Abreviatura de la acción: Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Código de la acción: Shanxi Securities Co.Ltd(002500) No.: p 2022 - 007 Shanxi Securities Co.Ltd(002500)
Anuncio sobre la recepción de la notificación previa de sanciones administrativas por la Comisión Reguladora de valores de China
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) (hereinafter referred to as the company and the company) on 19 January 2022 in the Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities daily and tide Information Network http://www.cn.info.com.cn. Se publicó el anuncio sobre la recepción de la notificación de presentación de casos por la Comisión Reguladora de valores de China (p.2022 - 002). China German Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "China German securities") es una filial de cartera de la empresa que, debido a las presuntas violaciones de las leyes y reglamentos de la Ley de valores de la República Popular China, la Ley de sanciones administrativas de la República Popular China y otras leyes y reglamentos relativos a la actividad de recomendación en el proyecto de oferta pública no pública de acciones de la red de televisión China (Beijing) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "la red de televisión China") en 2016. La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo, « c
El 18 de marzo de 2022, Yang Lijun y Wang Xin, representantes de los patrocinadores de la firma de la red China - alemana de valores y letv para 2016 proyectos de oferta no pública, recibieron la notificación previa de sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Contenido pertinente de la notificación previa de las sanciones administrativas
Después de la investigación, el hecho de que los valores chinos y alemanes son sospechosos de violar la ley es el siguiente:
Oferta privada y violación de la Ley de lesv en 2016
El 26 de mayo de 2015, letv.com anunció su solicitud de oferta privada. El 2 de junio de 2016, letv.com recibió el documento de respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China. El 8 de agosto, las acciones no públicas se cotizaron en la bolsa de Shenzhen. Letv.com emitió 106643 millones de nuevas acciones a cuatro inversores cualificados y recaudó 4.799 millones de yuan.
Después de que el c
Ii) actividades de recomendación de la oferta no pública de valores entre China y Alemania
El 12 de junio y el 1 de septiembre de 2015, respectivamente, China y Alemania emitieron el proyecto de declaración y el proyecto final de la "Carta de recomendación de emisión". Los representantes de la firma de la recomendación son Yang Lijun y Wang Xin, y los ingresos comerciales de la recomendación ascendieron a 5.660377 Yuan.
Presunta falta de diligencia debida por parte de China y Alemania Securities
Los valores chinos y alemanes existen en el negocio de recomendación de la oferta no pública de letv.com en 2016: (1) la adquisición incompleta y la compilación de las ventas de los diez principales clientes; No se llevó a cabo una verificación efectiva de la autenticidad de las operaciones.
The above - mentioned Acts of Sino - German Securities are suspected of violating article 22, paragraphs 7, 8 and 9 of the Guidelines for the due diligence of the sponsor; Se sospecha que ha violado las disposiciones del artículo 30 de las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores; It is suspected of violating the provisions of article 11, paragraph 2, of the Securities Law of the People 's Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law of 2005), as amended in 2005, and it is suspected to constitute the circumstances mentioned in article 192 of the Securities Law of 2005. Lesv Network non - Public Issue signature Recommendation Representative Yang Lijun, Wang Xin is directly responsible for the supervisory personnel.
The above Facts have relevant Issue Application documents, sino - German Securities due diligence documents, Parties Inquiry transcript, Parties to provide information, Lessons Network Fiction Business related evidence.
Sobre la base de los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de las violaciones cometidas por las Partes, y de conformidad con el artículo 192 de la Ley de valores de 2005, la c
1. The Chinese and German Securities are ordered to rectify, warning, confiscation of Business income of 5.660377 Yuan, and a fine of 11.320754 yuan;
2. Amonestar a Yang Lijun y Wang Xin, e imponer una multa de 150000 Yuan, respectivamente.
De conformidad con los artículos 45, 63 y 64 de la Ley de sanciones administrativas de la República Popular China y las disposiciones pertinentes del reglamento de audiencia de la Comisión Reguladora de valores de China sobre sanciones administrativas, los valores de China y Alemania, as í como Yang Lijun y Wang Xin, tienen derecho a hacer declaraciones, defender y solicitar audiencias sobre las sanciones administrativas que ha de imponer la c
Impacto en la empresa y consejos de riesgo
La notificación previa de la sanción administrativa recibida por la filial de control de la empresa sino - Germany Securities en esta ocasión se refiere a los casos en que la violación de la Ley No ha afectado a la retirada obligatoria de la lista en violación grave de la ley, como se estipula en los artículos 9.5.1, 9.5.2 y 9.5.3 de Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisada en 2022). En la actualidad, el funcionamiento de la empresa es normal. Las empresas de seguimiento cumplirán estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos reglamentarios, y la empresa designará los medios de divulgación de información como el "Securities Times", "China Securities News", "Shanghai Securities News", "Securities Daily" y la red de información de la marea http://www.cn.info.com.cn. La información publicada por la empresa está sujeta a los anuncios publicados o publicados por los medios de comunicación mencionados, por favor invierta racionalmente y preste atención al riesgo de inversión. Se anuncia
Junta Directiva Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 21 de marzo de 2022
