Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Report on Field inspection of satellite Chemical Co., Ltd. In 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Guosen Securities Co.Ltd(002736) empresa patrocinadora
Nombre del Representante patrocinador: Gu pan tel.: 0571 – 85316102
Nombre del Representante patrocinador: Ji chengyong tel.: 0571 – 85214876
Nombre del personal de inspección in situ: Gu pan y Lin Ji período correspondiente de inspección in situ: 2021
Inspección in situ: 18 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Métodos de inspección in situ: i) entrevistas con directores y altos directivos de empresas que cotizan en bolsa; Ii) examinar los documentos de la tercera reunión de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gobernanza empresarial; Consultar los documentos pertinentes de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas; Inspección in situ de los principales lugares de gestión de la empresa; Consultar, copiar y registrar los documentos pertinentes, los certificados originales y otros materiales o las condiciones objetivas.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los materiales de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulations √ Norm documents and relevant Business Rules of the exchange 6. Si el Consejo de Administración y la Escuela Superior de supervisión de la empresa han cumplido los procedimientos y la obligación de divulgación de información pertinentes en caso de cambios importantes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido o no las obligaciones de procedimiento y divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Métodos de inspección in situ del control interno: i) entrevistas con directores, altos directivos y personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa; Obtener y revisar los sistemas y planes de trabajo pertinentes del Departamento de auditoría interna de la empresa.
¿1. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes? Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones
3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por los departamentos de auditoría interna, etc. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la auditoría interna ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de auditoría interna al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable El Departamento de Auditoría Interna presentará el informe anual de auditoría interna al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable. ¿Presenta el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría al menos una vez al a ño un informe de evaluación del control interno? Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme en relación con el capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y las operaciones de cobertura, etc. (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: (I) entrevistas con directores, altos directivos y personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa; Ii) examinar los principales lugares de gestión de las empresas que cotizan en bolsa; Revisar los documentos de divulgación de información de la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Iv) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación: i) entrevistas con directores, altos directivos y personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa; Ii) examinar los principales lugares de gestión de las empresas que cotizan en bolsa; Consultar, copiar y registrar los documentos pertinentes, los certificados originales y otros materiales o condiciones objetivas. ¿1. Se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa?
2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no existen directa o indirectamente
Situación de la ocupación de los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Cumplimiento y cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas
Obligación
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información Si la parte garantizada no tiene deterioro de la situación financiera, no paga la obligación garantizada al vencimiento, etc. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación correspondientes (V) los medios de inspección in situ para recaudar fondos son los siguientes: i) entrevistas con los directores, los altos directivos y el personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa; Obtener y consultar el Estado de cuenta especial de los fondos recaudados y los detalles del uso de los fondos recaudados; Examinar los documentos de divulgación de información relativos a los proyectos de recaudación de fondos.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo o reembolsar los préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y la eficiencia de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Vi) medios de inspección in situ del rendimiento: i) Examen de los documentos de divulgación de información de la empresa y de los informes de investigación de la industria; Ii) entrevistas con directores, altos directivos y personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa; Entrevistar a los controladores reales de las empresas que cotizan en bolsa.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √ (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: (I) entrevistas con directores, altos directivos y personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa;
Ii) entrevistas con los controladores reales de las empresas que cotizan en bolsa; Compruebe el registro de accionistas y los documentos de divulgación de información de la empresa.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: i) entrevistas con directores, altos directivos y personal conexo de las empresas que cotizan en bolsa; Consultar los documentos de divulgación de información pública de la empresa; Revise el informe de investigación de la industria y preste atención a las leyes y reglamentos relacionados con la industria.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios importantes o riesgos en el curso de inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
El 1 de octubre de 2021, ma tujun, Director General de la subsidiaria de la empresa Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) \ \ \ Los pagos anteriores se recuperaron en marzo de 2022.
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe de inspección in situ de Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Representante patrocinador:
Ji chengyong
Guosen Securities Co.Ltd(002736)
