Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) (en lo sucesivo denominada Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) “o” la empresa “) para la emisión pública inicial de acciones y la cotización en bolsa y la emisión privada de acciones en 2019, Soochow Securities Co.Ltd(601555) (en lo sucesivo denominada Soochow Securities Co.Ltd(601555) \ ” o “la institución patrocinadora”) de conformidad con las medidas para la administración de la cotización en bolsa de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, Mediante inspecciones periódicas sobre el terreno, consultas de información, entrevistas de comunicación, etc., las disposiciones pertinentes de las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación y las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Se verificó el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
1. Recaudación de fondos mediante oferta pública inicial
Tras la aprobación del documento no. 402 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió 35.906700 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) al público en abril de 2017, con un precio de emisión de 13,40 yuan por acción y un total de 48.114.98 millones de yuan en fondos recaudados. Tras deducir 46.169900 Yuan de los gastos de emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes, el importe real de los fondos recaudados fue de 43.498800 Yuan. La recaudación de fondos se registró en abril de 2017. The above – mentioned funds received in account have been Verified by “Yi Zi (2017) No. 320za0006” capital Verification Report to the CPA firm (Special general Partnership). La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
2. Fondos recaudados mediante ofertas privadas
Tras la aprobación de la respuesta sobre la aprobación de las acciones de Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) En realidad, la empresa ha emitido 36.855 millones de acciones ordinarias de RMB a inversores específicos, con un total de 59.999986.000 Yuan de fondos recaudados. Después de deducir el costo total de la emisión de RMB 120972200 Yuan (el importe de los impuestos excluidos es de 114208000 Yuan), el importe neto real de los fondos recaudados es de 587900.280 Yuan. La recaudación de fondos se registró en agosto de 2020. The above – mentioned funds received in account are Verified by Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) No. 210z0021 capital Verification Report. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
1. Cantidad utilizada en años anteriores
Fondos recaudados mediante una oferta pública inicial
Al 31 de diciembre de 2020, el capital recaudado de la oferta pública inicial ascendía a 387587,2 millones de yuan, y la cantidad no utilizada era de 56.450,2 millones de yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, los ingresos financieros netos deducidos de los honorarios de tramitación, etc.).
Fondos recaudados mediante ofertas privadas
En 2020, el uso de los fondos recaudados de la oferta no pública de la empresa para proyectos de recaudación de fondos es el siguiente: al 31 de diciembre de 2020, la inversión acumulada de los fondos recaudados de la oferta no pública es de 107164.700 Yuan, y la cantidad no utilizada es de 31.408950 Yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, los ingresos financieros deducidos de los honorarios de tramitación, etc.).
En 2020, el uso de los fondos recaudados de la oferta no pública de la empresa para complementar los fondos de liquidez es el siguiente: 1686227 millones de yuan para complementar los fondos de liquidez recaudados, más 1.097200 yuan para otros gastos de emisión (incluidos impuestos) como abogados, contables, derechos de timbre, etc. (esta parte de los fondos se transfieren a través de cuentas privadas, pero no a través de cuentas de recaudación de fondos). La cantidad no utilizada es de 37,9 millones de yuan (incluidos los intereses devengados por los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos de tramitación, etc.).
2. Importe utilizado y saldo actual del año en curso
Fondos recaudados mediante una oferta pública inicial
En 2021, el uso de los fondos recaudados en la oferta pública inicial de la empresa es el siguiente: 565846 millones de yuan se invierten directamente en el proyecto de recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, el capital recaudado de la oferta pública inicial ascendía a 444171,8 millones de yuan, y la cantidad no utilizada era de 51,1 millones de yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, los ingresos financieros netos deducidos de los honorarios de tramitación, etc.).
Fondos recaudados mediante ofertas privadas
En 2021, el uso de los fondos recaudados de la oferta no pública de la empresa para proyectos de recaudación de fondos fue el siguiente: la empresa invirtió directamente los fondos recaudados de la oferta no pública en proyectos de recaudación de fondos por valor de 106435 millones de yuan; al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de La oferta no pública habían invertido 213568 millones de yuan en proyectos de recaudación de fondos. La cantidad no utilizada es de 211890,07 millones de yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, los ingresos financieros netos deducidos de los honorarios de tramitación, etc.). En 2021, los fondos recaudados de la oferta no pública de la empresa se utilizaron para complementar el uso de los fondos de liquidez: la empresa utilizó los fondos recaudados de la oferta no pública para complementar los fondos de liquidez por valor de 37.900 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de la oferta no pública Se utilizaron para complementar los proyectos de fondos de liquidez por valor de 168660.600 Yuan, más abogados, contables, etc. Otros gastos de emisión, como el derecho de timbre (incluidos los impuestos) 1.097200 Yuan (esta parte del dinero se transfiere a través de la cuenta propia, pero no a través de la cuenta de recaudación de fondos), no se ha utilizado 0 Yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los gastos de tramitación, etc.). La cuenta especial de recaudación de fondos Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Gaoyou Sub – Branch 902701880 Shenzhen Ruihe Construction Decoration Co.Ltd(002620) 60 se cerró el 27 de enero de 2021.
Gestión del depósito de fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de los fondos recaudados”) de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shenzhen y otras leyes y reglamentos y documentos normativos, as í como con la situación real de la empresa.
