Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd., que cotiza en el GEM
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
(No. 95, dongchenggenshang Street, Qingyang District, Chengdu)
Febrero de 2002
Declaración
De conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, as í como las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la institución patrocinadora y su Representante patrocinador serán honestos, fieles, diligentes y responsables y cumplirán estrictamente las normas comerciales establecidas de conformidad con la ley. El Código de práctica profesional y el Código de ética emitirán la presente recomendación de emisión y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos emitidos.
Catálogo
Declaración… 1 catálogo… 2 explicación… Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 4. Información sobre el personal de proyectos de la organización patrocinadora… 4. Información básica del emisor… 4. Intereses y transacciones comerciales importantes entre la institución patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas… Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo de la organización patrocinadora… 5. Verificación de la contratación remunerada de instituciones y personas de terceros, etc. Sección 2 compromisos de los patrocinadores Sección 3 recomendaciones para esta emisión de valores… 10 1. Conclusión de la recomendación de la institución patrocinadora a la emisión y cotización de valores… 10. The decision – Making Procedure of this Securities issue is in accordance with the Corporate Law and relevant provisions of c
… 23.
Interpretación
A menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes abreviaturas y términos tendrán el siguiente significado:
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Química anabólica
Liansheng Chemical Co., Ltd. Se refiere a Linhai Liansheng Chemical Co., Ltd.
Liansheng Group se refiere a Liansheng Chemical Group Co., Ltd.
Liansheng Industry refers to Zhejiang Liansheng Chemical Industry Co., Ltd., which is the former name of Liansheng Group
Taizhou gaotou se refiere a Taizhou Goldman Sachs Investment Partnership (Limited Partnership), Liansheng Chemical Shareholder
Zhejiang Liansheng Import and Export Co., Ltd., filial al 100% de Liansheng Chemical Company
Ruisheng Pharmaceutical Co., Ltd., Liansheng Chemical Holding subsidiary
North Coke Chemicals se refiere a Cangzhou Lingang North Coke Chemicals Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de Liansheng chemicals.
Zhoushan Liansheng se refiere a Zhoushan Liansheng Chemical Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de Liansheng Chemical Co.
Liansheng Engineering se refiere a Taizhou Liansheng Chemical Engineering Co., Ltd., filial al 100% del Grupo Liansheng.
Liansheng Warehouse se refiere a Zhejiang Liansheng Warehouse Co., Ltd., una filial de propiedad total del Grupo Liansheng.
Los controladores reales son Mou jianyu, Yu Kuai y Yu xiaoou.
Patrocinador / patrocinador / Sinolink Securities Co.Ltd(600109) refers to Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Issuer Lawyer / guohaozhi Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
CPA emisor / CPA declarante / tianjian CPA firm (Special general Partnership)
Tian Jian Accountant
Assessment Agency / kunyuan assets Assessment Co., Ltd.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas iniciales se refieren a las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental).
Las medidas para la administración de la recomendación se refieren a las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores.
Los estatutos se refieren a los Estatutos de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Yuan significa Yuan RMB
Períodos de presentación de informes: enero a junio de 2018, 2019, 2020 y 2021
A menos que se indique lo contrario en la recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el folleto de la oferta pública inicial de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Situación del personal de proyectos de la organización patrocinadora (ⅰ) nombre de la organización patrocinadora
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ( Ii) información sobre los representantes designados por la institución patrocinadora
Nombre del patrocinador
Con muchos a ños de experiencia en banca de inversión, ha presidido o participado en el proyecto de IPO nie Min, el proyecto de IPO y muchas otras empresas que cotizan en bolsa, y actualmente no tiene un representante de supervisión continua.
Zhang Feng tiene muchos años de experiencia en el Banco de inversiones, ha participado en el proyecto de IPO de Jiangxi Synergy Pharmaceutical Co.Ltd(300636)
Copatrocinador del proyecto de emisión de valores y miembro del equipo del proyecto
1. Copatrocinador del proyecto
Liu Ting: Representante patrocinador, con más de cinco años de experiencia laboral en el Banco de inversiones, participó en la recomendación de cotización de varias nuevas empresas de la tercera Junta, como Jing ‘an (871772), Spring Ecology (871600), Kent Catalyst (837696), el proyecto de emisión de acciones y la reforma y orientación de la cotización de varias empresas.
2. Otros miembros del equipo del proyecto
Hu Ning, Zeng ya Ting. Información básica del emisor
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Fecha de establecimiento: 19 de octubre de 2007
Dirección de la empresa: No. 9, Donghai 3rd Avenue, Linhai toumen Port New Area, Linhai City, Zhejiang Province
Tel: (0576) 88313288 – 8555
Fax: (0576) 85589338
Contacto: Zhou zhengying
Correo electrónico: [email protected].
