Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629)
Informe de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). 1 declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. 2 conclusión de la evaluación del control interno
El Consejo de Administración considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más completo, razonable y eficaz, que cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los departamentos de supervisión, puede satisfacer básicamente las necesidades de la gestión y el desarrollo actuales de la empresa, desempeña un papel positivo en el funcionamiento normal de la Empresa, el fortalecimiento de la gestión, la mejora de la eficiencia, la prevención de riesgos y el desarrollo a largo plazo de la empresa, y protege eficazmente los intereses de la empresa y los inversores. El Consejo de Administración de la empresa considera que el control interno de la empresa es eficaz, no hay defectos importantes en el diseño o la ejecución del control interno, y puede garantizar razonablemente el logro de los objetivos de control interno.
Sobre la base de la determinación de los principales defectos del control interno en el informe financiero de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa
Se han fortalecido y mejorado los controles internos de las transacciones financieras no operacionales de las partes vinculadas, la financiación externa, los ingresos y la gestión de los contratos comerciales conexos, y los vínculos de control interno conexos han funcionado eficazmente sin defectos importantes en el control interno de los informes financieros. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas.
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno, no se ha producido ningún efecto en el control interno.
Factores que influyen en las conclusiones de la evaluación de la eficacia.
Evaluación del control interno 3 alcance de la evaluación del control interno
3.1 La empresa determinará las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación y las esferas de alto riesgo de conformidad con el principio de orientación al riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son: la empresa y sus filiales. A saber Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629) \ \ \ \ \ \ Sichuan renzhi jiemai Petroleum Technology Co., Ltd.
Las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son la estructura de gobernanza, la cultura empresarial, la evaluación de riesgos, la gestión de fondos, la gestión de adquisiciones, la gestión de la producción y el almacenamiento, la gestión de las ventas y la recaudación de fondos, la gestión de la seguridad y la Protección del medio ambiente, la gestión de la calidad, la gestión de los fondos recaudados, la gestión de activos fijos, la gestión de las inversiones, la gestión de las transacciones conexas, la gestión de las garantías externas, la gestión de las filiales, la gestión de la I + D, la gestión del personal, la Preparación de Estados financieros Divulgación y gestión de la información, supervisión interna, etc.
3.1.1 estructura de gobernanza
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido la estructura de gobierno corporativo de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y el nivel del Presidente. El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa para seguir mejorando la estructura de gobernanza. Aplicar estrictamente el sistema de trabajo de los directores independientes, el número de directores independientes y la calificación de los puestos de trabajo de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los estatutos, y mejorar la gobernanza empresarial
Los directores independientes desempeñan un papel activo en la adopción de decisiones más científicas y democráticas de la Junta y, por consiguiente, salvaguardan eficazmente los intereses de los accionistas minoritarios. Al mismo tiempo, la empresa establece un sistema de autorización jerárquica. De acuerdo con el sistema de gestión de la autorización, la autorización a todos los niveles es adecuada y las responsabilidades son claras, y la gestión dinámica de la autorización se realiza gradualmente. Mediante el establecimiento de un mecanismo eficaz de evaluación y retroinformación, las autorizaciones que ya no se aplican se modifican o eliminan oportunamente. 3.1.2 cultura empresarial
En el proceso de desarrollo de la empresa, la formación y el establecimiento de “benevolente amante, sabio ayuda a la gente” para el propósito de la empresa; La Misión de la empresa “crear un servicio técnico de primera clase y promover el desarrollo de la industria energética”; El espíritu empresarial de “dedicación sin fin, esfuerzo para siempre” y la visión empresarial de “esforzarse por crear una industria de primera clase, construir un sistema de cultura empresarial armonioso e inteligente” son valores básicos.
La empresa se dedica al desarrollo común de la sociedad, los accionistas, las empresas y los trabajadores. Tomando el trabajo de “tres productos” y el trabajo de “tres bases” como portadores eficaces, unificando el pensamiento, estandarizando el comportamiento de la empresa y el personal, reuniendo la voluntad del equipo del personal, estableciendo un estilo de trabajo eficiente y un nivel de servicio de primera clase, creando un buen ambiente de trabajo y un ambiente de trabajo armonioso, creando una buena imagen corporativa y creando una marca de acciones de renzhi. 3.1.3 evaluación de riesgos
La empresa perfecciona gradualmente el sistema de control interno basado en el riesgo. Por una parte, mediante la gestión y supervisión diarias, la auditoría interna y externa, la recopilación y el estudio de los factores de riesgo internos, la identificación dinámica de los riesgos y el análisis de los riesgos, la adopción de métodos cuantitativos y cualitativos combinados para la evaluación oportuna de los riesgos, a fin de proporcionar una base Para que la administración formule estrategias de respuesta a los riesgos; Por otra parte, al diseñar el proceso de negocio y establecer el sistema de gestión, la empresa enumera los puntos de riesgo específicos en detalle, y formula los procedimientos de control correspondientes y las medidas de respuesta para prevenir la ocurrencia de todo tipo de riesgos.
