Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre
Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393)
Emisión de acciones a objetos específicos
De
Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
Dirección: Guohao Lawyer Building, no. 2, no. 15, Baita Park, Old fuxing road, Shangcheng District, Hangzhou 310008
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Noviembre de 2012
Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393)
Emisión de acciones a un objeto específico
Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
A: Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393)
Guohao law firm (Hangzhou) (hereinafter referred to as "The exchange") as a special Legal Adviser appointed by Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) (hereinafter referred to as "The issuer" or "the applicant" or "The Company"), El 8 de agosto de 2021 se emitieron dictámenes jurídicos sobre la emisión de acciones por el bufete de abogados Guohao (Hangzhou) y el informe de trabajo del bufete de abogados Guohao (Hangzhou) en relación con la emisión de acciones por el bufete de abogados Guohao (Hangzhou) El 8 de agosto de 2021. El 15 de septiembre de 2021, de conformidad con la actualización de los estados financieros del emisor y los cambios en el funcionamiento, se emitió la opinión jurídica complementaria (I) de la Oficina de abogados Guohao (Hangzhou) sobre la emisión de acciones de Jolywood (Suzhou) Sunwatt Co.Ltd(300393) El 9 de noviembre de 2021, de conformidad con la Carta de auditoría de la bolsa de Shenzhen [2021] No. 020257 sobre la solicitud de investigación de auditoría de la emisión de acciones a un objeto específico, se emitió la opinión jurídica complementaria (ⅱ) del bufete de abogados Guohao (Hangzhou) sobre la emisión de acciones a un objeto específico.
Considerando que el 30 de junio de 2021 expira el plazo de los estados financieros correspondientes a los tres últimos años y a un período que figura en la declaración original del emisor, y que el emisor ha consignado los estados financieros al 30 de septiembre de 2021, El abogado de la bolsa comprobará y emitirá el presente dictamen jurídico complementario sobre los cambios ocurridos entre la fecha de emisión del dictamen jurídico complementario (ⅰ) y la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario (en adelante, el "período").
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, Cumplir estrictamente las responsabilidades legales, seguir los principios de diligencia debida y buena fe, llevar a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica complementaria sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones erróneas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Los abogados de la bolsa acuerdan presentar este dictamen jurídico complementario a la bolsa de Shenzhen y a la Comisión Reguladora de valores de China (c
El presente dictamen jurídico complementario complementa el dictamen jurídico, el dictamen jurídico complementario (ⅰ), el dictamen jurídico complementario (ⅱ) y el informe sobre la labor de los abogados, que se utilizarán conjuntamente con el dictamen jurídico, el dictamen jurídico complementario (ⅰ), el dictamen jurídico complementario (ⅱ) y el informe sobre la labor de los abogados. The inconsistence between the legal Opinion, the Supplementary legal Opinion (ⅰ), the Supplementary legal Opinion (ⅱ), The Lawyer work report and the Supplementary legal opinion shall be subject to this Supplementary legal opinion.
A menos que el contexto requiera otra cosa, la abreviatura utilizada en el presente dictamen jurídico complementario tiene el mismo significado que en el dictamen jurídico original, el dictamen jurídico complementario (I), el dictamen jurídico complementario (II) y el informe sobre la labor de los abogados.
Texto
Aprobación y autorización de esta publicación
En el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados, los abogados de la bolsa han revelado detalladamente la aprobación y autorización de las propuestas de la cuarta Junta de directores, celebrada el 8 de junio de 2021, y de la Quinta junta general provisional de accionistas, celebrada el 25 de junio de 2021.
Tras consultar el anuncio de la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2021, el formulario de firma, el proyecto de ley, el voto, el formulario estadístico de los resultados de la votación, el acta de la reunión y la resolución de la reunión, los abogados confirmaron que el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas antes mencionada del emisor era legal y eficaz, el procedimiento de votación era legal y el contenido de la resolución aprobada por la Junta General de accionistas era legal y válido.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, desde la Junta General de accionistas mencionada hasta la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el emisor no ha hecho ningún ajuste al plan de emisión ni a otras cuestiones relacionadas con la emisión.
