Informe de verificación del control interno
A la misma empresa contable (Asociación General Especial)
Catálogo
Informe de verificación del control interno
Informe de autoevaluación del control interno relativo a los estados financieros al 31 de diciembre de 2021 1 1 – 13 3
To Tong Certified Public Accountants (Special general Partnership) No. 22 Jianguomen Avenue, Chaoyang District, Beijing, China
5th Floor, Sait Square 100004
Tel. + 86 1085665588
Fax + 86 1085665120
Www. Grant Thornton. Cn.
Informe de verificación del control interno
A todos los accionistas de tongzhuanzi (2022) No. 110a Yes Optoelectronics (Group) Co.Ltd(002952) Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) :
Aceptamos el encargo de verificar la validez de los controles internos relativos a los estados financieros al 31 de diciembre de 2021 por el Consejo de Administración. La responsabilidad del Consejo de Administración de la empresa es establecer y mejorar el control interno y mantener su eficacia de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y garantizar que el informe adjunto sobre la autoevaluación del control interno relativo a los estados financieros al 31 de diciembre de 2021 refleje verdadera y plenamente el control interno relativo a Los estados financieros de la empresa al 31 de diciembre de 2021. Nuestra responsabilidad es expresar una opinión sobre la eficacia de los controles internos de la empresa al 31 de diciembre de 2021 en relación con los estados financieros.
De conformidad con las “otras normas de certificación para contadores públicos certificados de China no. 3101 – Examen de la información financiera histórica”
La labor de acreditación se lleva a cabo de conformidad con las disposiciones de las operaciones de acreditación distintas de la contabilidad o el examen. En el proceso de verificación, aplicamos procedimientos que incluían la comprensión, el ensayo y la evaluación de la racionalidad y la eficacia del diseño y la aplicación de los controles internos relacionados con los estados financieros, as í como otros procedimientos que consideramos necesarios. Creemos que nuestras pruebas proporcionan una base razonable para expresar nuestras opiniones.
El control interno tiene limitaciones inherentes, que pueden dar lugar a inexactitudes y no ser detectadas debido a errores o fraude. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a que el control interno se vuelva inadecuado o a que se reduzca el grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la verificación del control interno.
En nuestra opinión, la empresa Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) \
Este informe de garantía es sólo para Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) A la CPA China de la misma empresa contable
(Asociación General Especial)
CPA China
Beijing, China 18 de marzo de 2002
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709)
Relativa a los estados financieros al 31 de diciembre de 2021
Informe de autoevaluación del control interno
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa, y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa.
El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, asuntos y áreas de alto riesgo que se incluirán en el ámbito de la evaluación. Las principales dependencias incluidas en la evaluación son:
Número de serie nombre de la empresa y proporción de acciones en relación con la empresa
1 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) The Company
Guangzhou tianci Silicon Technology Co., Ltd. 100%
3 Jiujiang tianci High Tech Materials Co., Ltd. 100%
Tianjin tianci High Tech Materials Co., Ltd. 100%
5 tianci (Hong Kong) Limited 100% subsidiaria
Zhangjiagang jimute Chemical Technology Co., Ltd. 100%
7 Jiangxi tianci New Material Innovation Center Co., Ltd. 100% subsidiaria
Jiangsu tianci High Tech Materials Co., Ltd. 100%
9 Ningde Kaixin Battery Material Co., Ltd. 100%
10 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) Czech Ltd.
11 Qingyuan tianci High Tech Materials Co., Ltd. 100%
12 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) Germany Limited 100%
13 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) (Nantong) Co., Ltd. Filial 100%
Zhejiang tianci High Tech Materials Co., Ltd. 100%
Zhejiang tianshuo fluorosilicon New Material Technology Co., Ltd. Subsidiaria 82,96%
16 Zhongtian hongli Clenergy(Xiamen)Technology Co.Ltd(603628)
17 Jiujiang tianci Mining Co., Ltd. 75%
18 Yichun tianci High Tech Materials Co., Ltd. 70% subsidiaria
Yichang tianci High Tech Materials Co., Ltd. 65%
Jiujiang Tianqi Silicon fluoride New Material Technology Co., Ltd. Sun 100%
21 Jiujiang gimut New Material Technology Co., Ltd. Sun COMPANY 100%
Chizhou tianci High Tech Materials Co., Ltd. Sun 100%
23 Fuding Kaixin Battery Material Co., Ltd. Sun 100%
24 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) USA Ltd Sun 100%
Jiujiang tianci New Power Material Technology Co., Ltd. Sun 100%
Jiujiang tianci electrolyte Technology Co., Ltd. Sun 100%
Jiujiang tianci Resource circulation Technology Co., Ltd. Sun 100%
Anhui tianfu Fluorine material Co., Ltd. Sun 100%
Zhejiang Eide Nanotechnology Co., Ltd. Sun Co., Ltd. 70%
Jiangxi tianci Zhongni New Materials Co., Ltd. Sun Co., Ltd. 65%
Anhui Yisheng Environmental Protection Technology Co., Ltd. Bisnieto 100%
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son la estrategia de desarrollo, la estructura organizativa, los recursos humanos, la cultura empresarial, la responsabilidad social, la gestión de los fondos, la gestión de las ventas, la gestión de las adquisiciones, la investigación y el desarrollo, la gestión financiera, el control de las inversiones importantes, la gestión de los fondos recaudados, la gestión de las filiales, el control de las garantías externas, el control de las transacciones conexas, el sistema de información y la comunicación, etc.
Las principales esferas de alto riesgo son las actividades de financiación, las adquisiciones, las ventas, la investigación y el desarrollo, las inversiones importantes, la recaudación de fondos, las garantías externas, las transacciones conexas, la divulgación de información, etc.
1. Estrategia de desarrollo
A medio y largo plazo, la empresa se centrará en materiales de baterías de iones de litio, materiales químicos diarios y productos químicos especiales. El objetivo es convertirse en una empresa química verde Internacional de primera clase, planificación a largo plazo de flúor, silicio, materiales de alto rendimiento, productos químicos electrónicos y otros negocios emergentes. Las estrategias de desarrollo de las principales divisiones son las siguientes:
Aspectos comerciales de los materiales de baterías de iones de litio:
Promover la investigación y el desarrollo de las principales sustancias electrolíticas y garantizar el suministro autóctono; Mejorar la seguridad, la eficiencia operativa, el nivel de suministro del proceso, dar pleno juego a la ventaja de costos de la cadena de suministro, mantener la ventaja competitiva del electrolito en el mercado. Al mismo tiempo, prestar atención a las nuevas sustancias y formulaciones, formar barreras de patentes, acelerar la distribución mundial de la capacidad, la distribución de los derechos de propiedad intelectual y seguir manteniendo la competitividad básica del primer proveedor mundial de electrolitos.
Promover el uso de materiales catódicos como el negocio principal de los materiales de litio y establecer la ventaja del fosfato férrico. A través de la investigación sistemática, buscando oportunidades de mercado y clientes. El objetivo es promover el procesamiento de minerales, el carbonato de litio, el hidróxido de litio y el fosfato férrico de litio mediante la utilización de los recursos de fósforo, azufre y fluoruro, la utilización en cascada, la recuperación de baterías y la regeneración de materiales. Para construir
