Beijing zhonglun Law Firm
Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones a y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Marzo de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Wuhan, Chengdu, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Tokio, Hong Kong, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco
Catálogo
Aprobación de la inclusión en la lista... 1 2. Calificación del emisor para la cotización actual... 1. Condiciones sustantivas de la oferta y la inclusión en la lista 1 4. La institución patrocinadora y el patrocinador de esta lista... Observaciones finales 4.
Beijing zhonglun Law Firm
Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd.
Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial de acciones a y su inclusión en el GEM
A: Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as "This office") is entrusted by Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. (hereinafter referred to as "The Company" or "The issuer") to serve as the Special Legal Advisor for the issue of a share by the issuer and listing in GEM, to provide Legal Advisory Services for this issue and Listing, and is authorized to issue Legal Opinions for the issue.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto y sus abogados hacen la siguiente declaración:
A los efectos de la emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y su abogado han recibido de la bolsa las seguridades siguientes del emisor de que el emisor ha proporcionado a la bolsa el material escrito original, el material duplicado o el testimonio oral y escrito que el abogado de la bolsa considere necesario para la emisión del presente dictamen jurídico, y de que todos los hechos y documentos que puedan afectar a la emisión del presente dictamen jurídico se han revelado a la bolsa sin ocultación, falsedad o engaños; Todas las copias son consistentes con el original y las copias son consistentes con el original.
De conformidad con las normas comerciales, los abogados de la bolsa han adoptado los métodos de entrevista, examen escrito, investigación sobre el terreno, investigación y revisión, y han cumplido sus obligaciones de verificación y verificación de la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos y materiales en que se basa la ley.
Iii) los abogados de la bolsa prestarán especial atención a los documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas de contabilidad y las instituciones de evaluación de activos en el cumplimiento de las obligaciones de los profesionales del derecho relativas a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley, y utilizarán otros asuntos comerciales como base para emitir dictámenes jurídicos después de cumplir las obligaciones generales de atención de las personas comunes; Los documentos que no se obtengan directamente de las instituciones públicas se verificarán y verificarán como base para la emisión de dictámenes jurídicos.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial para su emisión y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basará en los documentos justificativos emitidos o proporcionados por los departamentos gubernamentales pertinentes, los emisores, otras unidades pertinentes o las personas pertinentes como base para la emisión de la opinión jurídica.
La presente opinión jurídica se refiere únicamente a cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización en bolsa en China, y la bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la verificación de capital y la auditoría, la evaluación de activos, la adopción de decisiones sobre inversiones y cuestiones jurídicas En el extranjero. Cuando el presente dictamen jurídico se refiera a la evaluación de activos, la auditoría contable, la adopción de decisiones en materia de inversiones, los asuntos jurídicos en el extranjero, etc., se citará estrictamente de conformidad con los documentos profesionales expedidos por los intermediarios pertinentes y las instrucciones del emisor, y no implica que la bolsa y sus abogados garanticen expresa o implícitamente la autenticidad y exactitud de los contenidos citados. Los abogados de la bolsa y de la bolsa no están debidamente cualificados para verificar y juzgar esos elementos.
El presente dictamen jurídico se emitirá sobre la base de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos vigentes en China o de los actos del emisor, as í como de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos vigentes en el momento en que se produzcan o existan los hechos pertinentes, y sobre la base de la Interpretación de esas leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos por los abogados de la bolsa.
The exchange and the Lawyers undertaken by the exchange have committed to follow the Principles of honesty, credibility, Independence, diligence and due diligence, adhere to the professional ethics and Practice Discipline of Lawyers and perform strictly Legal Duties in accordance with relevant laws and Regulations such as the Law of Companies, the Securities Law Law, the Regulations on The Administration of Law Firms Engaging in Securities Business of Lawyers, the Rules for Practicing Law Firms of Lawyers (Trial Se ha verificado y verificado plenamente el comportamiento del emisor y la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez de la solicitud de emisión, a fin de garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en el presente dictamen jurídico, y que los documentos emitidos sean auténticos, exactos y completos, y que estén dispuestos a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The exchange agreed to take this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer to apply for this issue and Listing, and submit this legal Opinion to the Shenzhen Stock Exchange with other Reporting Materials, and shall bear the corresponding legal responsibility for the legal opinion issued according to law.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para los fines de la presente emisión y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Las explicaciones dadas en el informe de trabajo de los abogados sobre la oferta pública inicial de acciones a por Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Y su cotización en GEM también se aplican a esta opinión jurídica. Sobre la base de las premisas anteriores, los abogados emitirán esta opinión jurídica de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
Texto
Aprobación de la inclusión en la lista
El emisor ha sido examinado y aprobado en la sexta reunión del primer Consejo de Administración, la octava reunión del primer Consejo de Administración, la sexta reunión del segundo Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020, la tercera junta general provisional de accionistas de 2020 y la primera junta general provisional de accionistas de 2022.
El 18 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió al emisor la "respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd." (licencia reguladora de valores (2022) No. 126) y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor.
El emisor todavía necesita el consentimiento de la bolsa de Shenzhen para esta cotización.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna y ha obtenido la aprobación del csrc para el registro de la oferta pública inicial del emisor.
El emisor todavía necesita el consentimiento de la bolsa de Shenzhen para esta cotización.
II. Calificaciones del emisor para la inclusión en la lista
El emisor posee ahora la licencia comercial (código unificado de crédito social: 91210112ma0p432u8r) expedida por la administración de supervisión del mercado de Shenyang, que actualmente existe de conformidad con la ley y no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de las leyes, reglamentos, documentos normativos o estatutos.
