Anxin Securities Co., Ltd.
Sobre Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709)
Opiniones de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, « Anxin securities», « Sponsorship agency»), como patrocinador de la oferta no pública de acciones en 2020 por Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) (en lo sucesivo, « Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) ), « company», De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc., se llevó a cabo una verificación prudencial del depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
1. Monto de los fondos recaudados y disponibilidad de fondos para la emisión de acciones no públicas en 2016
Tras la aprobación del documento no. 750 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió 149207.711 acciones ordinarias de RMB (acciones a) a un precio de 41,62 yuan por acción a puerta cerrada, el total de fondos recaudados fue de 620999.991,82 Yuan, después de deducir todos los gastos, el capital neto recaudado fue de 5.999285,16 Yuan.
El importe neto de los fondos recaudados anteriormente se ha verificado en el informe de verificación de capital no. 110zc0246 de tongyi Zi (2017) de la misma empresa contable (Asociación General Especial).
2. Importe de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas y disponibilidad de fondos en 2020
Tras la aprobación del documento no. 930 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió 244898.816 acciones ordinarias (acciones a) a un precio de 68,00 yuan por acción y recaudó 166530.488,00 Yuan. Después de deducir la tasa de emisión, el capital neto recaudado es de 164083504478 Yuan.
El importe neto de los fondos recaudados anteriormente se ha verificado en el informe de verificación de capital no. 110c000293 de tongyi Zi (2021) de la misma empresa contable (Asociación General Especial).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
1. Utilización y saldo de los fondos recaudados mediante la emisión privada de acciones en 2016
En 2021, en 2016, el capital recaudado de las acciones no públicas se invirtió en el proyecto de inversión de 626840,00 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados invertidos en proyectos de recaudación de fondos ascendían a 585719.995,01 Yuan (incluidos los ingresos netos por concepto de intereses de los fondos recaudados invertidos en proyectos de recaudación de fondos ascendían a 204270,92 Yuan).
El 6 de mayo de 2021, tras la deliberación y aprobación de la 13ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, la empresa repondrá permanentemente el capital de trabajo con un total de 151208.817,52 Yuan de los ingresos procedentes de la recaudación de ahorros y los productos financieros conexos, as í como de los ingresos netos por concepto de intereses. La empresa ha cancelado todas las cuentas especiales de recaudación de fondos antes mencionadas (número de cuenta: 4 Jinling Hotel Corporation Ltd(601007) 88018 China Vanke Co.Ltd(000002) 7, 3910501010103038906). Por lo tanto, la empresa en 2016 la emisión privada de acciones para recaudar fondos para completar el uso.
2. Utilización y saldo de los fondos recaudados mediante la emisión privada de acciones en 2020
En 2021, en 2020, el capital recaudado de la oferta no pública de acciones se invirtió en proyectos de inversión por valor de 11.085030.671,70 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, se habían invertido 11.085030.671,70 yuan en proyectos de recaudación de fondos (incluidos 3.846658.308,04 yuan en sustitución de los fondos recaudados por adelantado y 4.751594,78 yuan en fondos de liquidez complementarios) y el saldo de los fondos recaudados era de 5.367462.911,95 Yuan (incluidos 4.441918,87 yuan en ingresos netos por concepto de intereses).
El 17 de junio de 2021, la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación de los proyectos de inversión ya invertidos por adelantado y la propuesta sobre el aumento de los fondos recaudados para las filiales. De conformidad con la resolución, la empresa transfirió los fondos recaudados almacenados en la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 360204.49200357446) de la Subdivisión oriental de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Guangzhou, por un total de 15.503812.800,04 Yuan (de los cuales, la cantidad de sustitución fue de 3.846658.830,04 yuan y el Aumento de capital fue de 1.165175,00 Yuan). Al mismo tiempo, de conformidad con el “Plan de acciones del Banco de desarrollo no público 2020 (versión revisada)”, la empresa ha transferido 475119.594,78 Yuan de fondos recaudados para reponer el capital de trabajo y los gastos de emisión, hasta el 31 de diciembre, se han transferido todos los fondos recaudados para reponer el capital de Trabajo.
Gestión de los fondos recaudados
Construcción y aplicación del sistema de gestión
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, etc. En combinación con la situación real de la empresa, se elaboró el sistema de gestión de los fondos recaudados, que regula el almacenamiento, el uso, la aprobación, la modificación, la supervisión y la divulgación de información sobre el uso de los fondos recaudados.
Una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, la empresa aplicará estrictamente el sistema de gestión de los fondos recaudados, y el Departamento de auditoría de la empresa inspeccionará el depósito y el uso de los fondos recaudados al menos trimestralmente, e informará oportunamente de los resultados de la inspección al Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Ii) Apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos
1. Apertura de cuentas de fondos recaudados a puerta cerrada en 2016
Después de la recaudación de fondos en 2016, la empresa ha abierto cuatro cuentas especiales para el almacenamiento y uso de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados, a saber:
Nombre de la cuenta bancaria
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Company
1 Guangzhou Haizhu Sub – Branch 602191991 – –
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. 30000t / a Battery Grade 2 Company Jiujiang Branch Jiujiang tianci 4 Jinling Hotel Corporation Ltd(601007) 88018 China Vanke Co.Ltd(000002) 7 ferrophosphate material item
Objetivo
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 2300t / A New Type lithium
3 Salt Project of Jiujiang Tianqi, East Branch of Guangzhou Economic and Technological Development Zone
Fila
Guangzhou Jiujiang Tianqi 2000t / a solid Six
4 HuanShi East Sub – Branch 3910501030344249 lithium fluorophosphate Project
El 10 de agosto de 2017, en la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución de los fondos autofinanciados de los proyectos de recaudación de fondos por los fondos recaudados, la propuesta sobre la reposición de los fondos líquidos mediante el uso de fondos que superen el importe de la inversión de los proyectos de recaudación de fondos después de deducir los gastos de emisión y la propuesta sobre la ampliación de capital de las filiales mediante el uso de fondos recaudados. La empresa ha transferido los fondos recaudados almacenados en la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Guangzhou Haizhu (número de cuenta: 602191991) a la Cuenta Especial correspondiente del proyecto de inversión de recaudación de fondos, y ha cancelado la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Guangzhou Haizhu.
