Shanghai New Power Automotive Technology Co., Ltd.
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Como asesor financiero independiente de Shanghai New Power Automotive Technology Co., Ltd. (en adelante, “New Power Technology”, “Listed Company” o “Company”) para la emisión de acciones en 2021 y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas, De conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, las Normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai (revisadas en enero de 2022) y otras leyes y reglamentos pertinentes, Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos de apoyo para la oferta no pública de nuevas tecnologías energéticas en 2021 (en lo sucesivo denominados “la oferta no pública”). La verificación detallada es la siguiente:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y estado de recepción de los fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) \ \ \ \ \ \ \ \ Gongqing City shengheng Investment Management Co., Ltd. – shengheng nine risk control strategy Phase 1 Private Equity Investment Fund, Nanjing Iron and Steel Co., Ltd. China Life Insurance Company Limited(601628) Asset Management Co., Ltd., Nord Fund Management Co., Ltd., Yongqing Science and Technology Co., Ltd., Zhuhai jinteng Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), JPMorgan Chase Bank, National Association, Kailong High Technology Co.Ltd(300912) Ningbo Meishan Free Trade Port Zone tianfeng HSBC Investment Management Partnership (Limited Partnership), Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283) , West Shanghai Automotive Service Co.Ltd(605151) (Group) Co., Ltd., Guo weisong, Li jufen, Li pengyong, ma yingbo, Yang baolin and Yang Yuezhi, totaling 20 specific Investors (hereinafter referred to as the “issuing Bank Object”) have issued non – Public RMB ordinary shares (a share) with a value of RMB 1.00 per share and a Price of RMB 8.99 per share. El total de fondos recaudados fue de 19.999995,90 Yuan. Después de deducir los gastos de emisión de 19.021232,77 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), el capital neto recaudado fue de 19.809783,13 Yuan. El saldo de la cuenta de recaudación de fondos es de 1.979837.489,16 Yuan después de deducir el impuesto sobre el valor añadido de los gastos de emisión, que asciende a 1.141273,97 Yuan.
Todos los fondos recaudados anteriormente se han depositado en la cuenta especial de la empresa para la recaudación de fondos. El 15 de octubre de 2021, Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos para esta emisión y publicó el informe de verificación de capital no. 00520 de Deloitte shibao (Yi) (21).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 355715.800 Yuan de fondos recaudados (incluidos 289542.600 Yuan de fondos autorecaudados que habían sido invertidos en proyectos de inversión de fondos recaudados en el período anterior mediante la sustitución de fondos recaudados), de los cuales 355715.800 Yuan de fondos recaudados se habían utilizado realmente en 2021. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados no utilizados ascendía a 162799.040 Yuan (incluidos 3.868700 yuan en concepto de intereses).
Almacenamiento, gestión y utilización de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, la empresa ha elaborado un sistema de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, y ha depositado los fondos recaudados por la empresa. El uso y la supervisión de las condiciones de uso han hecho disposiciones específicas y claras. La empresa ha estado en estricta conformidad con el “sistema de gestión de la recaudación de fondos” para el almacenamiento, el uso y la gestión de los fondos recaudados. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa y sus filiales SAIC Hongyan Automobile Co., Ltd. (anteriormente conocida como “SAIC Iveco Hongyan Commercial Vehicle Co., Ltd”, en adelante denominada “SAIC Hongyan”) han establecido una cuenta especial para la gestión con fines especiales. El 9 de noviembre de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el asesor financiero independiente y el Banco de apertura de la cuenta especial de recaudación de fondos. Corporate and independent Finance
El 9 de noviembre de 2021, el consultor, el Banco de apertura de la cuenta especial de recaudación de fondos y SAIC Hongyan firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos”. Todas las Partes en el acuerdo ejercerán sus derechos y cumplirán sus obligaciones de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados o el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
De conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados, la empresa ha abierto una cuenta especial para almacenar los fondos recaudados, y las filiales de la empresa que utilizan realmente los fondos recaudados también han abierto una cuenta especial para almacenar los fondos recaudados asignados por la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados en la Cuenta Especial era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Número de cuenta principal / número de certificado de depósito hasta 2021
Saldo al 31 de diciembre
1 nueva tecnología de energía 365108800136363383,85
2 nueva tecnología de energía (nota) 36510810018159503920000
3 nueva tecnología de energía (nota) 36510810018160913000000
4 SAIC red Rock 365108800137401463515.19
5 SAIC red Rock (note) 36510810018168443000000
Total 16279904
Nota: estas cuentas se utilizan para la gestión de efectivo de los fondos recaudados ociosos de SAIC Hongyan y sus filiales, y los tipos de gestión de efectivo son depósitos a plazo de un año.