El emisor es una sociedad anónima establecida por Ho Company Limited en su conjunto de conformidad con el derecho de sociedades y otras disposiciones pertinentes, que ha estado funcionando durante más de tres a ños desde que su predecesor, Ho Company Limited, se estableció el 15 de octubre de 2009.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor es una sociedad anónima legalmente registrada y que ha estado operando durante más de tres a ños, y tiene la calificación principal para la cotización.
Condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
Información básica sobre la emisión actual del emisor
1. De conformidad con la respuesta sobre el consentimiento para el registro de la oferta pública inicial de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. (licencia reguladora de valores (2022) No. 126), emitida por la Comisión Reguladora de valores de China, la solicitud de registro de la oferta ha sido aprobada por la Comisión reguladora de valores de China.
2. La emisión actual del emisor se llevará a cabo mediante la combinación de la investigación y la colocación fuera de la red a los inversores cualificados y la fijación de precios en la red a los inversores públicos que posean acciones no restringidas en el mercado de Shenzhen o el valor de mercado de los recibos de depósito no restringidos.
De conformidad con el anuncio de la primera oferta pública de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Y la exposición itinerante en línea de la lista de GEM, el anuncio de la primera oferta pública de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Y el anuncio de los resultados de la primera oferta pública de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. El emisor emitió 30,5 millones de nuevas acciones a un precio de 42,50 yuan por acción.
3. According to the capital Verification Report of Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Issued by Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) on 16 March 2022 (rongchengyi Zi [2022] No. 110z0006, hereinafter referred to as "capital Verification Report"), as of 16 March 2022, the issuer had issued 30.5 million RMB ordinary shares (A SHARES) to the public, with a Price of 42.50 yuan per share, El total de fondos recaudados fue de 1.296250.000 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 131938.735,78 Yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados fue de 1.164311.264,22 Yuan, de los cuales 30.500000 Yuan aumentaron el capital social y 113381.264,22 Yuan aumentaron la reserva de capital. Todos los accionistas de las acciones públicas contribuyen en moneda. El capital registrado modificado es de 12.155882400 yuan y el capital desembolsado acumulado (capital social) es de 12.155882400 Yuan.
Ii) condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
1. El emisor ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China y ha completado la oferta pública de conformidad con el artículo 9 de la Ley de valores y el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista del GEM. 2. El capital social total del emisor antes de la emisión es de 91.058824 Yuan. De acuerdo con el informe de verificación de capital emitido por Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership), el capital social total del emisor después de la emisión es de 12.1558824 Yuan, no menos de 30 millones de yuan, de conformidad con El apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas para la inclusión en la lista del GEM.
3. El emisor ha emitido 30,5 millones de nuevas acciones, el capital social total del emisor después de la emisión es de 12.155,88,24 millones de acciones, y las acciones emitidas públicamente por el emisor alcanzan el 25% del total de acciones, lo que se ajusta a lo dispuesto en el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización de GEM.
4. De acuerdo con el folleto sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en GEM de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd., los criterios específicos de cotización para la selección del emisor para esta emisión son los siguientes: i) el beneficio neto de los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan.
De conformidad con el anuncio de la primera oferta pública de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Y la exposición itinerante en línea de la lista de GEM, el anuncio de la primera oferta pública de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Y el anuncio de los resultados de la primera oferta pública de acciones de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. El precio de emisión es de 42,50 Yuan / acción, y el capital social total del emisor es de 12.155,88,24 millones de acciones. Según el informe de auditoría emitido por Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership), el beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan.
Sobre la base de lo anterior, el emisor cumple las disposiciones del apartado iv) del Artículo 2.1.1 y del apartado i) del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
5. According to the Confirmation of the issuer, the issuer Meets the other listing conditions prescribed by Shenzhen Stock Exchange and the provisions of article 2.1.1 (V) of the listing Rules of GEM.
6. According to the Confirmation of the issuer, the issuer and its Shareholders, Directors, supervisors and Senior Managers have made relevant Commitments and related Commitments constraint Measures in accordance with the rules of GEM listing and relevant provisions of Shenzhen Stock Exchange, and the commitments and constraint measures made by the issuer and its Shareholders, Directors, Supervisors and Senior Managers are legitimate and effective. De conformidad con el artículo 2.1.6 de las normas de inclusión en la lista de GEM.
7. According to the Confirmation of the issuer, the issuer, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers have issued relevant Commitments to ensure that the content of the Application documents submitted to Shenzhen Stock Exchange is true, accurate and complete, and that there are no false Records, misleading statements or major omissions, in conformity with the provisions of article 2.1.7 of the Rules for listing of GEM
En resumen, los abogados de la bolsa creen que la cotización actual del emisor se ajusta a la Ley de valores, las normas de cotización de GEM y otras disposiciones de la oferta pública inicial de acciones y las condiciones sustantivas de la cotización en GEM.
Instituciones patrocinadoras y patrocinadores que cotizan en bolsa
De conformidad con el Acuerdo de recomendación, el emisor ha contratado a Central China Securities Co.Ltd(601375) \
Observaciones finales
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor tiene la calificación principal de la cotización, el emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna y ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China para el registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor, y la cotización del emisor cumple con las condiciones sustantivas estipuladas en la Ley de valores, las normas de cotización de GEM, etc. El emisor todavía necesita el consentimiento de la bolsa de Shenzhen para esta cotización.
El presente dictamen jurídico se redactará en tres ejemplares originales y entrará en vigor una vez que haya sido sellado por la bolsa y firmado por la persona a cargo y el abogado encargado de la bolsa.
(la siguiente es la página de firma sin texto)
Esta página no contiene texto, sino las opiniones jurídicas del bufete de abogados zhonglun de Beijing sobre la oferta pública inicial de acciones a de Liaoning heshi Eye Hospital Group Co., Ltd. Y su cotización en el GEM.