Después de la verificación de los abogados de la bolsa, creemos que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización de su autoridad interna para esta emisión, y todavía tiene que ser presentado a la bolsa de Shenzhen para su examen y registro.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión
El abogado de la bolsa ya ha discutido la calificación principal del emisor en la opinión jurídica y el informe de trabajo del abogado.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el emisor es una sociedad anónima que existe de conformidad con la ley y que tiene la calificación de sujeto de la emisión, y que no hay circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes, Los reglamentos y los estatutos.
Condiciones sustantivas de esta emisión
Los abogados de la bolsa ya han expuesto las condiciones sustantivas de la emisión en la opinión jurídica, el informe de trabajo de los abogados y la opinión jurídica complementaria (I).
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, los abogados de la bolsa han vuelto a examinar las condiciones básicas que deben cumplir los emisores para emitir acciones a determinados destinatarios, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de Administración del registro y otros reglamentos y documentos normativos, como Se indica a continuación:
El emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en el derecho de sociedades:
1. Cada una de las acciones del mismo tipo del emisor tendrá los mismos derechos, y las acciones del mismo tipo emitidas al mismo tiempo tendrán las mismas condiciones y precios de emisión por acción, de conformidad con el artículo 126 de la Ley de sociedades.
2. El precio de emisión de las acciones emitidas por el emisor no será inferior al valor nominal, de conformidad con el artículo 127 del derecho de sociedades.
3. Las acciones emitidas por el emisor en esta ocasión son acciones registradas y se ajustan a lo dispuesto en el artículo 129 de la Ley de sociedades. 4. Esta emisión ha sido examinada y aprobada por la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2021, de conformidad con el artículo 133 del derecho de sociedades.
El emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en la Ley de valores.
De conformidad con la Declaración y el compromiso del emisor, y tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor no ha adoptado ninguna forma de publicidad, persuasión pública o publicidad encubierta en esta emisión, de conformidad con el párrafo 3 del artículo 9 de la Ley de valores.
El emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en las medidas administrativas para el registro.
1. Esta emisión no se emitirá a ningún objeto específico de conformidad con el artículo 11 de las medidas administrativas para el registro:
De conformidad con las instrucciones del emisor y el informe de verificación de la utilización de los fondos recaudados anteriormente [2021] No. 4922 emitido por el contable de zhonghui, y tras la verificación de los documentos de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor por los abogados de la bolsa, el emisor no modificará arbitrariamente el uso de los fondos recaudados anteriores sin corrección ni aprobación por la Junta General de accionistas, No existen las circunstancias enumeradas en el apartado i) del artículo 11 de las medidas administrativas para el registro. De conformidad con la nota del emisor y el informe de auditoría anual 2020 emitido por la CPA de China Exchange, el emisor no tiene ninguna situación en la que la preparación y divulgación de los estados financieros del año pasado no se ajusten en gran medida a las normas contables para las empresas comerciales o a las normas pertinentes de divulgación de Información; No existe un informe de auditoría en el que se emitan opiniones negativas o no se puedan expresar opiniones sobre el informe financiero y contable del a ño pasado; No existe ningún informe de auditoría en el que se haya emitido una opinión con reservas sobre el informe financiero y contable del a ño pasado, y no se han eliminado los efectos negativos importantes de las cuestiones tratadas en la opinión con reservas en la empresa, ni se han producido las situaciones enumeradas en el apartado ii) del artículo 11 de las medidas administrativas para el registro.