Proyectos autorizados: producción de productos químicos peligrosos; Gestión de productos químicos peligrosos; Importación y exportación de tecnología; Importación y exportación de mercancías (los proyectos sujetos a aprobación de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes: las actividades comerciales específicas están sujetas al resultado de la aprobación). Artículos generales: venta de productos químicos (excluidos los productos químicos autorizados); Producción de productos químicos (excluidos los productos químicos permitidos) (excepto los artículos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la Ley sobre la base de la licencia comercial).
Tipo de oferta: oferta pública inicial y cotización en GEM
Iii. Intereses y principales transacciones comerciales entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas (I) intereses entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
1. La entidad patrocinadora o el accionista mayoritario de la entidad patrocinadora, el controlador real y las partes vinculadas importantes no tienen ninguna situación en la que el emisor o su accionista mayoritario, el controlador real y las partes vinculadas importantes posean acciones.
2. El emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones de los accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes.
3. Ni el representante patrocinador ni su cónyuge, ni los directores, supervisores ni el personal directivo superior de la organización patrocinadora tienen derechos e intereses del emisor, ni desempeñan funciones en el emisor.
4. Los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la organización patrocinadora no se ofrecen mutuamente garantías ni financiación.
5. Salvo lo anterior, la entidad patrocinadora y el emisor no tienen ninguna otra relación o interés que deba especificarse. Principales transacciones comerciales entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
Además de participar como patrocinador en la oferta pública inicial de acciones del emisor y cotizar en el GEM, no hay otras transacciones comerciales entre el patrocinador y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas. Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo de la organización patrocinadora (ⅰ) procedimientos de auditoría interna
El equipo del proyecto de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “Liansheng Chemical” o “issuer”) presentó una solicitud después de la producción de los materiales de declaración, y la organización patrocinadora hizo el núcleo de los materiales de declaración del proyecto, como sigue: 1. El Departamento de control de calidad verificó y examinó
El Departamento de control de calidad envió a Yi Lin y su shengnu al lugar del proyecto, llevó a cabo una inspección in situ del proceso de producción y gestión del emisor, as í como del Estado de trabajo del equipo del proyecto, y se centró en la verificación de las principales cuestiones jurídicas y financieras, la coherencia, exactitud, exhaustividad y otras cuestiones importantes relacionadas con los materiales de declaración presentados por el equipo del proyecto. Además, se examinan los problemas existentes en el proyecto con los directores pertinentes del emisor y el equipo del proyecto. Habiendo examinado el documento de Trabajo sobre la diligencia debida del proyecto, si las opiniones profesionales pertinentes y los documentos recomendados se basan plenamente y si el equipo del proyecto ha emitido opiniones claras sobre la aceptación con diligencia y diligencia. Una vez concluida la inspección, el Departamento de control de calidad resolverá los problemas encontrados en la verificación de materiales y la inspección in situ, formará las opiniones preliminares de control de calidad y las transmitirá al equipo del proyecto del Departamento de negocios.
2. Respuestas preliminares del equipo del proyecto
Después de recibir la opinión de la pre – Auditoría de control de calidad, el equipo del proyecto emitió la respuesta de la opinión de la pre – Auditoría de control de calidad y modificó el documento de declaración de acuerdo con la opinión de la pre – Auditoría de control de calidad.
3. Auditoría del núcleo
El Departamento de control de calidad emitirá el informe de control de calidad del proyecto de acuerdo con la situación de la verificación, la aceptación de los documentos de trabajo y la respuesta a las opiniones del equipo del proyecto sobre el examen preliminar, y presentará los materiales pertinentes al Departamento Central de la empresa después de examinar y aprobar los materiales de solicitud modificados del equipo del proyecto. El Departamento del núcleo revisará los materiales de aplicación del núcleo del equipo del proyecto, las opiniones preliminares del Departamento de control de calidad y el informe de control de calidad, y los presentará al Comité del núcleo para su examen.
4. Núcleo interrogativo
Examinar la situación de la diligencia debida de las cuestiones importantes del primer proyecto, caso por caso, y encontrar que los representantes de los patrocinadores y otros miembros del personal del proyecto no trabajan lo suficiente, presentar sugerencias de rectificación por escrito y pedir al personal del proyecto que las aplique.
5. Convocación de reuniones del núcleo
El 4 de noviembre de 2020 se celebró la reunión del núcleo del proyecto de oferta pública inicial de Liansheng Chemical y su inclusión en el GEM. Después de un amplio debate y votación entre los miembros del Comité del núcleo, la reunión del núcleo examinó y aprobó la oferta pública inicial de Liansheng Chemical y los proyectos cotizados en GEM. Ii) opiniones del núcleo
Tras un debate a fondo, el Comité Central considera que la institución patrocinadora ha realizado la diligencia debida necesaria para Liansheng Chemical, que los documentos de declaración han cumplido los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, que la divulgación de información es verdadera, exacta y completa y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que el emisor tiene las condiciones básicas para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM. Los proyectos en los que el emisor tiene la intención de recaudar fondos mediante la oferta pública inicial de acciones se ajustan a la política industrial del Estado, a la estructura industrial del emisor y a la profundización