Utilización de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 355715.800 Yuan de fondos recaudados. Para más detalles sobre el uso específico de los fondos recaudados, véase el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados que figura en el anexo del presente informe.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 17 de noviembre de 2021, la empresa celebró la séptima reunión provisional del Consejo de Administración y la Junta de supervisores en 2021, examinó y aprobó por separado la “propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de inversión recaudados”, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 289542.600 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de inversión recaudados. El tiempo de sustitución de los fondos recaudados por la empresa no es superior a seis meses desde la recepción de los fondos recaudados, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. El director independiente emitió una opinión claramente acordada, y Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) llevó a cabo una auditoría especial sobre la situación de los proyectos de inversión de capital recaudado que la empresa había puesto en marcha por adelantado con fondos autofinanciados, y publicó el informe sobre la situación de los proyectos de inversión de capital recaudado y el informe de auditoría especial que la empresa había puesto en marcha por adelantado con fondos autofinanciados (Deutsche Post (nuclear) (21) No. E00448).
La empresa ha llevado a cabo los procedimientos legales y la divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y otras disposiciones pertinentes. Para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado en proyectos de recaudación de fondos publicado en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 17 de noviembre de 2021 (número de anuncio: p 2021 – 068). En el cuadro que figura a continuación se indican los progresos concretos de los proyectos y las aportaciones anticipadas autofinanciadas:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto entidad de ejecución
1 transacciones de pago efectivo a la nueva tecnología de energía 28.954,26 28.954,26 28.954,26 precio
2 “SMART Factory” Project SAIC Hongyan 7416596, –
3 “New Generation Intelligent SAIC red Rock 9497766 – Card” Project
Total 1980978828954262895426
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
En 2021, las empresas que cotizan en bolsa no utilizarán fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
El 17 de noviembre de 2021, las empresas que cotizan en bolsa celebraron la séptima reunión provisional del Consejo de Administración y el Consejo de supervisión en 2021, en la que se examinó y aprobó por separado la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”, y se acordó que las empresas que cotizan en bolsa utilizaran fondos recaudados ociosos no superiores a 1.600 millones de yuan (incluidos) para la gestión del efectivo. The Independent Director of the Listed Company expressed its Agreement on the above Issues, which was Verified. La empresa ha cumplido los procedimientos legales y ha realizado la divulgación de información de conformidad con las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y otras disposiciones pertinentes. Para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo publicado por la empresa en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 17 de noviembre de 2021 (anuncio no. P 2021 – 069). Al 31 de diciembre de 2021, la empresa y sus filiales SAIC Hongyan habían utilizado fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo por un total de 992 millones de yuan, y los tipos de gestión del efectivo eran depósitos a plazo fijo a un año, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre de la cuenta número de cuenta bancaria moneda tipo de interés saldo de la cuenta fecha de inicio fecha de finalización
New Power Technology 3651081001815950 RMB 2,25% 392 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 / 12 / 282022 / 12 / 28
New Power Technology 3651081001816091 RMB 2,25% 30 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 282022 / 12 / 28
SAIC Hongyan 36510810018168442,25% 30 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 282022 / 12 / 28
Total 99.200,00
Utilización de los fondos recaudados con economías
El saldo de la oferta no pública de la empresa tras el pago de conformidad con el calendario del proyecto se deposita en la cuenta especial de recaudación de fondos.
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
No hay exceso de fondos recaudados en esta oferta privada.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
No hay exceso de fondos recaudados en esta oferta privada.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021,