3.1.4 Gestión de fondos
La empresa aplicará estrictamente las medidas de gestión de fondos, reforzará la gestión y el control del plan de fondos y regulará estrictamente los procedimientos de autorización y aprobación de los ingresos y gastos de los fondos monetarios y las operaciones de custodia. Mediante la aplicación de la separación de puestos incompatibles en la gestión de los fondos monetarios, el sistema de tres niveles de gestión de los operadores bancarios en línea, el recuento periódico de efectivo y la comprobación de los depósitos bancarios al final del período y la preparación de la tabla de ajuste de los saldos, la gestión de los fondos de la empresa se ha normalizado, se han tomado precauciones eficaces contra los riesgos de las actividades de los fondos y se han mejorado los beneficios de los fondos. 3.1.5 gestión de las adquisiciones
La empresa aplica estrictamente las “medidas de gestión de la adquisición de materiales”, “medidas de gestión de licitaciones”, “medidas de gestión de proveedores” y “medidas de gestión de la adquisición de activos fijos” y otras disposiciones del sistema, mediante la selección y el control estrictos de los proveedores, en la fuente de La adquisición, la selección de proveedores para el control. En cuanto a la compra de materiales y activos fijos de la categoría A, la organización centralizada de la compra, la licitación unificada y la compra negociada se llevarán a cabo para asegurar que el comportamiento de compra se ajuste a los procedimientos y reducir el riesgo de compra mediante un control estricto de los nodos clave. Aplicar el sistema de inspección por muestreo a cada lote de materiales, y publicar los resultados de la inspección por muestreo mensualmente, controlar la entrada; Además de aclarar las responsabilidades de supervisión de la adquisición de activos fijos, se han seguido aplicando los procedimientos de examen y aprobación de la aceptación, los procedimientos de custodia de la adquisición, de conformidad con el principio de que la persona que recibe los activos, la persona que guarda los activos, la persona que toma los activos tiene que entregar los activos, a fin de garantizar que no haya lagunas importantes en la gestión y el control de los activos fijos. 3.1.6 gestión de la producción y el almacenamiento
Con el fin de organizar la producción y el funcionamiento, la empresa sigue haciendo un buen trabajo en la preparación y descomposición del plan de producción, de acuerdo con las necesidades de producción de las cuotas trimestrales de inventario de materiales, la asignación mensual de tareas de compra de materiales; En el aspecto de la gestión del almacenamiento, debemos aumentar el recuento periódico y la inspección aleatoria irregular de los materiales in situ, mientras tanto, los departamentos funcionales pertinentes deben llevar a cabo actividades de análisis periódicamente, responder oportunamente a la situación de los suministros de almacenamiento y coordinar a todas las partes interesadas para que hagan un buen trabajo En la Organización de las reservas de materiales y las operaciones de producción con antelación. 3.1.7 gestión de las ventas y la recaudación
Los derechos y obligaciones de ambas partes se aclaran mediante la firma estricta de contratos de servicios para proyectos o contratos de venta de productos. Garantizar el cumplimiento efectivo del contrato garantizando la calidad del servicio del proyecto y reduciendo el riesgo de venta causado por la calidad del proyecto; Mediante la aplicación de las “medidas de gestión de incentivos de comercialización”, el personal de ventas en el proceso de ventas y cobro de incentivos y medidas de evaluación del desempeño para garantizar la aplicación simultánea de las ventas y la recaudación. Al mismo tiempo, el Departamento de gestión financiera y el Departamento de ventas de mercado mantienen un estrecho contacto con el propietario del proyecto y la parte a, recaudan activamente el pago de los progresos del proyecto, el pago de la liquidación del proyecto y el pago de las ventas de productos para que cada pago sea visible, controlable y Seguro. 3.1.8 gestión de la seguridad y la protección del medio ambiente
Todo el personal de la empresa se adhiere a la política de Seguridad de la producción de “seguridad primero, prevención primero, gestión integral”, estudia seriamente, lleva a cabo y lleva a cabo el espíritu de instrucción de la seguridad y la protección del medio ambiente de la empresa del Grupo, tomando como referencia el concepto de desarrollo científico. Establecer el concepto de “Seguridad por encima de todo, la vida más preciosa” y “gestión de la Seguridad por adelantado”. Establecer y mejorar el sistema de responsabilidad de la seguridad en el trabajo y las normas y reglamentos de Seguridad en el trabajo, promover la normalización de la seguridad en el trabajo, mejorar el nivel de Seguridad en el trabajo y garantizar la seguridad en el trabajo. No hay accidentes graves en la producción de Seguridad durante todo el año, no hay accidentes graves de responsabilidad por contaminación ambiental y no hay accidentes de enfermedad profesional, lo que garantiza el funcionamiento normal de la producción y la gestión. 3.1.9 gestión de la calidad
