Beijing junhe Law Firm
Sobre Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022
De
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
Marzo de 2002
Beijing Headquarters Telephone: (86 – 10) 8519 – 1300 Shenzhen Branch Telephone: (86 – 755) 2587 – 0765 Dalian Branch Telephone: (86 – 411) 8250 – 7578 Hong Kong Branch Telephone: (852) 2167 – 0000 Fax: (86 – 10) 8519 – 1350 Fax: (86 – 755) 2587 – 0780 Fax: (86 – 411) 8250 – 7579 Fax: (852) 2167 – 0050 Shanghai Branch Telephone: (86 – 21) 5298 – 5488 GuangZhou Branch Telephone: (86 – 20) 2805 – 9088 Haikou Branch Tel: (86 – 898) 6851 – 2544 New York Branch Tel: (1 – 212) 703 – 8702 Fax: (86 – 21) 5298 – 5492 Fax: (86 – 20) 2805 – 9099 Fax: (86 – 898) 6851 – 3514 Fax: (1 – 212) 703 – 8720 Silicon Valley Branch Tel: (1 – 888) 886 – 8168 Tianjin Branch Tel: (86 – 20) 5990 – 1302 Qingdao Branch Tel: (86 – 532) 6869 – 5010 Chengdu Branch Tel. (86 – 28) 6739 – 8001 Fax: (1 – 888) 808 – 2168 tel. (86 – 22) 5990 – 1301 tel. (86 – 532) 6869 – 5000 tel. (86 – 28) 6739 – 8000 Hangzhou Branch Tel. (86 – 571) 2689 – 8188
Fax: (86 – 571) 2689 – 8199 wwww. Junhe. Com.
Catálogo
1. Cuestión 1 de la Carta de investigación sobre la auditoría de los proyectos de inversión… 2. Cuestiones relativas a la evaluación del impacto ambiental, la tierra, etc. 9 En tercer lugar, examinar la cuestión 3 de la Carta de investigación sobre las violaciones de la ley y las violaciones de la ley… 13 IV. Cuestión 4 de la Carta de investigación sobre la auditoría de las transacciones con partes vinculadas 18 V. Cuestión 9 de la Carta de investigación de auditoría 22.
Beijing junhe Law Firm
Sobre Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
A: Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Beijing junhe law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (hereinafter referred to as “The issuer”), appoints a Lawyer (hereinafter referred to as “The Lawyer of the exchange”) as a special Legal Adviser to issue a share ticket to specific Objects by the issuer in 2022 (hereinafter referred to as “this issue” or “this issue to specific Object”), El 11 de febrero de 2022 se emitieron los dictámenes jurídicos del bufete de Abogados de Beijing junhe sobre la emisión de acciones a determinados objetos en 2022 (en lo sucesivo denominados dictámenes jurídicos originales) y el informe de trabajo del bufete de Abogados de Beijing junhe sobre la emisión de acciones a a determinados objetos en 2022 (en lo sucesivo denominados informes de trabajo del abogado) y el dictamen jurídico anterior. En lo sucesivo denominados colectivamente “documentos de abogados expedidos”.
Considerando que el 4 de marzo de 2022 la bolsa de valores de Shanghai emitió la “Carta de investigación sobre el examen de los documentos de solicitud de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) \ The exchange issues the Supplementary legal opinion of Beijing junhe law firm on the issuance of a share to specific objects in 2022 (ⅱ) (hereinafter referred to as “the Supplementary legal opinion”).
A los efectos de la emisión del presente dictamen jurídico complementario, los abogados de la bolsa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes de China y sobre la base de los hechos en que se basa el documento de abogado emitido, han realizado investigaciones complementarias sobre los hechos relacionados con la emisión del presente dictamen jurídico complementario y han realizado las investigaciones y los debates necesarios sobre las cuestiones pertinentes a los directores, supervisores y altos directivos del emisor. Se obtuvieron certificados y documentos obtenidos por el emisor y proporcionados a los abogados de la bolsa.
A los efectos de la emisión de este dictamen jurídico complementario, el abogado de la bolsa examinó los documentos pertinentes proporcionados por el emisor y sus copias, y sobre la base de las seguridades dadas por el emisor al abogado de la bolsa de que el emisor había proporcionado los materiales originales, copias, copias o testimonios orales necesarios, verdaderos y completos para la emisión del dictamen jurídico complementario, sin omisiones ni ocultaciones; Las copias o fotocopias de los documentos presentados son idénticas a las originales o originales, y la validez original de cada documento no ha sido revocada por los departamentos gubernamentales pertinentes durante su período de validez, y en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario están en poder de sus respectivos titulares legítimos; Las firmas y sellos de los documentos y documentos presentados son auténticos; La documentación proporcionada y los hechos expuestos son auténticos, exactos y completos.
