.
Cuando se produzcan cambios importantes en el entorno externo de las cuestiones concretas autorizadas para la adopción de decisiones y se desvíen gravemente de los efectos previstos de las cuestiones autorizadas para la adopción de decisiones, la Dirección podrá recomendar a la Junta que retire o recupere parcialmente las cuestiones autorizadas si lo considera necesario. Artículo 11 antes de adoptar decisiones sobre cuestiones importantes autorizadas, el personal directivo, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Organización del partido, llevará a cabo el procedimiento de investigación previa de la Organización del partido.
En cuanto a las cuestiones importantes que afecten a los intereses inmediatos de los trabajadores de la empresa, se escucharán las opiniones o sugerencias pertinentes del Congreso de los trabajadores de la empresa o del sindicato.
Capítulo III Informe del Director General al Consejo de Administración y mecanismo de supervisión y evaluación
Artículo 12 el Director General informará periódicamente al Consejo de Administración y aceptará conscientemente la supervisión e inspección del Consejo de Administración.
Artículo 13 cuando el Consejo de Administración no esté en sesión, el Director General informará periódicamente al Presidente del Consejo de Administración sobre la producción, el funcionamiento y el funcionamiento cotidianos de los activos de la empresa.
Artículo 14 el Director General, a petición del Consejo de Administración, informará al Consejo de Administración sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, las inversiones importantes, los contratos importantes y el plan de actividades para el año siguiente. El Director General debe garantizar la autenticidad del informe. Artículo 15 el Director General presentará periódicamente al Consejo de Administración un balance consolidado, un Estado de beneficios, un Estado de flujo de caja y un Estado de cambios en el patrimonio neto de los accionistas.
Artículo 16 el Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, examinará las calificaciones de los altos directivos y supervisará las obligaciones de diligencia de los altos directivos.
Artículo 17 el Consejo de Administración supervisará y evaluará el desempeño de las funciones del personal directivo.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 18 las disposiciones de las leyes y reglamentos, los documentos normativos, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno del Consejo de Administración prevalecerán sobre las cuestiones no reguladas por el presente sistema o en caso de conflicto con ellas.
Artículo 19 el sistema será interpretado y revisado por el Consejo de Administración, que lo examinará y aprobará antes de su aplicación.