La empresa comenzó desde la fuente, la aplicación estricta de los procedimientos de control de calidad de los documentos, el fortalecimiento del control interno de la gestión de la calidad de la inspección, la notificación, la rectificación, el procesamiento. En vista de los problemas existentes en los eslabones débiles y las partes clave, se formulan medidas de apoyo y normas detalladas de aplicación y se hace un buen trabajo en la retroalimentación de la información. Mejorar la gestión y el control de la calidad de los materiales adquiridos en la producción de fluidos de perforación, petróleo y gas, fortalecer la aplicación de las normas técnicas de producción de productos y servicios técnicos sobre el terreno, garantizar la producción de productos de alta calidad y prestar servicios técnicos de alta calidad. 3.1.10 gestión de la recaudación de fondos
Aplicar estrictamente el sistema de gestión de los fondos recaudados y aplicarlo estrictamente, estipular claramente el almacenamiento, la aprobación, el uso, el cambio, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados, y poner fin a la desviación de los fondos recaudados de la empresa del uso previsto; En el curso de la gestión de la empresa, si es necesario modificar el proyecto de recaudación de fondos, debe ser examinado y aprobado por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa para garantizar su legalidad y eficacia. Los fondos recaudados por la empresa se han utilizado y no se han recaudado fondos durante el período que abarca el informe. 3.1.11 gestión de activos fijos
La empresa ha establecido el sistema de gestión de activos fijos, que contiene disposiciones específicas sobre la adquisición, valoración, custodia y disposición de activos. Al mismo tiempo, mediante el recuento periódico de activos, el muestreo irregular, el seguimiento en tiempo real del Estado de uso de los activos fijos, el inventario oportuno y la evaluación de los riesgos de Seguridad para garantizar el funcionamiento seguro de los activos. 3.1.12 gestión de las inversiones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, as í como los requisitos de los documentos normativos, la empresa, en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la autorización y el sistema de gestión de las inversiones en el extranjero, normaliza estrictamente los procedimientos y la autoridad de examen y aprobación de las inversiones en el extranjero y la disposición de activos en el ámbito de la autorización, a fin de garantizar la utilización eficaz y razonable de los fondos. 3.1.13 gestión de las transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, etc., la empresa cumple estrictamente las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas. Garantizar que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas se ajusten a los principios de equidad, equidad y publicidad, y garantizar que las transacciones con partes vinculadas de la empresa no perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. 3.1.14 gestión de las garantías externas
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el Código Civil de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc., y los documentos normativos, la empresa sigue estrictamente las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de las garantías externas y ejerce una gestión unificada de las garantías. Disposiciones claras: las sucursales no pueden proporcionar garantías externas; Sin la aprobación de la empresa, las filiales no pueden proporcionar garantías externas, ni pueden proporcionar garantías mutuas, ni pueden pedir a otras unidades que ofrezcan garantías, controlen estrictamente los riesgos de garantía y garanticen la seguridad de los activos de la empresa. 3.1.15 gestión de las filiales
De conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación no. 1 para las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de las empresas, el sistema de gestión de las inversiones extranjeras, la empresa aplica plenamente el sistema de gestión de las filiales. A través de la auditoría interna, la inspección especial y otros medios, inspeccionar y supervisar el desempeño eficaz de las responsabilidades de las filiales; Mediante el ejercicio de los derechos de los accionistas en la Junta de accionistas de la filial, la Oficina del Consejo de Administración se encarga de la gestión diaria de las acciones e inversiones de la filial. Las principales cuestiones comerciales y financieras de cada filial se presentarán a la empresa matriz en el primer momento prescrito y se presentarán informes financieros periódicos. Al mismo tiempo, la empresa ha establecido un mecanismo de evaluación de la actuación profesional para fortalecer la evaluación del personal de las filiales. En el caso de las filiales sin actividades sustantivas, la cancelación necesaria se llevará a cabo de conformidad con los requisitos de gestión del control interno y se presentará a la empresa para su aprobación. 3.1.16 gestión de la I + D
La empresa aplica estrictamente las “medidas de gestión de la contabilidad de los gastos de I + D”, “medidas de gestión presupuestaria” y otras disposiciones pertinentes del sistema de gestión de proyectos de investigación científica; Al mismo tiempo, se revisaron y perfeccionaron las “medidas de gestión de proyectos de investigación científica”, se normalizaron y gestionaron el establecimiento de proyectos, el presupuesto de proyectos, la investigación y el desarrollo de proyectos, la ejecución de proyectos sobre el terreno y la evaluación de los beneficios de los proyectos en estricta conformidad con las normas y reglamentos de la empresa, se aseguró de que el uso racional de los fondos para actividades de investigación y desarrollo promoviera las actividades de investigación y desarrollo.