En cuanto al hecho de que la emisión de este dictamen jurídico complementario es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa depende de los documentos de certificación expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes u otras instituciones pertinentes, as í como de las notas o confirmaciones emitidas por el emisor a la bolsa para emitir el presente dictamen jurídico complementario.
El presente dictamen jurídico complementario complementa los documentos jurídicos expedidos. Salvo indicación en contrario del contexto, los términos, definiciones y abreviaturas utilizados en el presente dictamen jurídico complementario tendrán el mismo significado que los términos, definiciones y abreviaturas utilizados en los documentos jurídicos emitidos. Todas las declaraciones formuladas en los documentos jurídicos emitidos por el Instituto se aplicarán igualmente al presente dictamen jurídico complementario.
El presente dictamen jurídico complementario se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin. La Bolsa está de acuerdo en que el emisor considerará esta opinión jurídica adicional como parte integrante de los materiales de solicitud para su emisión y asumirá la responsabilidad de la presente opinión jurídica adicional. La Bolsa está de acuerdo en que el emisor, en parte o en su totalidad, cite el contenido pertinente del presente dictamen jurídico complementario en el folleto pertinente para esta emisión o de conformidad con los requisitos de auditoría de la autoridad reguladora de valores, y será responsable de que el emisor no dé lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de La ley cuando haga las citaciones anteriores. De conformidad con los requisitos de la Ley de valores y con referencia a las normas de la serie 12 y otras disposiciones pertinentes, los abogados de la bolsa han examinado y verificado los documentos proporcionados por el emisor y los hechos pertinentes de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, y han emitido las siguientes opiniones jurídicas adicionales:
Examen de la cuestión 1 de la Carta de consulta sobre los proyectos de recaudación de fondos
De acuerdo con los materiales declarados, 1) la inversión total en el proyecto de 100000 toneladas de materiales a base de silicio de alta pureza es de 800334.86 millones de yuan, y se propone utilizar todos los fondos recaudados para la inversión; La capacidad actual de la empresa es de 105000 toneladas / año. Según los datos de la rama de la industria del silicio, la producción de polisilicio en China en 2021 es de 488000 toneladas, y la producción de polisilicio en el período correspondiente es de 86.600 toneladas, lo que representa el 17,75% de la producción de polisilicio en China. Antes de la emisión, el principal lugar de producción de la empresa es la ciudad de Shihezi en Xinjiang, después de la emisión, la empresa ejecutará el proyecto de recaudación de fondos emitido en Baotou, Mongolia Interior.
Sírvanse explicar al emisor: (1) las diferencias en el nivel técnico, la dificultad del proceso y los campos de aplicación entre los productos de este proyecto de oferta pública inicial y los productos existentes del emisor, as í como la producción anual de 35.000 toneladas de polisilicio del proyecto de oferta pública inicial anterior; Analizar la racionalidad de la planificación de la nueva capacidad de producción de acuerdo con la capacidad del mercado, la capacidad actual y en construcción del mercado, la tendencia del desarrollo de la industria, el cambio de la política industrial, la cuota de mercado del emisor, la capacidad actual y en construcción del emisor, etc. En combinación con la situación anterior y el plan de operaciones del emisor, la utilización prevista de la capacidad después de la última oferta pública inicial, la situación de los principales clientes, la proporción de las ventas del emisor a los principales clientes en sus compras, el emisor en los pedidos manuales, etc., se analiza si la capacidad de producción del proyecto de oferta pública del emisor puede reducirse plenamente. El acuerdo específico del emisor sobre la gestión empresarial, el equipo de personal y la gobernanza empresarial de Daquan, el sistema de control interno pertinente y su eficacia, y si el emisor puede ejercer un control eficaz sobre la producción y el funcionamiento de Daquan; Las razones y la racionalidad del intervalo de tiempo más cercano entre la recaudación de fondos y la recaudación de fondos anteriores.
Pida al abogado del emisor que verifique y emita su opinión sobre los puntos 3 y 4 supra.
Respuesta:
Disposiciones específicas del emisor sobre la gestión empresarial, el equipo de personal y la gobernanza empresarial de Mongolia Interior Daquan, el sistema de control interno pertinente y su eficacia, y si el emisor puede ejercer un control efectivo sobre la producción y el funcionamiento de Mongolia Interior Daquan
De acuerdo con la explicación del emisor, el emisor adopta el modo de gestión vertical de la gestión unificada y la gestión descentralizada, el emisor es responsable de la integración de los recursos, la formulación del plan estratégico general de desarrollo, la filial Mongolia Interior Daquan copiará la experiencia de operación exitosa de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) \
El emisor designa al personal directivo superior para que preste servicios en la filial Daquan de Mongolia Interior, se encarga del plan de dotación de personal de todos los departamentos de Mongolia Interior y supervisa la aplicación de todos los sistemas de gestión, incluido el establecimiento de un sistema de declaración periódica del personal directivo, un sistema de presentación de informes sobre información financiera, un sistema de presentación de informes sobre información operacional y de gestión, un sistema de presentación de informes sobre asuntos relacionados con las universidades y colegios y un sistema de presentación de informes sobre emergencias importantes, etc. Todo el personal básico de la Universidad de Mongolia Interior es capacitado y nombrado por el emisor, y ocupa puestos clave en la Universidad de Mongolia Interior.