El 23 de agosto de 2019, la compañía convocó la 42ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre la terminación de algunos proyectos de inversión y la reposición permanente del capital de trabajo y la modificación de algunos proyectos de inversión. Dado que los activos del proyecto de hexafluorofosfato de litio sólido de 2000t / a pertenecen a los activos transferidos de Jiujiang Tianqi fluorosilicon New Material Technology Co., Ltd. (en adelante, “Jiujiang Tianqi”) a Jiujiang tianci High – Tech Materials Co., Ltd. (en adelante, “Jiujiang Tianqi”) en la “propuesta sobre la transferencia de activos y pasivos internos entre filiales de propiedad total y empresas Sun de propiedad total” examinada y aprobada por el Consejo de Administración, Se acordó que el cuerpo principal del proyecto de litio hexafluorofosfato sólido de 2.000 T / a en el proyecto de oferta pública no pública de la empresa en 2016 se cambiara de la empresa Sun Company Jiujiang Tianqi a la filial de la empresa Jiujiang tianci, y que Jiujiang tianci abriera una cuenta especial de recaudación de fondos con el número de cuenta 3910001.00384906 en la sucursal este de Guangzhou HuanShi. El proyecto de ley fue examinado y aprobado en la tercera junta general provisional de accionistas de 2019. La empresa ha transferido los fondos recaudados almacenados en la cuenta especial de fondos recaudados de Jiujiang Tianqi a la cuenta especial de proyectos de inversión de fondos recaudados de Jiujiang tianci de conformidad con la resolución, y ha cancelado la cuenta especial de fondos recaudados establecida por la sucursal de Jiujiang Tianqi en Industrial Bank Co.Ltd(601166) \ Guangzhou HuanShi East Branch, como sigue:
Saldo de la cuenta del banco depositario
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Co., Ltd Jiujiang Tianqi 3910501010400344249 cancel – Guangzhou HuanShi East Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Co., Ltd Jiujiang tianci 391050101030384906 New Establishment of 1776418491 Division Guangzhou HuanShi East Sub – Branch
El 6 de mayo de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión del quinto Consejo de Administración y la décima reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la reposición permanente del capital de trabajo mediante el uso por la empresa de los fondos ahorrados recaudados de los proyectos de inversión no públicos recaudados en 2016, y acordó que la empresa utilizara 151208.817,52 Yuan (incluidos los ingresos por productos financieros y los ingresos por concepto de intereses) de los fondos ahorrados recaudados de los proyectos de inversión no públicos recaudados en 2016 para la reposición permanente del capital de trabajo. En la actualidad, la empresa ha pasado a pérdidas y ganancias todas las cuentas especiales de recaudación de fondos antes mencionadas (número de cuenta: 4 Jinling Hotel Corporation Ltd(601007) 88018 China Vanke Co.Ltd(000002) 7, 3910501010103038906).
2. Apertura de cuentas de fondos recaudados a puerta cerrada en 2020
De conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de los fondos recaudados de La empresa, y en combinación con el progreso de la labor de la empresa en esta emisión no pública de billetes de acciones, la empresa se estableció el 26 de mayo de 2021.
En la 14ª reunión de la 5ª reunión de la Junta de Síndicos, celebrada el 14 de marzo de 2001, se examinó y aprobó el documento sobre la apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos.
Proyecto de ley aprobado por la empresa y sus filiales Jiujiang tianci High – Tech Materials Co., Ltd., Jiujiang tianci New Power Materials Co., Ltd.
Technology Co., Ltd., Fuding Kaixin Battery Materials Co., Ltd., Chizhou tianci High – Tech Materials Co., Ltd., Qingyuan
Tianci High Tech Materials Co., Ltd. Se encuentra en Guangzhou Economic and Technological Development Zone.
East China Sub – Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jiujiang Branch and China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Joint Stock Co., Ltd.
Guangzhou Dongfeng Sub – Branch, Guangzhou HuanShi East Road Sub – Branch, HSBC Bank (China) Co., Ltd, GuangZhou Branch, Guangzhou Haizhu Sub – Branch, Industrial and Commercial Bank of China
Bank Limited Guangzhou Economic and Technological Development Zone East Branch opened Special account for raising funds to Deposit
Los detalles de la recaudación de fondos de esta oferta no pública de acciones son los siguientes:
Número de cuenta del Banco de apertura de la cuenta
No.
Guangzhou tianci gaoxincai China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Stock Co., Ltd.
Guangzhou Economic and Technological Development Co., Ltd.
Subdirección del distrito oriental
Jiujiang tianci Gaoxin Materials Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. With Annual production of 20000 tons electrolyte base 2 Materials Co., Ltd. Jiujiang Branch 4 Jinling Hotel Corporation Ltd(601007) 88014 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 86 base Materials and 5800 tons New lithium electrolyte Project
3 Jiujiang tianci Gaoxin Materials China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. Guangzhou Dongfeng Branch