El “sistema de gestión de la recaudación de fondos” ha sido examinado y aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2015. A partir de abril de 2017, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para el uso de los fondos recaudados en el Banco, y ha firmado un acuerdo de supervisión tripartita (Cuarteto) con el Banco de apertura de la cuenta y el patrocinador para el almacenamiento de La cuenta especial para los fondos recaudados, y lleva a cabo un examen y aprobación estrictos para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
En mayo de 2017, la empresa y el patrocinador firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con la Subdivisión de la zona de desarrollo de Gaoyou, y los fondos recaudados se depositaron en la Cuenta Especial; La empresa y la organización patrocinadora firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con la Subdivisión de la zona de desarrollo de Gaoyou, y los fondos recaudados se depositaron en la Cuenta Especial; La empresa y el patrocinador firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con la sucursal de Gaoyou, y los fondos recaudados se depositaron en la cuenta especial.
De acuerdo con la segunda reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa y la primera junta general provisional de accionistas de 2018, la empresa a ñadió dos cuentas de recaudación de fondos en la sucursal de Gaoyou y la sucursal de Changping de Dongguan. En abril de 2018, la empresa y el patrocinador firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con la sucursal de Gaoyou, y los fondos recaudados se depositaron en la Cuenta Especial; La empresa, la organización patrocinadora y la filial Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) (Dongguan) Co., Ltd. Firmaron conjuntamente el Acuerdo de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con la sucursal de Dongguan Changping, y los fondos recaudados se depositaron en la cuenta especial.
En septiembre de 2020, la empresa y el patrocinador firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la sucursal de Yangzhou de Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) \ \ \
No hay diferencias significativas entre las principales disposiciones del Acuerdo de supervisión y el modelo de acuerdo de Supervisión tripartito de la bolsa de Shenzhen. Al 31 de diciembre de 2021, los acuerdos reglamentarios mencionados se habían aplicado efectivamente.
Ii) utilización de los fondos recaudados y almacenamiento de cuentas especiales
1. Utilización y almacenamiento de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de la inversión de capital recaudado en la oferta pública inicial y el saldo de almacenamiento de la cuenta especial de la empresa era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Subdivisión Gaoyou 902701880 Cloud Live Technology Group Co.Ltd(002306) 180,51
El saldo de los depósitos mencionados se ha incluido en los ingresos por concepto de intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos por valor de 2.557,3 millones de yuan (de los cuales 1.395,5 millones de yuan en 2021), los ingresos por concepto de productos financieros de la cuenta especial de recaudación de fondos por valor de 6.658,8 millones de Yuan (de los cuales 2.021 millones de yuan corresponden a los ingresos por concepto de productos financieros en 2021), se han deducido 20,1 millones de yuan (de los cuales 0.000 Yuan corresponden a los gastos de tramitación en 2021), y no se han invertido 0.000 yuan en proyectos de recaudación de fondos para su sustitución por
2. Utilización y almacenamiento de los fondos recaudados mediante ofertas privadas
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados por la empresa en forma de oferta privada para la parte de inversión del proyecto de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Gaoyou Sub – Branch 902701880 Changzhou Almaden Co.Ltd(002623) 061500.00
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Gaoyou Sub – Branch 902701880 Perfect World Co.Ltd(002624) 851500.00
El saldo de los depósitos mencionados anteriormente se ha incluido en los ingresos por concepto de intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos por valor de 564100 Yuan (de los cuales 128900 Yuan corresponden a los ingresos por concepto de intereses de 2021), se han deducido 70.000 Yuan de los gastos de tramitación (de los cuales 49.000 Yuan corresponden a los gastos de tramitación de 2021), y no se han invertido 0.000 yuan en proyectos de recaudación de fondos que no han sido sustituidos por la cuenta especial de recaudación de fondos.
El saldo anterior no incluye la cuenta de “e week Deposit” (número de cuenta: 902701810 Beijing Shengtong Printing Co.Ltd(002599) 59) con un saldo de 167402.000 Yuan (de los cuales, los intereses acumulados de los depósitos bancarios ascienden a 3.599600 Yuan), ni la cuenta de “e week Deposit” (número de cuenta: 902701810 Dalian Insulator Group Co.Ltd(002606) 32) con un saldo de 14.488700 Yuan (de los cuales, los intereses acumulados de los depósitos bancarios ascienden a 858600 Yuan).
Al 31 de diciembre de 2021, no había saldo en la cuenta especial de la empresa para complementar el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos no públicos, y la cuenta especial pertinente para la recaudación de fondos se había cerrado el 27 de enero de 2021. Los ingresos acumulados por concepto de intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos se han incluido en los ingresos por concepto de intereses de 133400 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses de 2021).
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización real de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Los fondos recaudados de los proyectos de inversión pública inicial de la empresa en 2021 se utilizaron efectivamente en 56.584600 Yuan, y al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de los proyectos pertinentes realmente invertidos por la empresa ascendieron a 44.417.18 millones de yuan. La situación de la inversión y los beneficios de cada proyecto se detallan en el Cuadro 1: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados de la oferta pública inicial en 2021.
Ii) utilización real de los fondos recaudados mediante ofertas privadas
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 para los proyectos de inversión no pública fue de 106403.500 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el total de los fondos recaudados por la empresa para los proyectos relacionados con la emisión no pública fue de 213568.100 Yuan. La inversión y los beneficios del proyecto se detallan en El cuadro 2 adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados en 2021.
En 2021, la empresa utilizó 37,9 millones de yuan para reponer el capital de trabajo de los fondos recaudados mediante la oferta no pública.
El 31 de diciembre de 2021, el total de fondos recaudados en la oferta no pública de la empresa para reponer el capital de trabajo era de 16.866600 Yuan.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 30 de junio de 2021, la empresa convocó la séptima reunión de la tercera Junta Directiva y la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el nuevo lugar de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la propuesta sobre el cambio del tema de ejecución y el lugar de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Empresa consentida