Mediante el control de la gestión financiera de la Sede, el emisor ejerce una supervisión financiera estricta en Mongolia Interior, incluidos el pago financiero, el presupuesto financiero, el análisis financiero, la inversión extranjera, la financiación, la gestión de la remuneración, etc. Hacer uso de la ventaja de la compra centralizada y unificada de la Oficina Central para reducir el costo de compra mientras se gestiona eficazmente; En cuanto a la planificación de la producción, el emisor revisará y aprobará periódicamente la Declaración de responsabilidad del objetivo de gestión de todo el mes / año de la Universidad de Mongolia Interior, que organizará la producción de conformidad con el plan, y el emisor será responsable de la supervisión y gestión unificadas; En cuanto a la investigación y el desarrollo tecnológicos, Mongolia Interior depende plenamente del Centro tecnológico y del equipo de investigación científica establecidos por el emisor, a través de la investigación científica y tecnológica a largo plazo y la innovación tecnológica, mejorando constantemente la calidad de los productos, mejorando la eficiencia de la producción y reduciendo los costos de producción; En cuanto al control de calidad, el emisor ha establecido el sistema de gestión de la calidad de acuerdo con el sistema de gestión de la calidad ISO9001: 2015 – requisitos, ha estipulado el marco básico, el alcance y los requisitos del sistema de gestión de la calidad, incluido el emisor y su filial, Mongolia Interior Daquan, ha definido el alcance del sistema de gestión de la calidad y el resumen de los documentos de procedimiento.
Al mismo tiempo, el emisor ha formado un grupo estable de clientes aguas abajo, Mongolia Interior Daquan utilizará la Plataforma de ventas establecida por el emisor para ampliar aún más las ventas en el mercado, las condiciones del Acuerdo de suministro (especificación, modelo y principio de fijación de precios, alcance de la cantidad de suministro, plazo del Acuerdo, cobro anticipado, método de liquidación, método de pago, plazo de entrega, normas de calidad, embalaje, transporte, entrega, aceptación, etc.) se formularán de manera unificada por Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) .
En resumen, el emisor, además de ser el accionista de propiedad total responsable de la toma de decisiones de gestión de la Daquan en Mongolia Interior, presenta los requisitos del sistema unificado para la Daquan en Mongolia Interior en términos de dotación de personal de gestión, perfeccionamiento del sistema, supervisión financiera, planificación de la producción, construcción de Equipos de investigación y desarrollo tecnológico, control de calidad y gestión y comercialización, y proporciona personal directivo clave para la gestión y coordinación uniformes de las operaciones cotidianas de la Daquan en Mongolia Interior. Su producción y gestión se integran en el sistema de información de gestión de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Razones y racionalidad del intervalo de tiempo entre la recaudación de fondos y la recaudación de fondos anteriores
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la pregunta y la respuesta sobre la supervisión de la emisión – requisitos reglamentarios para orientar y regular el comportamiento de financiación de las empresas que cotizan en bolsa (versión revisada), “la pregunta y la respuesta sobre la auditoría de la emisión y la cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai”: “Cuando una sociedad cotizada solicite la emisión adicional, la emisión de derechos o la emisión no pública de acciones, la fecha de la resolución del Consejo de Administración de la presente emisión no será inferior a 18 meses en principio a la fecha en que se hayan puesto en marcha los fondos recaudados anteriormente. Si los fondos recaudados anteriores se han utilizado básicamente o los fondos recaudados se han invertido sin cambios y de conformidad con el plan, no se aplicarán las restricciones anteriores, pero el intervalo correspondiente no será inferior a 6 meses en principio. Acciones. Las disposiciones del presente artículo no se aplicarán a la emisión de bonos convertibles, acciones preferentes ni a la microfinanciación rápida del GEM por las empresas que cotizan en bolsa.
De acuerdo con la información proporcionada por el emisor, la fecha de puesta en marcha de los fondos recaudados anteriormente por el emisor es el 19 de julio de 2021, y el Consejo de Administración se reúne el 23 de enero de 2022 para examinar las cuestiones relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios. De conformidad con las “preguntas y respuestas sobre la supervisión de la emisión – requisitos reglamentarios para orientar y normalizar el comportamiento de financiación de las empresas que cotizan en bolsa (versión revisada)” y las “preguntas y respuestas sobre la auditoría de la emisión y cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de Creación de Ciencia de la bolsa de Shanghai”.
Las razones y la racionalidad de esta recaudación de fondos son las siguientes: 1. Las perspectivas de desarrollo de la industria fotovoltaica
