Shanghai jintiancheng Law Firm
Dictámenes jurídicos sobre la oferta pública inicial de acciones de Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd. Y su cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
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Shanghai jintiancheng Law Firm
Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
Case No.: [01f20193356] to: hutong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las normas para la preparación y presentación de informes sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no. 12 - dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la práctica jurídica de los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, etc.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa ha examinado los documentos pertinentes proporcionados por el emisor y ha obtenido seguridades del emisor de que el emisor ha proporcionado al abogado de la bolsa los documentos originales por escrito, copias, copias, fotocopias, confirmaciones o certificados necesarios para la emisión de la presente opinión jurídica, y de que todos los hechos y documentos que puedan afectar a la presente opinión jurídica se han revelado al abogado de la bolsa; Todos los documentos, confirmaciones, pruebas y hechos presentados son verdaderos, exactos y completos y no contienen ocultaciones, declaraciones falsas u omisiones; Si los documentos son copias, fotocopias o fotocopias, serán plenamente coherentes con el original o el original, y las firmas y sellos de los documentos serán auténticos y válidos; el original y el original de cada documento no serán revocados por los departamentos gubernamentales durante su período de validez; hasta la fecha de la presente opinión jurídica, serán mantenidos por sus respectivos titulares legales. En cuanto al hecho de que el presente dictamen jurídico es esencial y no puede estar respaldado por pruebas independientes, el abogado del Instituto depende de los documentos de prueba expedidos por los departamentos gubernamentales, los emisores u otras unidades pertinentes para su juicio.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y con la autorización del emisor, el abogado de la bolsa ha verificado la autorización y aprobación del emisor para la emisión y cotización en bolsa, la calificación del sujeto de la emisión y cotización en bolsa, las condiciones de la emisión y cotización en bolsa, Los documentos de presentación de informes y la legalidad de los hechos pertinentes. Sobre la base de la comprensión de los hechos por los abogados de la bolsa y la comprensión de la Ley China, se emitirá una opinión jurídica sobre los hechos ocurridos y existentes antes de la emisión de la opinión jurídica.
Los abogados de la bolsa sólo emiten opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización del emisor, y sólo emiten opiniones jurídicas de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en China, y no emiten opiniones sobre cuestiones profesionales como la auditoría, la evaluación de activos y el control interno. El abogado de la bolsa ha cumplido la obligación de prestar la debida atención a las citas de algunos datos y conclusiones de los informes profesionales pertinentes, como los informes contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y los informes de control interno, en la presente opinión jurídica, pero esas citas no se consideran una garantía expresa o implícita de la veracidad y exactitud de esos datos y conclusiones por el abogado de la bolsa. Los abogados de la bolsa no están debidamente cualificados para verificar y evaluar esos datos y conclusiones, por lo que los abogados de la bolsa dependen de las instituciones cualificadas para emitir dictámenes en los informes profesionales.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, as í como la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin. Los abogados de la bolsa están de acuerdo en que el emisor utilizará este dictamen jurídico como documento jurídico necesario para solicitar la inclusión en la lista de esta emisión, lo presentará junto con otros materiales y asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes de conformidad con la ley. Sobre la base de lo que antecede, los abogados de la bolsa han examinado y verificado los documentos y hechos pertinentes proporcionados por el emisor de conformidad con los requisitos de la Ley de valores y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China.
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras o abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd.
Huatong Co., Ltd. Se refiere a Changzhou Huatong Welding Wire Co., Ltd. Es el predecesor del emisor.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The Lawyers of jintiancheng, the exchange and the issuer refer to Shanghai jintiancheng Law Firm
Patrocinador, China Securities Co.Ltd(601066) refers China Securities Co.Ltd(601066)
Zhonghui Certified Public Accountants refers to zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership)
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría no. [2021] 6564 de zhonghui Hui.
El informe de verificación de capital se refiere al informe de verificación de capital no. [2022] 0867 de zhonghuiyi.
Los estatutos se refieren a los Estatutos de Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China (revisado en 2018).
