China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) Securities \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, han llevado a cabo una verificación cuidadosa de los fondos recaudados y su uso real en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta sobre el registro de la oferta pública inicial aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 1 de junio de 2021 (licencia reguladora de valores [2021] Nº 1874), la empresa emitió una oferta pública inicial de acciones a en China y cotizó en la bolsa de Shanghái tras la finalización de La oferta. La empresa ha emitido 120 millones de acciones ordinarias RMB al público, con un valor nominal de 0,10 yuan por acción y un precio de emisión de 6,23 yuan por acción. El total de fondos recaudados es de 74.760 millones de yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión sin impuestos es de 68.028 millones de yuan.
El informe de verificación de capital no. 6 - 70 de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) emitido por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó que los fondos recaudados mencionados anteriormente se habían transferido a la cuenta especial de fondos recaudados de la sucursal de Shanghai (365101801350286), China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Nanxi Sub - Branch (021902417710710) y China CITIC Bank Co., Ltd. (811021013101347264) El 29 de julio de 2021.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 2.061341703 Yuan, de los cuales 446134,17,03 Yuan correspondían a la cuenta especial de fondos recaudados y el saldo de los productos financieros en efectivo era de 2.061341703 Yuan.
Unidad: Yuan
Fondos recaudados efectivamente recibidos al 29 de julio de 2021 nota 696803.773,58
Menos: otros gastos de emisión pagados
Menos: sustitución anticipada con fondos autofinanciados 38029172403
Menos: importe de los gastos de los proyectos de recaudación de fondos 24.245563,68
Menos: 24 millones de dólares en liquidez complementaria Permanente
Más: ingresos acumulados de los productos de gestión del efectivo recaudados 16.629311,51
Más: ingresos acumulados por concepto de intereses menos gastos de tramitación
Saldo restante de los fondos recaudados (incluidos los productos de gestión del efectivo) al 31 de diciembre de 202126061341703
Nota: los fondos recaudados después de deducir la tasa de suscripción sin impuestos de 5.079622642 Yuan son 6.968037.773,58 Yuan. Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 - funcionamiento normalizado y las normas para la cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai, De conformidad con las disposiciones de los documentos normativos, la empresa ha formulado el "sistema de gestión de los fondos recaudados" (en lo sucesivo denominado "el sistema de gestión"), que contiene disposiciones específicas y claras sobre el almacenamiento, la utilización, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados.
De conformidad con las disposiciones pertinentes y el sistema de gestión de la empresa, la empresa abrió una cuenta bancaria especial para recaudar fondos y firmó un acuerdo tripartito de supervisión con los bancos y las instituciones patrocinadoras. No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shanghai. Los acuerdos tripartitos de supervisión de los fondos recaudados son los siguientes:
Número de serie fecha de firma firma nombre del Acuerdo
1 20 July 2021 Company, China Securities Co.Ltd(601066)
Shanghai Branch note Regulatory Agreement of Credit Bank Co., Ltd.
2 20 July 2021 Company, China Securities Co.Ltd(601066)
Shanghai Nanxi Sub - Branch Supervision Agreement of Bank of Commerce Co., Ltd.
3 20 July 2021 Company, China Securities Co.Ltd(601066)
Acuerdo de supervisión de la sucursal de Shanghai de Guo China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd.
Nota: Dado que la sucursal de Shanghai dapaishu no está autorizada a firmar directamente el presente Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos, su unidad superior ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita entre la sucursal de Shanghai y la empresa y el patrocinador.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta bancaria de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta bancaria depositada
Depósito a la vista 661847,71
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Nanxi Sub - Branch 0219 Goertek Inc(002241) 710710710 Current Deposit 3344308398
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch 36510188001350286 Current Deposit 10508448534
Total 4461341703
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, véase el "cuadro 1, cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados". Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
Desde el 1 de marzo de 2019 hasta el 31 de julio de 2021, la inversión real de la empresa en el proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos autofinanciados asciende a 374561,3 millones de yuan. Ernst & Young huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued a special Certification Report on the projects of Investments in collected funds with Self - raised Funds (No. 60469429b02) on this matter.
En la 25ª reunión del octavo Consejo de Administración y en la novena reunión del octavo Consejo de supervisión de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados invertidos por adelantado, y se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados para invertir por adelantado en Los fondos recaudados por un total de 3.7456129830 Yuan. El importe total de los gastos de emisión pagados por adelantado mediante la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados es de 5.730425,73 Yuan, y el importe total de los fondos recaudados es de 3.029172403 Yuan.
La institución patrocinadora estuvo de acuerdo con la cuestión y emitió una opinión especial de verificación sobre la cuestión, y el Director no ejecutivo independiente de la empresa emitió una opinión de acuerdo sobre la cuestión.
Para más detalles, véase el anuncio de autofinanciación sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar la inversión anticipada, publicado por la empresa el 30 de agosto de 2021.
Utilización de fondos parcialmente sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos de Operaciones
La 25ª reunión del octavo Consejo de Administración y la novena reunión del octavo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y acordaron que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez.
La institución patrocinadora estuvo de acuerdo con la cuestión y emitió una opinión especial de verificación sobre la cuestión, y el Director no ejecutivo independiente de la empresa emitió una opinión de acuerdo sobre la cuestión.
La segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinará y aprobará este asunto.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
La 25ª reunión del octavo Consejo de Administración y la novena reunión del octavo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa llevara a cabo la gestión del efectivo sin afectar al progreso de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, la producción y el funcionamiento normales de la empresa y garantizar la seguridad de los fondos. Los fondos recaudados temporalmente inactivos con un límite de utilización no superior a 2.500 millones de yuan (incluido este número) serán válidos en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. Dentro de los límites de la cantidad y el período de utilización anteriores, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente.
El organismo patrocinador no tiene objeciones a este asunto y ha emitido dictámenes especiales de verificación sobre este asunto, y el Director no ejecutivo independiente de la empresa ha emitido dictámenes de acuerdo sobre este asunto.
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa comprará algunos productos de gestión del efectivo temporalmente inactivos. Al 31 de diciembre de 2021, los productos de gestión del efectivo no vencidos son los siguientes:
Unidad: Yuan
Nombre del producto del banco depositario fecha de vencimiento saldo del depósito
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch RMB 7 days notice Deposit at any time 7 days Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch RMB seven days notice Deposit at any time seven days 4000000000
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Nanxi Sub - Branch structured Deposits 11 March 202290 days 17000000000
Total 216 millones de,00
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó los fondos recaudados en estricta conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, y realizó la divulgación de información pertinente de manera oportuna, verdadera, exacta y completa. No hay uso ilegal de los fondos recaudados.
El Consejo de Administración de la empresa considera que la información pertinente divulgada por la empresa es oportuna, verdadera, exacta y completa para reflejar el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
Observaciones finales de la empresa contable sobre el informe de garantía emitido por la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados anualmente
Ernst & Young huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the guarantee Report on the deposit and Real use of raised Funds (Ernst & Young huaming (2022) Special Word No. 60469429b03) believed that the Special Report on raised funds of Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) Las directrices no. 1 sobre la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghái y las directrices de formato conexas reflejan fielmente el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
Principales actividades de verificación de las organizaciones patrocinadoras
Los representantes patrocinadores se comunican a través de la revisión de datos, entrevistas, etc.
