Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) valores abreviados: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
Auditoría Interna y funcionamiento de la Junta de Auditores
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo o no, y el Comité de Auditoría presentará un informe de auditoría a tiempo completo.
Nombramiento y destitución del Consejo de Administración.
2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si
Asignar auditores internos a tiempo completo.
3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos una vez al trimestre. Sí.
¿4. Realiza el Departamento de auditoría interna al menos una inspección trimestral de las siguientes cuestiones?
Mira:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es que durante el período que abarca el informe, la empresa no ha presentado un informe consolidado a la empresa.
Garantías proporcionadas por empresas no incluidas en el balance
Transacciones con partes vinculadas
La inversión en valores es la inversión en valores no realizada por la empresa durante el período de referencia.
El capital de riesgo es el capital de riesgo no realizado por la empresa durante el período de referencia.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó financiación externa.
Financiación
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
La empresa y sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores, etc.
Intercambio de fondos entre controladores internacionales y sus partes vinculadas
Las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen
Directrices de autorregulación no. 1 - a bordo
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos una vez al trimestre para examinar el funcionamiento normal de las empresas del mercado interno y la auditoría del Consejo de Administración
Planes de trabajo e informes presentados por el Departamento de auditoría. Reglamento del Comité, auditoría interna
En el período que abarca el informe, el examen
El Comité de planificación desempeña sus funciones concienzudamente y se reúne
Se celebraron seis sesiones.
6. Informa la Junta de Auditores al menos trimestralmente al Consejo de Administración sobre su auditoría interna
La situación de la auditoría interna, como el calendario, la calidad y los principales problemas detectados, es la siguiente:
Situación.
Las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen
Directrices de autorregulación no. 1 - a bordo
Funcionamiento normalizado de las empresas municipales, auditoría del Consejo de Administración
7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta oportunamente al Comité de auditoría el reglamento de la reunión anual de los miembros del Comité de auditoría interna, el sistema de auditoría interna
Informe de trabajo y plan de trabajo anual de auditoría interna. Departamento de auditoría interna
Dentro de los dos meses anteriores al final del ejercicio contable
La Junta de Auditores presentó su auditoría interna anual
Informe de trabajo y auditoría interna del año siguiente
Plan de trabajo.
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Control interno de la divulgación de información
1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y si la información importante es
Sistema de confidencialidad. ¿2. Designa o autoriza la empresa al Secretario del Consejo de Administración o al representante de valores?
Ser responsable de ver las preguntas de los inversores en el sitio web interactivo, y proceder de manera oportuna y completa.
Respuesta.
3. Si la empresa debe firmar un contrato con un objeto específico antes de comunicarse directamente con él
Nuoshu. 4. Dentro de los dos días de negociación siguientes al final de cada actividad de relación con el inversor, la empresa
No preparar el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores
Las presentaciones utilizadas, los documentos proporcionados y otros anexos (si los hay) se publicarán oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (si los hay). Control interno de las operaciones con información privilegiada
La gestión de la confidencialidad de la información episódica y la información privilegiada antes de su divulgación pública de conformidad con la ley son:
La Administración del registro de las personas informadas sobre la información debe formularse de conformidad con las disposiciones pertinentes. 2. Whether the company Fills the Listed Public
El archivo de información privilegiada del personal de la División y la formación de un importante
Memorándum de proceso de eventos, si el personal pertinente firma el memorándum para su confirmación. 3. Si la empresa publica el informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas
Dentro de los 5 días siguientes a la notificación, no se ha informado a las personas con información privilegiada sobre la venta de valores de la empresa ni sobre la información privilegiada durante el período que abarca el informe.
La situación de las variedades derivadas se examina a sí misma. Descubrir que las personas con información privilegiada llevan a cabo operaciones con información privilegiada y divulgan información privilegiada
Operaciones con información privilegiada, divulgación de información privilegiada o asesoramiento a otras personas sobre el uso de información privilegiada o asesoramiento a otras personas sobre el uso de información privilegiada
En el caso de las transacciones, si se lleva a cabo la verificación, la rendición de cuentas y la transacción se llevará a cabo en un plazo de dos días laborables.
La información pertinente y los resultados del tratamiento se presentarán a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores. 4. Directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa
Si el cónyuge de la person a mencionada compra o vende las acciones de la empresa y sus derivados mediante un libro
Notificar personalmente al Secretario de la Junta su plan de compra y venta.
5. Whether the related Transactions of the company strictly implement the approval Authority, deliberation Procedures and
Cumplir la obligación de divulgación de información. Control interno de la recaudación de fondos
1. Si la empresa y sus filiales que ejecutan el proyecto de recaudación de fondos han aportado fondos para la recaudación de fondos
El banco almacenará la Cuenta Especial y firmará oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna utiliza y deposita los fondos recaudados al menos trimestralmente
Realizar una auditoría de la situación y verificar la autenticidad y el cumplimiento del uso de los fondos recaudados.
Expresar opiniones sexuales. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company has not invested funds raised in Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, entrusted
Las inversiones financieras, como la financiación, no utilizan los fondos recaudados para inversiones de riesgo, directas o
Los inversores invirtieron indirectamente en empresas cuya actividad principal era la compra y venta de valores, o en promesas de contribuciones, préstamos confiados u otras inversiones que alteraran encubiertamente el uso de los fondos recaudados. 4. Si la empresa no utiliza ocioso en los 12 meses siguientes a la inversión de riesgo
La empresa no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de que se informa si los fondos recaudados se utilizan temporalmente para reponer el capital circulante y no se cambia la dirección de inversión de los fondos recaudados a inaplicable.
Los fondos de liquidez suplementarios a largo plazo no se utilizarán permanentemente para reponer los fondos de liquidez o devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas
La Bolsa de Shenzhen proporciona información sobre las personas relacionadas. Cuando una person a asociada y su información cambien
Si la División se actualiza en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa.
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
2. Whether Independent Directors and Supervisors of the company consult the company and
Transacciones financieras entre personas vinculadas.
3. Whether the company clearly determines the right of the Shareholder meeting and the Board to approve related transactions is
Establecer los procedimientos de examen correspondientes y aplicarlos. 4. Director, supervisor, personal directivo superior, accionista mayoritario, control real
Si no existe una ocupación directa, indirecta o encubierta del público que cotiza en bolsa
Situación de los fondos de la División. Control interno de las garantías externas
La autoridad de examen y aprobación y la responsabilidad de violar la autoridad de examen y aprobación y el procedimiento de examen son:
Sistema de rendición de cuentas.
2. Si la garantía externa de la empresa se ajusta estrictamente a la autoridad de examen y aprobación, a los procedimientos de examen y aprobación y si la empresa no ha presentado un informe consolidado durante el período que abarca el informe.
Cumplir la obligación de divulgación de información. Garantías proporcionadas por empresas no incluidas en el balance
Control interno de las inversiones importantes
La autoridad de aprobación y el procedimiento de examen, la autoridad de aprobación pertinente y el procedimiento de examen son compatibles
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen.
2. Si las inversiones importantes de la empresa se ajustan estrictamente a la autoridad de examen y aprobación, a los procedimientos de examen y aprobación, y
Cumplir la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Invertir los fondos recaudados en
Dentro de los doce meses siguientes a su cambio a liquidez suplementaria permanente; Will
