Beijing zhonglun Law Firm
Huarong Chemical Co., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en la bolsa de Shenzhen
Marzo de 2002
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Beijing zhonglun Law Firm
Huarong Chemical Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
A: Huarong Chemical Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as "The exchange") as Special Legal Adviser for Huarong Chemical Co., Ltd. (hereinafter referred to as "The issuer" or "The Company") applying for the IPO of RMB ordinary shares (A SHARES) and listing in shenzhen Stock Exchange, hereby referring to issues related to the IPO of shares by the issuer and listing in shenzhen Stock Exchange GEM (hereinafter referred to as "This listing"), Emitir dictámenes jurídicos (en lo sucesivo denominados "dictámenes jurídicos").
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas para la cotización en bolsa"), Las disposiciones de las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente Dictamen jurídico, han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia, diligencia y buena fe, han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas y han garantizado la veracidad, exactitud e integridad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico. Las observaciones finales formuladas son lícitas y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para los fines de la inclusión en la lista y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se considerará un documento jurídico necesario para la inclusión en la lista y se presentará junto con otros materiales, y está dispuesta a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
De conformidad con los requisitos del artículo 19 de la Ley de valores, los abogados de la bolsa emitirán las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica:
Aprobación de la inclusión en la lista
El emisor ha obtenido la aprobación efectiva de la tercera junta general de accionistas del emisor en 2020 de conformidad con los procedimientos legales.
El 28 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") emitió al emisor una respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Huarong Chemical Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 252) y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública de acciones del emisor.
El 18 de marzo de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió la circular sobre la cotización de las acciones ordinarias RMB de Huarong Chemical Co., Ltd. En el GEM (Shenzhen Securities Exchange [2022] No. 270), y acordó que las acciones emitidas por el emisor se cotizaran en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Los valores se denominan "Huarong Chemical" y el Código de valores es "301256".
The Lawyers of the exchange believe that the issuer has already received valid Approval and authorization from the issuer, has obtained the approval of the c
II. Calificaciones del emisor para la inclusión en la lista
El emisor posee ahora la "licencia comercial" expedida por la administración de supervisión del mercado de Chengdu, cuyo código unificado de crédito social es 91510182723425301f. En la actualidad, el emisor existe efectivamente de conformidad con la ley y no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de las leyes, reglamentos, documentos normativos o estatutos.
El emisor es una sociedad anónima establecida por Chengdu Huarong Chemical Co., Ltd. De conformidad con el derecho de sociedades y otras disposiciones pertinentes, que se registró en la administración de supervisión del mercado de Chengdu el 23 de junio de 2020 y ha estado funcionando durante más de tres a ños desde su creación en 2000. En resumen, la bolsa considera que el emisor tiene la calificación principal de la lista.
Condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Huarong Chemical Co., Ltd. (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 252), esta oferta ha sido aprobada y registrada por la Comisión Reguladora de valores de China, De conformidad con el artículo 12 de la Ley de valores y el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización de las acciones de GEM.
De acuerdo con el informe de verificación de capital no. 0013 emitido por Sichuan huaxin (Grupo) Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), el capital registrado del emisor es de 48 millones de yuan, no menos de 30 millones de yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las Normas de cotización de las acciones de GEM.
El emisor emitirá 12 millones de nuevas acciones en esta emisión, con un total de 48 millones de acciones una vez concluida la emisión, y las acciones emitidas públicamente por el emisor alcanzarán más del 10% del total de acciones de la sociedad, de conformidad con lo dispuesto en el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de Las normas de cotización de las acciones del GEM.
Según el informe de auditoría, el folleto y los conocimientos jurídicos especializados de los abogados de la bolsa, el beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan. Por consiguiente, la oferta actual del emisor se ajusta a lo dispuesto en el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de cotización de las acciones del GEM.
El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido un compromiso para garantizar que los documentos de solicitud de inclusión en la lista sean auténticos, exactos y completos y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista de acciones del GEM.
Los accionistas controladores del emisor 0 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) \ \ \ \ Disposiciones del artículo 2.3.8. Los compromisos de bloqueo de acciones se han hecho de acuerdo con sus respectivas circunstancias y se ajustan a las disposiciones de los artículos 2.3.3, 2.3.4 y 2.3.8 de las normas de cotización de las acciones de GEM.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y el personal directivo superior del emisor han firmado, respectivamente, la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales, la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores y personal directivo superior), que han sido testigos por los abogados de la bolsa de Shenzhen y han sido notificados a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración para que consten en acta. De conformidad con el artículo 4.2.1 y el artículo 4.3.1 de las normas de cotización de las acciones de GEM. En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor que cotiza en bolsa cumple los requisitos esenciales establecidos en la Ley de valores y las normas de cotización de las acciones de GEM.
En resumen, la bolsa considera que la cotización actual del emisor cumple las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización de las acciones de GEM.
Instituciones patrocinadoras y representantes patrocinadores que figuran en la lista
El emisor ha contratado a Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "Huatai United") para que Act úe como patrocinador de la cotización actual, y Huatai United Securities tiene la calificación de patrocinador y la condición de miembro de la bolsa de valores de Shenzhen, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 10 de la Ley de valores y el artículo 3.1.1 de las normas de cotización de las acciones de GEM.
Huatai Joint Venture ha nombrado a dos representantes patrocinadores, guicheng y Yi guitao, para que se encarguen específicamente de la labor de recomendación de esta cotización, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de cotización de las acciones de GEM.
En opinión del abogado de la bolsa, el emisor ha contratado a un patrocinador cualificado y el patrocinador designado por el patrocinador es responsable del patrocinador.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que:
El emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna para la inclusión en la lista, ha sido examinado y aprobado por el Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, ha sido registrado con el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China y ha sido aprobado por la bolsa de Shenzhen para su inclusión en La lista; El emisor tiene la calificación de sujeto de esta cotización; La cotización actual del emisor se ajusta a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización de las acciones de GEM. El emisor ha contratado a un patrocinador cualificado y el patrocinador designado por el patrocinador será responsable de la labor de recomendación.
El presente dictamen jurídico se redacta en tres originales.
[no hay texto]
(esta página es la página de la firma de la opinión jurídica del bufete de abogados zhonglun de Beijing sobre la oferta pública inicial de acciones de Huarong Chemical Co., Ltd. Y su cotización en la bolsa de Shenzhen)
Beijing zhonglun law firm (SEAL)
Persona a cargo: abogado encargado:
Zhang xuebing fan Bin
Abogado encargado:
He yunfan
Abogado encargado:
Liu zhiguang
Fecha