De acuerdo con la descripción del emisor, el compromiso emitido por los directores, supervisores y altos directivos del emisor y la información de Internet consultada por los abogados de la bolsa, no existe ninguna situación en la que los actuales directores, supervisores y altos directivos del emisor hayan sido objeto de sanciones administrativas por la c
De acuerdo con la descripción del emisor, el compromiso emitido por los directores, supervisores y personal directivo superior del emisor, los certificados expedidos por los departamentos competentes de seguridad pública y justicia y la información de Internet consultada por los abogados de la bolsa, el emisor y sus directores actuales, supervisores y personal directivo superior no tienen ninguna situación En la que el emisor y sus directores actuales estén siendo investigados por las autoridades judiciales por presuntos delitos o la Comisión Reguladora de valores de China por presuntos delitos e irregularidades; No existen las circunstancias enumeradas en el apartado iv) del artículo 11 de las medidas administrativas para el registro.
De conformidad con la descripción del emisor, el compromiso emitido por el accionista controlador del emisor y el controlador real, el certificado expedido por los departamentos competentes de seguridad pública y justicia, etc., y la investigación de la información de Internet por los abogados de la bolsa, el accionista controlador del emisor y el controlador real no han cometido ningún acto ilegal grave que perjudique gravemente los intereses de la empresa cotizada en bolsa o los derechos e intereses legítimos de los inversores en los últimos tres años, y no existen las circunstancias enumeradas en el apartado v) del artículo 11 de las medidas administrativas para el registro.
Sobre la base de la descripción del emisor, el compromiso emitido por el accionista mayoritario del emisor y el controlador real, el compromiso emitido por los directores, supervisores y altos directivos del emisor, la Oficina de seguridad pública, el poder judicial, la autoridad de supervisión del mercado, la Oficina de impuestos, la Oficina de recursos humanos y seguridad social, el Centro de Administración del MPF, la Oficina de gestión de emergencias, la Oficina de aduanas, la Oficina de recursos naturales y planificación y otros departamentos competentes, as í como la consulta de los abogados de la bolsa sobre la información en Internet, El emisor no ha cometido ningún acto ilícito grave que haya perjudicado gravemente los derechos e intereses legítimos de los inversores o el interés público social en los últimos tres años, y no se ha producido ninguna de las situaciones enumeradas en el apartado vi) del artículo 11 de las medidas administrativas para el registro.
2. Esta emisión se ajusta a lo dispuesto en el artículo 12 de las medidas administrativas para el registro:
De conformidad con el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a a determinados objetos por el GEM en 2021 y los documentos de la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2021, el uso de los fondos recaudados por el emisor se ajusta a las políticas industriales del Estado y a las leyes y reglamentos administrativos pertinentes sobre protección del medio ambiente, administración de tierras, etc., y no es una inversión financiera de cartera. Las empresas que no inviertan directa o indirectamente en la compra y venta de valores como actividad principal se ajustarán a lo dispuesto en los apartados i) y ii) del artículo 12 de las medidas administrativas para el registro.
De acuerdo con la descripción del emisor, el compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales, los datos de registro industrial y comercial de las empresas afiliadas y la verificación de los abogados de la bolsa, después de la ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado, la competencia entre pares, las transacciones con partes vinculadas manifiestamente injustas o la independencia de la producción y el funcionamiento de la empresa no se verán gravemente afectados por la adición de nuevos accionistas controladores, controladores reales y otras empresas bajo su control. De conformidad con el apartado iii) del artículo 12 de las medidas administrativas para el registro.
3. De conformidad con el proyecto de ley sobre el plan de la sociedad para emitir acciones a determinados objetos en 2021, examinado y aprobado por la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2021, el número de objetos de emisión no excederá de 35 (incluidos los números), y el alcance de los objetos de emisión será el de los inversores específicos que cumplan las disposiciones de la c
4. De conformidad con el proyecto de ley sobre el plan de emisión de acciones de la sociedad a determinados destinatarios, examinado y aprobado por la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2021, las acciones suscritas por los destinatarios de la emisión no podrán transferirse en un plazo de seis meses a partir de la fecha de finalización de la emisión, de conformidad con el artículo 59 de las medidas administrativas para el registro.
5. De conformidad con el proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados destinatarios, aprobado por la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2021, y el folleto de oferta, esta emisión se ha realizado de conformidad con la csrc y la bolsa de valores de Shenzhen.