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China (modificada en 2019).
Las medidas administrativas se refieren a las medidas administrativas para la oferta pública inicial y la cotización en bolsa (modificadas en 2020).
The listing Rules refers to the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange (amended in 2022)
Las leyes, reglamentos y documentos normativos se refieren a las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos chinos actualmente publicados y en vigor.
Los últimos tres años se refieren a 2019, 2020 y 2021
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Texto
Aprobación por el emisor de esta oferta y cotización
En la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración del emisor y en la Sexta junta general provisional de accionistas de 2020 se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y el plan de cotización en el GEM, etc. el período de validez de la resolución es de 24 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas.
El 18 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la "respuesta sobre el consentimiento para el registro de la oferta pública inicial de acciones de Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd." [2022] No. 128 de la licencia reguladora de valores, de acuerdo con la solicitud de registro del emisor para la oferta pública inicial de acciones, la respuesta será válida en un plazo de 12 meses a partir de la fecha del registro de la nota de consentimiento.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación necesaria dentro del emisor y la aprobación de la c
El emisor posee ahora la licencia comercial (Código de crédito social unificado 91320400608130487q) expedida por la administración de supervisión del mercado de Changzhou, que actualmente existe de conformidad con la ley y no existe ninguna situación que deba terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad en vigor en China.
El emisor es una sociedad anónima establecida por Huatong Co., Ltd. En septiembre de 2011, que ha estado funcionando durante más de tres a ños desde el cambio general.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado funcionando durante más de tres a ños, de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, y tiene la calificación principal para la emisión y cotización. Condiciones sustantivas de la oferta actual del emisor
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd. (c
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor tiene una estructura de gobierno corporativo perfecta, establece y perfecciona la Junta General de accionistas, la Junta de directores y la Junta de supervisores de conformidad con la ley, y formula el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas de trabajo de los secretarios de la Junta de directores, etc. el emisor tiene una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la Ley de valores y las disposiciones del artículo 3.1.1 (II) de las normas de cotización.
De conformidad con el informe de auditoría emitido por la CPA de China Securities Exchange, el emisor tiene la capacidad de funcionamiento continuo y cumple las disposiciones del artículo 47 de la Ley de valores y el apartado iii) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
El capital social total del emisor antes de la emisión actual es de 136360 millones de yuan. De acuerdo con el informe de verificación de capital emitido por la CPA de China Exchange, el capital social total del emisor después de la emisión actual es de 181813 millones de yuan, no menos de 50 millones de yuan, de conformidad con El artículo 47 de la Ley de valores y el artículo 3.1.1 (IV) de las normas de cotización.
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Harbin Welding Institute Huatong (Changzhou) Welding Industry Co., Ltd. (c
De conformidad con las instrucciones emitidas por el emisor y verificadas por los abogados de la bolsa, el emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales no han cometido ningún delito de malversación de fondos, soborno, apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado en los últimos tres años, de conformidad con las disposiciones del artículo 4.17 de la Ley de valores y el apartado vi) del artículo 3.1.1 de las normas de inclusión en la lista.
De conformidad con el informe de auditoría, los informes financieros y contables de los emisores correspondientes a los últimos tres años han sido auditados sin reservas, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado vii) del párrafo 1 del artículo 3 de las normas de cotización.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que la oferta actual del emisor se ajusta a las disposiciones de la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y cumple las condiciones sustantivas de la oferta actual.
Instituciones patrocinadoras y representantes patrocinadores del emisor que cotizan en bolsa en esta emisión
La cotización actual del emisor está patrocinada por China Securities Co.Ltd(601066) China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ 35
Zhao Liang y Chen Qiang designados como representantes de los patrocinadores serán responsables de la labor de los patrocinadores de la oferta y actuarán como enlace designado entre los patrocinadores y la bolsa de Shenzhen, de conformidad con el artículo 12.2.3 de las normas de inclusión en la lista. Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor tiene la calificación principal de la oferta y la cotización, que ha obtenido la aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa y la aprobación del c
(no hay texto)
